日前，中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局披露的關(guān)于“韻升控股集團有限公司、竺韻德、朱建康”行政處罰決定書顯示，寧波韻升股份有限公司（寧波韻升，600366.SH）控股股東“韻升控股”、實際控制人竺韻德以及相關(guān)當事人多次利用其他賬戶交易公司股票合計虧損7548.87萬元，“韻升控股”及相關(guān)人員共被處罰款480萬元。

寧波韻升股份有限公司官網(wǎng)稱，公司自1995年以來專業(yè)從事稀土永磁材料的研發(fā)、制造和銷售，是國家高新技術(shù)企業(yè)。公司在寧波、包頭、北京及青島建有4個坯料生產(chǎn)基地，擁有磁鋼坯料生產(chǎn)、機械加工及表面處理生產(chǎn)線，具有年產(chǎn)坯料10000噸的生產(chǎn)能力，是全球最大的稀土永磁材料制造商之一，于2000年10月在上海證券交易所掛牌上市 。

2020年8月25日，因涉嫌未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)等違法違規(guī)行為，寧波韻升控股股東韻升控股集團有限公司、實際控制人竺韻德以及相關(guān)當事人朱建康被證監(jiān)會立案調(diào)查。11月7日，寧波韻升公告披露，公司控股股東、實際控制人以及相關(guān)當事人收到中國證監(jiān)會寧波監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》。

該處罰決定書顯示，“韻升控股”作為持有“寧波韻升”30%以上已發(fā)行股份的股東，未依法向?qū)幉嵣泄蓶|發(fā)出收購寧波韻升全部或者部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”（下稱“寧波乾浩”）證券賬戶、“寧波龍象進出口貿(mào)易有限公司”（下稱“寧波龍象”）證券賬戶交易“寧波韻升”：2017年4月至7月期間，累計買入“寧波韻升”37,304,770股，成交金額6.42億元，累計賣出“寧波韻升”210,300股，成交金額404.53萬元，累計凈買入“寧波韻升”37,094,470股，占寧波韻升總股本的6.66%；2019年5月至8月期間，累計賣出“寧波韻升”55,890,175股，成交金額4.76億元，累計買入“寧波韻升”177,000股，成交金額145.08萬元。

“寧波乾浩”、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續(xù)均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔。經(jīng)計算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元，兩賬戶合計虧損7548.87萬元。

該處罰決定書明確，對于韻升控股的相關(guān)違法行為，時任韻升控股法定代表人、董事長（2018年5月起兼任總經(jīng)理）竺韻德是直接負責的主管人員，時任韻升控股副總經(jīng)理（2018年5月起改任董事）朱建康是其他直接責任人員。對控股股東韻升控股集團有限公司責令改正，給予警告，并處以440萬元罰款，其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發(fā)出收購要約義務(wù)行為分別處以罰款20萬元，對限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以罰款400萬元；對竺韻德給予警告，并處以25萬元罰款；對朱建康給予警告，并處以15萬元罰款。