抓捕現(xiàn)場 本文圖片 市局供圖

一款具備獨特功能的交易軟件，牽出超700億元的大案。

2020年12月10日，上海警方召開新聞發(fā)布會，對外披露了一起特大非法經(jīng)營境外期貨案，涉案“逸富國際”的平臺已被警方搗毀，涉及全國非法入金（非法投入資金）總額700余億元。警方偵破此案后發(fā)現(xiàn)，有投資者使用20倍杠桿參與場外期貨投資，且多數(shù)處于虧損狀態(tài)。

警方表示，此案系全國首起以交易軟件為突破口，對全部非法經(jīng)營團伙進行全面打擊的案例。

一款軟件：在境內(nèi)可參與境外期貨交易

今年1月，上海市公安局經(jīng)偵總隊在工作中發(fā)現(xiàn)，有不法分子大肆招攬境內(nèi)投資人非法從事境外期貨交易。根據(jù)《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營犯罪。

對此，上海公安經(jīng)偵部門立即成立專案組開展偵查，并迅速搗毀了一個以吳某為首的非法經(jīng)營團伙。

經(jīng)查，犯罪嫌疑人吳某在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)上海某信息技術(shù)有限公司專門研發(fā)了一款具備境外期貨交易、分倉管理賬戶、清算提成等功能的交易軟件，通過該軟件，吳某可以招攬客戶從事境外期貨投資，進而賺取交易手續(xù)費。

抓捕現(xiàn)場

吳某便通過該公司客服獲取了交易軟件的下載鏈接、登錄賬號和密碼，并在不具備經(jīng)營資質(zhì)的情況下，伙同他人不斷發(fā)展下游代理和客戶。

客戶通過該軟件每完成一筆交易，吳某團伙便可從中賺取每筆50元左右的交易手續(xù)費。截至案發(fā)，吳某團伙共發(fā)展1000余名客戶使用該軟件開展境外期貨交易，總?cè)虢鸾痤~達1.29億元。

56個團伙：招攬客戶開展境外期貨交易700余億

吳某團伙所利用的這款軟件，為跨境期貨交易搭建了一條非法通道，使得投資人得以在境內(nèi)開立境外期貨交易賬戶，進行投資交易。

這款軟件的背后，是否存在著更多逃避行政部門監(jiān)管、非法從事境外期貨交易的犯罪團伙？為徹底斬斷這一非法跨境期貨交易通道，專案組決定從該交易軟件入手，深挖背后犯罪黑手。

通過對該公司及其實際控制人方某展開調(diào)查，專案組發(fā)現(xiàn)，2017年，方某因發(fā)現(xiàn)經(jīng)營境外期貨交易業(yè)務(wù)有利可圖，便開發(fā)出了一款專門針對香港期貨市場的境外期貨交易軟件。

方某通過在境外開立個人期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經(jīng)紀商的接口和授權(quán)碼，進而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通道，并在互聯(lián)網(wǎng)上大肆宣傳。很快，不少客戶找上門來，犯罪嫌疑人吳某就是其中之一，兩方約定，只要客戶每完成一筆交易，方某便可從吳某處抽取每筆1.5元左右的費用。

通過對該交易軟件后臺數(shù)據(jù)和涉案資金流向進行全面研判，警方分析梳理出全國各地其余56個像吳某團伙一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經(jīng)營團伙。據(jù)統(tǒng)計，上述團伙累計非法招攬客戶入金開展境外期貨交易700余億元。

2020年7月，上海警方提請公安部發(fā)起“云端行動”，針對涉及全國其他15省市的49個非法經(jīng)營團伙開展打擊。截至目前，上海抓獲的90余名犯罪嫌疑人中，已有60余人因涉嫌非法經(jīng)營罪被警方依法移送檢察機關(guān)審查起訴，其余犯罪嫌疑人已被依法采取刑事強制措施，案件在進一步偵辦中。

警方表示，此類非法經(jīng)營境外期貨犯罪嚴重侵害境內(nèi)投資人財產(chǎn)安全，擾亂國家外匯、期貨管理秩序。

警方提示，廣大市民群眾應(yīng)增強自我保護意識和投資風險意識，自覺遠離非法境外期貨投資活動，在投資前要擦亮雙眼，做到“三辨”：

一辨業(yè)務(wù)資質(zhì)。期貨行業(yè)都是特許經(jīng)營，開展業(yè)務(wù)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準或備案，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。廣大市民在進行任何投資前，牢記通過相關(guān)金融管理部門了解是否是經(jīng)批準或經(jīng)備案的合法機構(gòu)，辨明業(yè)務(wù)資質(zhì)情況。

二辨營銷方式。開展期貨業(yè)務(wù)，要遵守法律法規(guī)有關(guān)適當性管理的要求，合法的經(jīng)營機構(gòu)在進行業(yè)務(wù)宣傳推介時會按要求揭示業(yè)務(wù)風險，不會承諾最低收益。

三辨匯款賬戶。投資客戶應(yīng)前往合法期貨投資機構(gòu)開立期貨賬戶，進而開展期貨交易。