抓捕現(xiàn)場(chǎng) 本文圖片 市局供圖

一款具備獨(dú)特功能的交易軟件，牽出超700億元的大案。

2020年12月10日，上海警方召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)外披露了一起特大非法經(jīng)營(yíng)境外期貨案，涉案“逸富國(guó)際”的平臺(tái)已被警方搗毀，涉及全國(guó)非法入金（非法投入資金）總額700余億元。警方偵破此案后發(fā)現(xiàn)，有投資者使用20倍杠桿參與場(chǎng)外期貨投資，且多數(shù)處于虧損狀態(tài)。

警方表示，此案系全國(guó)首起以交易軟件為突破口，對(duì)全部非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙進(jìn)行全面打擊的案例。

一款軟件：在境內(nèi)可參與境外期貨交易

今年1月，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)在工作中發(fā)現(xiàn)，有不法分子大肆招攬境內(nèi)投資人非法從事境外期貨交易。根據(jù)《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪。

對(duì)此，上海公安經(jīng)偵部門立即成立專案組開(kāi)展偵查，并迅速搗毀了一個(gè)以吳某為首的非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙。

經(jīng)查，犯罪嫌疑人吳某在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)上海某信息技術(shù)有限公司專門研發(fā)了一款具備境外期貨交易、分倉(cāng)管理賬戶、清算提成等功能的交易軟件，通過(guò)該軟件，吳某可以招攬客戶從事境外期貨投資，進(jìn)而賺取交易手續(xù)費(fèi)。

抓捕現(xiàn)場(chǎng)

吳某便通過(guò)該公司客服獲取了交易軟件的下載鏈接、登錄賬號(hào)和密碼，并在不具備經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，伙同他人不斷發(fā)展下游代理和客戶。

客戶通過(guò)該軟件每完成一筆交易，吳某團(tuán)伙便可從中賺取每筆50元左右的交易手續(xù)費(fèi)。截至案發(fā)，吳某團(tuán)伙共發(fā)展1000余名客戶使用該軟件開(kāi)展境外期貨交易，總?cè)虢鸾痤~達(dá)1.29億元。

56個(gè)團(tuán)伙：招攬客戶開(kāi)展境外期貨交易700余億

吳某團(tuán)伙所利用的這款軟件，為跨境期貨交易搭建了一條非法通道，使得投資人得以在境內(nèi)開(kāi)立境外期貨交易賬戶，進(jìn)行投資交易。

這款軟件的背后，是否存在著更多逃避行政部門監(jiān)管、非法從事境外期貨交易的犯罪團(tuán)伙？為徹底斬?cái)噙@一非法跨境期貨交易通道，專案組決定從該交易軟件入手，深挖背后犯罪黑手。

通過(guò)對(duì)該公司及其實(shí)際控制人方某展開(kāi)調(diào)查，專案組發(fā)現(xiàn)，2017年，方某因發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)境外期貨交易業(yè)務(wù)有利可圖，便開(kāi)發(fā)出了一款專門針對(duì)香港期貨市場(chǎng)的境外期貨交易軟件。

方某通過(guò)在境外開(kāi)立個(gè)人期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經(jīng)紀(jì)商的接口和授權(quán)碼，進(jìn)而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通道，并在互聯(lián)網(wǎng)上大肆宣傳。很快，不少客戶找上門來(lái)，犯罪嫌疑人吳某就是其中之一，兩方約定，只要客戶每完成一筆交易，方某便可從吳某處抽取每筆1.5元左右的費(fèi)用。

通過(guò)對(duì)該交易軟件后臺(tái)數(shù)據(jù)和涉案資金流向進(jìn)行全面研判，警方分析梳理出全國(guó)各地其余56個(gè)像吳某團(tuán)伙一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙。據(jù)統(tǒng)計(jì)，上述團(tuán)伙累計(jì)非法招攬客戶入金開(kāi)展境外期貨交易700余億元。

2020年7月，上海警方提請(qǐng)公安部發(fā)起“云端行動(dòng)”，針對(duì)涉及全國(guó)其他15省市的49個(gè)非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙開(kāi)展打擊。截至目前，上海抓獲的90余名犯罪嫌疑人中，已有60余人因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被警方依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，其余犯罪嫌疑人已被依法采取刑事強(qiáng)制措施，案件在進(jìn)一步偵辦中。

警方表示，此類非法經(jīng)營(yíng)境外期貨犯罪嚴(yán)重侵害境內(nèi)投資人財(cái)產(chǎn)安全，擾亂國(guó)家外匯、期貨管理秩序。

警方提示，廣大市民群眾應(yīng)增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺(jué)遠(yuǎn)離非法境外期貨投資活動(dòng)，在投資前要擦亮雙眼，做到“三辨”：

一辨業(yè)務(wù)資質(zhì)。期貨行業(yè)都是特許經(jīng)營(yíng)，開(kāi)展業(yè)務(wù)必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。廣大市民在進(jìn)行任何投資前，牢記通過(guò)相關(guān)金融管理部門了解是否是經(jīng)批準(zhǔn)或經(jīng)備案的合法機(jī)構(gòu)，辨明業(yè)務(wù)資質(zhì)情況。

二辨營(yíng)銷方式。開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，要遵守法律法規(guī)有關(guān)適當(dāng)性管理的要求，合法的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時(shí)會(huì)按要求揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)承諾最低收益。

三辨匯款賬戶。投資客戶應(yīng)前往合法期貨投資機(jī)構(gòu)開(kāi)立期貨賬戶，進(jìn)而開(kāi)展期貨交易。