12月14日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)東方金誠(chéng)國(guó)際信用評(píng)估有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》（下稱《決定》）。

《決定》稱，東方金誠(chéng)國(guó)際信用評(píng)估有限公司（下稱東方金誠(chéng)）存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：信息系統(tǒng)不足以支撐開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的內(nèi)控及合規(guī)管理要求。部分項(xiàng)目評(píng)級(jí)模型定性指標(biāo)上調(diào)理由依據(jù)不充分；未對(duì)影響受評(píng)主體償債能力的部分重要因素進(jìn)行必要分析；使用了不滿足假設(shè)條件的評(píng)級(jí)模型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第五條、第七條第三項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)東方金誠(chéng)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，期限3個(gè)月，整改期間不得承接新的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

據(jù)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站12月14日?qǐng)?bào)道，東方金誠(chéng)原總經(jīng)理金永授、東方金誠(chéng)江蘇分公司原總經(jīng)理崔潤(rùn)海被“雙開(kāi)”，涉嫌犯罪問(wèn)題被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴，所涉財(cái)物隨案移送。作為國(guó)有信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高管，金永授和崔潤(rùn)海憑借手握的金融資源和職務(wù)便利，損公肥私搞利益輸送，肆意妄為收受財(cái)物，涉案金額巨大。

中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組介紹：“東方金誠(chéng)系列腐敗案，暴露了信用評(píng)級(jí)領(lǐng)域腐敗的一些特點(diǎn)。一是論單收費(fèi)、量錢(qián)評(píng)級(jí)。信用級(jí)別買賣是信用評(píng)級(jí)行業(yè)尋租的重要形式，即以調(diào)高信用級(jí)別為籌碼，收受受評(píng)企業(yè)好處費(fèi)。二是利益勾結(jié)、‘熟客’作案。其腐敗問(wèn)題難以一人成案，需要評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)人員、受評(píng)企業(yè)和債券承銷商等各利益相關(guān)方聯(lián)合作案。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)部也往往需要領(lǐng)導(dǎo)人員、評(píng)審人員、作業(yè)人員、市場(chǎng)人員上下其手，因此很容易形成窩案串案。三是面廣人多、案情交叉。需要形成查辦合力，才能查清案件。”

東方金誠(chéng)是中國(guó)主要的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一，成立于2005年，注冊(cè)資本為1.25億元人民幣，控股股東為中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司，總部位于北京。

值得一提的是，近年來(lái)東方金誠(chéng)屢屢被責(zé)令整改。

今年4月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，東方金誠(chéng)個(gè)別項(xiàng)目開(kāi)展評(píng)級(jí)作業(yè)時(shí)，未嚴(yán)格履行行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則及公司制度，調(diào)整評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)未充分披露，打分模型數(shù)據(jù)計(jì)算錯(cuò)誤，分析結(jié)論存在矛盾，公司質(zhì)量控制執(zhí)行不力。

2019年?yáng)|方金誠(chéng)也分別被證監(jiān)會(huì)和交易商協(xié)會(huì)點(diǎn)名。

去年3月，證監(jiān)會(huì)公布的2018年證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作情況中，東方金誠(chéng)也赫然在點(diǎn)名處罰之列。

去年9月，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公布的自律處分信息顯示，東方金誠(chéng)作為信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，因?qū)€(gè)別發(fā)行人出具的評(píng)級(jí)報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算不準(zhǔn)確以及網(wǎng)站披露的評(píng)級(jí)模型信息不完整等問(wèn)題，交易商協(xié)會(huì)給予東方金誠(chéng)誡勉談話處分，并責(zé)令全面深入整改。東方金誠(chéng)違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為包括：一、對(duì)個(gè)別發(fā)行人出具的評(píng)級(jí)報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算不準(zhǔn)確，內(nèi)部三級(jí)審核未發(fā)現(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤情況，內(nèi)部質(zhì)量控制執(zhí)行不到位。二、2019年2月向協(xié)會(huì)提交的注冊(cè)申請(qǐng)材料及2019年3月在東方金誠(chéng)網(wǎng)站披露的評(píng)級(jí)模型信息不完整，城投企業(yè)類“業(yè)務(wù)類型”對(duì)應(yīng)得分未包含二次調(diào)整選項(xiàng)。后續(xù)，東方金誠(chéng)進(jìn)行了補(bǔ)充提交和披露。