1月14日，同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司（九鼎集團(tuán)，430719）發(fā)布公告稱，因利用他人賬戶從事證券交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司（九鼎控股，九鼎集團(tuán)控股股東）改正，沒收違法所得5.01億元，并處以1億元罰款；對(duì)九鼎控股執(zhí)行董事、九鼎集團(tuán)董事長(zhǎng)吳剛給予警告，并處以10萬元罰款。同時(shí)，因信息披露違法，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令公司改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；對(duì)吳剛給予警告，并處以30萬元的罰款；對(duì)時(shí)任公司董事的黃曉捷、覃正宇、曾任公司董事會(huì)秘書的古志鵬給予警告，并分別處以10萬元的罰款；對(duì)另兩位時(shí)任公司董事的蔡蕾、吳強(qiáng)給予警告，并分別處以5萬元的罰款。

公告稱，2014年6月24日、8月8日，九鼎集團(tuán)通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公開披露《北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司股票發(fā)行方案》、《北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司股票定向發(fā)行情況報(bào)告書》。以上兩份信息披露文件記載，錢國(guó)榮、王爾平、張征、易彬、馮源5名自然人（以下簡(jiǎn)稱錢國(guó)榮等5人）認(rèn)購了九鼎集團(tuán)定向發(fā)行股票4.1億股。上述股票于2014年8月11日在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公開轉(zhuǎn)讓。而九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期間，控制“錢國(guó)榮”等5個(gè)證券賬戶交易，九鼎集團(tuán)合計(jì)盈利5億元。

在上述違法行為中，九鼎控股執(zhí)行董事吳剛起組織、策劃、決策、領(lǐng)導(dǎo)作用，為直接負(fù)責(zé)的主管人員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定責(zé)令同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司改正，沒收違法所得5億元,并處以1億元罰款；對(duì)吳剛給予警告，并處以10萬元罰款。

在九鼎集團(tuán)發(fā)布的另一份行政處罰事先告知書公告中，也說明了對(duì)除吳剛外，其他公司高管的處罰依據(jù)。其中提及，九鼎集團(tuán)在2014年第二次定向發(fā)行股票過程中，故意隱瞞實(shí)際認(rèn)購定向發(fā)行股票的股東數(shù)量，在《北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司股票發(fā)行方案》等信息披露文件中進(jìn)行虛假記載，從而達(dá)到規(guī)避監(jiān)管的目的。九鼎集團(tuán)還通過一系列安排與相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行了第二次定向發(fā)行后的基金份額換股，導(dǎo)致第二次定向發(fā)行后九鼎集團(tuán)的實(shí)際股東人數(shù)累計(jì)超過200人，達(dá)到了335人，依法應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但九鼎集團(tuán)僅按照第二次定向發(fā)行的表面形式（即表面上看，發(fā)行后股東人數(shù)未超過200人）履行了全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案程序。

對(duì)于上述處罰事項(xiàng)，九鼎集團(tuán)在公告中表示，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。