亞當(dāng)·斯密/Shutterstock

文 | 杰西·諾曼

選自《亞當(dāng)·斯密傳》

我們生活在一個(gè)新的“鍍金時(shí)代”，在這個(gè)時(shí)代，出現(xiàn)了極端的財(cái)富，大眾對(duì)財(cái)富和名人十分推崇，同時(shí)公眾對(duì)政治和經(jīng)濟(jì)制度的穩(wěn)定性和公平性的擔(dān)憂卻在不斷升級(jí)。我們有充分的理由對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)的前景感到樂(lè)觀，全世界也有更多人比以往任何時(shí)候都更長(zhǎng)壽、更富有、更健康。公眾對(duì)資本主義的祛魅從未達(dá)到今天的程度。

- “我們必須回到經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性的黎明”-

我們應(yīng)該如何做才能保障和擴(kuò)大市場(chǎng)利益，并控制其不良影響？如何重拾公眾對(duì)市場(chǎng)和市場(chǎng)體系的信任？如何保護(hù)這個(gè)有限制的但仍然無(wú)價(jià)的遺產(chǎn)？

我們需要為我們的時(shí)代制定一個(gè)新的總體敘事。我們需要更好的公眾理解框架、更好的解釋、更好的共同身份，通過(guò)這些框架，我們可以對(duì)這些問(wèn)題達(dá)成和解。為了創(chuàng)建這一框架，我們必須回到經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性的黎明，回到亞當(dāng)·斯密本人。這不是一個(gè)被黨派人士歌頌、被詆毀者譴責(zé)的漫畫式的、單調(diào)的、自由主義者的斯密形象，而是斯密在他所有著作中的詳細(xì)論證，從倫理學(xué)到法理學(xué)再到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)際思想。即使是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，即使他們讀的書足夠多，也很少有人讀過(guò)《國(guó)富論》第一卷和第二卷以外的內(nèi)容。然而，在許多方面，斯密提出的問(wèn)題正是我們面臨的問(wèn)題，他的著作是一個(gè)被忽視的充滿洞察力和智慧的寶庫(kù)。

真實(shí)的斯密不是一個(gè)從《道德情操論》中的利他主義轉(zhuǎn)向《國(guó)富論》中的利己主義的知識(shí)分子的叛徒。他不是一個(gè)市場(chǎng)原教旨主義者，不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)自由主義者，也不是那種強(qiáng)烈意義上的認(rèn)可自由放任的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他不是自私自利的鼓吹者，不是親富者，也不是厭惡女性的人，他不是“經(jīng)濟(jì)人”的創(chuàng)造者，也不是掠奪性資本主義的創(chuàng)始人。他當(dāng)然也沒(méi)有寬恕奴隸貿(mào)易。但他曾經(jīng)是，現(xiàn)在是，將來(lái)也會(huì)永遠(yuǎn)是，一位具有非凡深度和力量的思想家。他被正確地稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，從概念上講，這是因?yàn)樗前咽袌?chǎng)完全置于經(jīng)濟(jì)學(xué)思想中心的第一人，從實(shí)踐上講，在斯密之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很少有人不欠他的知識(shí)債，包括馬克思和凱恩斯。而且，他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍遠(yuǎn)比單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛，他同樣可以公正地被認(rèn)為是社會(huì)學(xué)的奠基人之一。他的牛頓式的科學(xué)哲學(xué)，雖然在后來(lái)美國(guó)哲學(xué)家查爾斯·桑德斯·皮爾斯的著作中得到了偉大的現(xiàn)代化探索，但是其意義仍未得到充分理解。

對(duì)許多人來(lái)說(shuō)，斯密的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將永遠(yuǎn)占據(jù)重要地位：它既可作為經(jīng)濟(jì)分析的模型，又對(duì)人類行為、市場(chǎng)、貿(mào)易、專業(yè)化、分工、稅收以及補(bǔ)貼、賞金和保護(hù)的負(fù)面影響等提供了具體見(jiàn)解。也有人會(huì)欽佩他的道德平等主義，欽佩他對(duì)弱者的感情，欽佩他對(duì)尊嚴(yán)和可敬對(duì)人的地位和自我意識(shí)的重要性的信念，欽佩他在“自然自由體系”中把不平等降到最低的方式，欽佩他對(duì)裙帶資本主義的毀滅性抨擊，欽佩他的人類發(fā)展階段論，欽佩他對(duì)商業(yè)社會(huì)取代封建主義的歷史分析，以及他對(duì)商業(yè)社會(huì)極其精妙的探索和捍衛(wèi)（這種探索比后來(lái)波蘭尼對(duì)“市場(chǎng)社會(huì)”的分析要細(xì)致得多）。還有一些人會(huì)認(rèn)識(shí)到斯密的理論的基礎(chǔ)性和重要性，包括關(guān)于道德和社會(huì)規(guī)范的理論以及法理學(xué)。

如果只看到斯密思想的一部分，就會(huì)忽略其整體的力量和一致性。對(duì)斯密來(lái)說(shuō)，“財(cái)產(chǎn)的狀態(tài)必須隨著政府的形式而變化”，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)和政府都依賴基于社會(huì)共識(shí)的規(guī)范和模式，它們的發(fā)展都以人類的道德情感為基礎(chǔ)。因此，政治和經(jīng)濟(jì)最終不可能相互分離，或者說(shuō)任何一方都不可能與道德評(píng)價(jià)分離。不可能有無(wú)關(guān)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)學(xué)，雖然我們可以分離出經(jīng)濟(jì)的、政治的、道德的不同角度來(lái)討論人類行為，但這樣做只是反映了我們對(duì)知識(shí)便利性的需要，而不是說(shuō)他們?cè)诒举|(zhì)上是深度割裂的。

- 源于斯密思想的六個(gè)經(jīng)驗(yàn) -

因此，新的敘事必須從新的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始。這項(xiàng)事業(yè)將是許多人的工作，超出了本書的范圍。但是我們可以從斯密的思想中總結(jié)出6條經(jīng)驗(yàn)，或許可以預(yù)見(jiàn)其中的一些主旨。

第一，我們必須把資本主義和商業(yè)社會(huì)區(qū)分開(kāi)來(lái)。對(duì)斯密來(lái)說(shuō)，正如我們看到的，商業(yè)社會(huì)的出現(xiàn)是“每個(gè)人……在某種程度上都成為商人”的時(shí)刻。它標(biāo)志著封建主義向我們所知的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的歷史轉(zhuǎn)變：出現(xiàn)了一個(gè)社會(huì)，而不是一個(gè)氏族或部落；人們?cè)诜傻募s束下自由交易；這個(gè)社會(huì)至少在原則上包容所有人，并將財(cái)富和機(jī)會(huì)傳播給所有人；社會(huì)產(chǎn)生的盈余可以用來(lái)保護(hù)弱勢(shì)群體；按照人的本能和人性工作；人們不是通過(guò)武力、階級(jí)或等級(jí)，而是通過(guò)相互的道德和社會(huì)義務(wù)團(tuán)結(jié)在一起。

從這個(gè)角度看，商業(yè)社會(huì)是一種具有非凡價(jià)值的成就，我們有責(zé)任保護(hù)和提升這一成就。它具有巨大的彈性，至少在其民主形式下，它具有獨(dú)特的能力，能夠獲得公民的忠誠(chéng)，并通過(guò)促進(jìn)公民的繁榮和自由來(lái)維持其合法性。在斯密令人驚嘆的全面而富有啟發(fā)性的論述中，這種忠誠(chéng)體現(xiàn)在不同的方面：歷史、共同的身份和敘事以及作為其基礎(chǔ)的規(guī)范、公共機(jī)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)利益，所有這些都從根本上源于人類對(duì)愛(ài)和變得可愛(ài)的渴望，以及互通有無(wú)、以物易物和互相交易的本能。如果缺乏有效的、運(yùn)作良好的市場(chǎng)和國(guó)際貿(mào)易秩序，人類就不可能有體面的未來(lái)。如果維護(hù)商業(yè)社會(huì)需要改革資本主義，那么我們就必須改革它。

第二，商業(yè)社會(huì)需要有韌性、有節(jié)制、有戰(zhàn)略、有實(shí)力的政府。市場(chǎng)依賴于明智的法律和良好的執(zhí)法，而道德社會(huì)需要人們不僅僅有法律上的自由，還能在充分發(fā)揮其能力時(shí)也享有自由。斯密曾提出要把貿(mào)易從過(guò)分細(xì)致的管制和補(bǔ)貼的有害影響中解放出來(lái)，但是人們很容易忘記政府在他的思想中處于核心地位，政府是國(guó)家的保護(hù)者、司法的裁決者和執(zhí)行者、條約的簽署者、貿(mào)易的保證者（雖然英國(guó)政府曾支持《航海法案》），政府是公共工程、基礎(chǔ)設(shè)施和地方學(xué)校的建造者，也是市場(chǎng)的監(jiān)管者。除此以外，我們還可以加上現(xiàn)代政府被授予的職能，如提供風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)，在不同代際人口之間重新分配收入，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)，還可以在物理空間和網(wǎng)絡(luò)空間等領(lǐng)域建立新的市場(chǎng)。在這些領(lǐng)域，只有政府監(jiān)管才能明確界定產(chǎn)權(quán)，有效分配商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)。隨著市場(chǎng)、商業(yè)、社會(huì)需求和國(guó)際關(guān)系的復(fù)雜性的增加，對(duì)政府的要求也變得更加復(fù)雜，這就帶來(lái)了嚴(yán)重的政治挑戰(zhàn)。但是，“私營(yíng)部門掙錢，公共部門花錢”的想法忽略了一點(diǎn)：兩者都需要彼此才能實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作。

第三，成功的商業(yè)社會(huì)之所以擁有強(qiáng)大的國(guó)家，不僅僅是因?yàn)樗鼈冃枰@樣的國(guó)家，更因?yàn)樗鼈冇心芰χ螐?qiáng)大的國(guó)家：它們擁有獨(dú)立的機(jī)構(gòu)和多元主義，能夠抵御國(guó)家統(tǒng)治的可能性。最重要的是，它們擁有合法性、認(rèn)同、文化和信任，因?yàn)檎麄€(gè)系統(tǒng)，無(wú)論市場(chǎng)還是政府，都依賴于信任。合法性之所以重要，首先是因?yàn)樗从巢⒋俪闪松鐣?huì)信任，以及相互義務(wù)的模式和對(duì)等性，沒(méi)有這種信任，一個(gè)社會(huì)就無(wú)法團(tuán)結(jié)起來(lái)。在實(shí)踐層面，社會(huì)信任使稅收成為可能。英國(guó)在整個(gè)18世紀(jì)都有比較高的稅收水平，部分原因是盡管政府有很多不完善的地方，但有足夠的社會(huì)信任和合法性來(lái)征稅。當(dāng)2007-2008年的金融危機(jī)爆發(fā)時(shí)，直接的解決方案并不在于國(guó)際機(jī)構(gòu)或多邊組織，而是在于一個(gè)國(guó)家征稅和支出的權(quán)力，這讓英國(guó)、美國(guó)和其他國(guó)家迅速地支持和救助了它們破產(chǎn)的銀行。這場(chǎng)危機(jī)本身是毀滅性的，不僅因?yàn)樗慕?jīng)濟(jì)后果，還因?yàn)樗鼘?duì)社會(huì)資本，即信任的破壞。全球金融業(yè)具有破壞信任的獨(dú)特能力，因?yàn)樗囊?guī)模，貨幣和信貸的普遍重要性，還因?yàn)樗苍S比任何其他行業(yè)更根植于信任，即信托關(guān)系。正如斯密所言，金融業(yè)需要“防火墻”，以防止其周期性的危機(jī)擴(kuò)大成普遍的災(zāi)難性事件，就像2007-2008年那樣。

第四，除了具體的缺陷之外，商業(yè)社會(huì)還有內(nèi)在的弱點(diǎn)。因?yàn)槭袌?chǎng)互不相同，它們都帶有自己的弊病。市場(chǎng)的目的是促進(jìn)貿(mào)易，有效地配置商品、服務(wù)和資本，刺激創(chuàng)新，從而為公眾的最大利益服務(wù)。正如斯密所展示的，在運(yùn)作良好的市場(chǎng)中，這些不同的利益通常是一致的。但是，他證明了，當(dāng)市場(chǎng)運(yùn)作不良時(shí)，不同方面的利益可能會(huì)出現(xiàn)分化，市場(chǎng)運(yùn)作不良有多種形式：出現(xiàn)壟斷的傾向，監(jiān)管不力，動(dòng)物精神的喪失，以及更廣泛的，由于尋租、信息和權(quán)力的不對(duì)稱以及所有者和代理管理者之間的利益沖突促成的裙帶資本主義。裙帶資本主義是一種普遍意義上的弊端，它損害了經(jīng)濟(jì)，腐蝕了政治，擴(kuò)大了不平等，并使市場(chǎng)和商業(yè)社會(huì)本身變得無(wú)效并失去合法性。當(dāng)公司和市場(chǎng)與公共利益失去聯(lián)系，當(dāng)商業(yè)回報(bào)不受商業(yè)價(jià)值影響，裙帶資本主義就會(huì)蓬勃發(fā)展。這些事情削弱了市場(chǎng)交換的核心原理：市場(chǎng)交換應(yīng)該如斯密在他的自然自由體系中所描述的，是“普遍富?！钡脑慈?，即普遍繁榮，而不是少數(shù)人的富裕。

然而，第五個(gè)教訓(xùn)是，裙帶資本主義遠(yuǎn)不是現(xiàn)代商業(yè)社會(huì)面臨的唯一挑戰(zhàn)。最深層次的威脅是人們價(jià)值理念的變化。一方面是公共領(lǐng)域的不斷商業(yè)化，另一方面是新技術(shù)的影響。這些新技術(shù)有能力使競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境進(jìn)一步向圈內(nèi)人傾斜，遠(yuǎn)離公民和消費(fèi)者，從而使裙帶資本主義更加惡化。社交媒體的傳播還引出了公共問(wèn)責(zé)和合法性的深刻問(wèn)題。這些問(wèn)題涉及社交媒體對(duì)弱勢(shì)群體及青少年的影響，以及通過(guò)社交媒體的傳播能力操縱輿論對(duì)民主的影響。這就是臉書在2010年美國(guó)國(guó)會(huì)選舉期間進(jìn)行“6 100萬(wàn)人的社會(huì)影響力和政治動(dòng)員實(shí)驗(yàn)”的教訓(xùn)，更不用說(shuō)最近披露的社交媒體的政治力量，這超過(guò)了它們榨取租金和排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的能力。

亞當(dāng)·斯密有力地解釋了我們是如何生活在一個(gè)通過(guò)人與人之間的互動(dòng)產(chǎn)生價(jià)值觀的世界里：縱向上，是對(duì)富人和權(quán)貴的崇拜，以及商業(yè)社會(huì)對(duì)同情，特別是對(duì)窮人的同情的潛在抑制；橫向上，是與他人做比較的傾向，以及我們“不僅要被愛(ài)，而且要顯得可愛(ài)”的愿望。

斯密很好地診斷了今天人們對(duì)社會(huì)比較的貪婪欲望，以及這種貪婪造成的地位焦慮。這是社交媒體的核心內(nèi)容，它讓年輕人產(chǎn)生越來(lái)越多的精神病態(tài)，而對(duì)這種貪婪的利用又是其產(chǎn)品邏輯和商業(yè)模式的核心法則。從斯密的角度來(lái)看，關(guān)鍵問(wèn)題不僅在于公共責(zé)任與行使權(quán)力的合法性，更重要的是我們對(duì)自我的想象。

最后一個(gè)教訓(xùn)是，隨著商業(yè)社會(huì)的不斷發(fā)展，也不斷出現(xiàn)了新的挑戰(zhàn)。今天，商業(yè)社會(huì)的本質(zhì)可以說(shuō)比以往任何時(shí)候都變得更快。人工智能、機(jī)器人和自動(dòng)化正在改變世界上的工作。全球化正在將世界各地最有生產(chǎn)力的工人吸引到已經(jīng)在享受商業(yè)社會(huì)福利的國(guó)家，而剩下的那批人則在遭受貧困的威脅。即使在工業(yè)化國(guó)家內(nèi)部，不同地區(qū)和社會(huì)之間，不同群體之間，在死亡率和健康方面的差距也在急劇擴(kuò)大。收入的兩極分化讓非常富有的人從精神上、身體上和財(cái)務(wù)上自我隔離，轉(zhuǎn)移到（實(shí)際的或虛擬的）私人的封閉社區(qū)之中，這將明顯削弱人們納稅并分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)機(jī)，而這種動(dòng)機(jī)是現(xiàn)代福利國(guó)家理論的核心。每天都有大量的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)影子銀行網(wǎng)絡(luò)在監(jiān)管不足的地方進(jìn)行交易。二戰(zhàn)后建立的以規(guī)則為基礎(chǔ)的貿(mào)易體系，隨著貿(mào)易集團(tuán)的發(fā)展，已經(jīng)變得越來(lái)越無(wú)效。亞洲經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了相對(duì)疲軟的200年，這一反?，F(xiàn)象已經(jīng)結(jié)束。越來(lái)越多的大規(guī)模、技術(shù)先進(jìn)的公司顯然有能力為了自己的利益去欺壓城市、國(guó)家甚至是所有人（只需假以時(shí)日）。就商業(yè)社會(huì)本身來(lái)說(shuō)，典型的西方資本主義與民主相結(jié)合的形式，正受到國(guó)家資本主義模式的威脅。

因此，一種新的斯密式的敘事必須在變革的沖擊下和分裂的力量中形成。這些驚人的事態(tài)發(fā)展要求我們?cè)谒枷牒蛯?shí)踐上進(jìn)行有力的革新。政治、政治審議和政治理解都需要被重新挖掘和激發(fā)。現(xiàn)代商業(yè)社會(huì)所依賴的“同意”正在崩潰，而原本人們是自由地選擇了同意，相信它將使自己繁榮。所謂的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)全球化沒(méi)有答案，因?yàn)樗麄儧](méi)有超越意識(shí)形態(tài)和自身利益的界限。我們沒(méi)有見(jiàn)到歷史的終結(jié)，思想?yún)s反而走向了終結(jié)。我們必須更深入、更具體地去反思社會(huì)、文化和經(jīng)濟(jì)，問(wèn)問(wèn)自己我們是什么，我們能成為什么？今天，在一個(gè)充滿不確定性、極端主義和誤解的世界里，我們比以往任何時(shí)候都更需要亞當(dāng)·斯密，以及將他的思想貫徹到底的智慧。

本文整理自《亞當(dāng)·斯密傳：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父的思想》【英】杰西·諾曼著 中信出版集團(tuán)

原標(biāo)題：《商業(yè)社會(huì)與資本主義：我們?yōu)楹螌?duì)財(cái)富和名人如此推崇？》

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