券商年度大考成績單出爐！7月23日晚間，證監(jiān)會公布2021年證券公司分類結(jié)果。

結(jié)果顯示，103家券商中，共有15家被評為AA級，35家券商被評為A級，18家券商獲評BBB級，16家券商獲評BB級，5家券商獲評B級，11家券商獲評CCC級，CC級、C級、D級均有1家。

升降級方面，2021年，有26家券商分類級別實現(xiàn)升級，東海證券升級速度最快實現(xiàn)連升5級，由去年的CC級升至A級。降級方面，海通證券則從去年的AA級被降至BBB級。

需要指出的是，2021年，全行業(yè)共有138家公司參與了分類評價，其中有35家公司按規(guī)定與其母公司合并評價，因此實際評價主體為103家。而在去年，實際評價主體為98家。

其中，高盛高華、華興證券、金圓統(tǒng)一、摩根士丹利華鑫、瑞信方正、甬興證券均為初次參與評級，分別被評為BBB級、BBB級、B級、BBB級、A級、BB級。

AA級券商數(shù)量與去年持平，A級券商減少12家，D級仍為網(wǎng)信證券1家

評價結(jié)果顯示，安信證券、東方證券、光大證券、廣發(fā)證券、國泰君安證券、國信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源證券、興業(yè)證券、銀河證券、招商證券、中金公司、中信證券、中信建投證券等15家券商獲評AA級，總數(shù)量與去年持平。

其中，東方證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券實現(xiàn)升級進(jìn)入AA類。中泰證券、國金證券和海通證券則被降級從AA類中調(diào)出。

A級券商今年共有35家，去年這一數(shù)量為47家，較去年減少12家。

其中，財達(dá)證券、長城證券、東海證券、國元證券、華安證券、華林證券、開源證券、南京證券、瑞信方正、首創(chuàng)證券、西南證券、中航證券為升級進(jìn)入A類。

渤海證券、東北證券、信達(dá)證券、中原證券、第一創(chuàng)業(yè)、國聯(lián)證券、銀泰證券、恒泰證券則被降級調(diào)出A類。

其他級別方面，2021年，BBB級有18家，較去年減少5家；BB級有16家，較去年增加6家；B級有5家，較去年減少1家；CCC級有11家，較去年增加5家；CC級有1家，較去年減少3家；C級有1家，與去年持平。

而在D級方面，仍僅有網(wǎng)信證券這1家。

7月16日，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就網(wǎng)信證券破產(chǎn)重整答記者問中表示，前期，證監(jiān)會在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)網(wǎng)信證券財務(wù)狀況持續(xù)惡化，凈資本及其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定要求，存在重大風(fēng)險隱患。

根據(jù)網(wǎng)信證券2020年經(jīng)審計的年度報告，網(wǎng)信證券資產(chǎn)總額7.03億元，負(fù)債總額42.79億元，凈資產(chǎn)-35.76億元，持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性。

近期，網(wǎng)信證券向沈陽市中級人民法院提出破產(chǎn)重整的申請。

26家券商升級，東海證券連升5級

2021年，共有26家券商在分類評級中實現(xiàn)升級。其中，提升5級的1家，提升4級的有2家，提升3級的有2家，提升2級的有5家，提升1級的有16家。

具體來看，東海證券升級最快，由2020年的CC級別提至A級。首創(chuàng)證券、金元證券連升4級，分別由去年的CCC級升至A級和由CC級升至BBB級。

長城證券、華林證券提升3級，均由去年的B級提升至A級。廣發(fā)證券、開源證券、華龍證券、聯(lián)儲證券、江海證券則提升2級。

東方證券、興業(yè)證券、財達(dá)證券、國元證券、華安證券、南京證券、西南證券、中航證券、財信證券、長城國瑞、國海證券、中天證券、大同證券、德邦證券、愛建證券、宏信證券均提升1級。

2家券商連降4級，海通證券從AA級降至BBB級

降級方面，2021年，26家降級的券商中，2家連降4級，3家連降3級，8家連降2級，13家降1級。

其中，恒泰證券、國都證券連降4級，分別由去年的A級降至CCC級和BBB級降至CC級。連降3級的券商分別為大通證券、華融證券、川財證券。其中，大通證券和華融證券均由BBB級降至CCC級，川財證券由B級降至C級。

值得關(guān)注的是，海通證券、國金證券、中泰證券由去年的AA級調(diào)出。其中，國金證券、中泰證券均降至A級。海通證券則是由去年最高的AA級，直接降至B類級別中的BBB級。

去年底至今年初，海通證券及其子公司被接連處罰。

2020年11月18日，因涉嫌幫助永城煤電控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“永城煤電”）違規(guī)發(fā)債，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）對海通證券及其相關(guān)子公司啟動自律調(diào)查。

2020年12月20日，海通證券表示，將開展自查自糾，并問責(zé)涉永煤債責(zé)任人。

2021年1月8日，海通證券、海通期貨以及海通資管，因違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，被交易商協(xié)會警告，同時均被責(zé)令針對相關(guān)事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

2021年3月24日晚間，證監(jiān)會對海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。

券商分類監(jiān)管規(guī)定去年曾大修

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

證券公司分類監(jiān)管規(guī)定去年曾迎來大修。2020年5月22日，證監(jiān)會宣布就《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》公開征求意見，主要涉及12條規(guī)定，共修改18處。修改后的規(guī)定于去年7月10日實施。

其中，主要內(nèi)容包括三方面：一是維持現(xiàn)行以風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評價體系和有效做法，著重對相關(guān)評價指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，集中解決實踐中遇到的突出問題。

二是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營導(dǎo)向。圍繞使分類評價結(jié)果更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況，完善對證券公司及其人員被采取處罰處分措施的扣分規(guī)則，明確對公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級別的依據(jù)，全面梳理強(qiáng)化風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化風(fēng)險管理能力加分項，引導(dǎo)證券公司強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險管理的有效性，切實實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

三是進(jìn)一步強(qiáng)化專業(yè)服務(wù)能力導(dǎo)向。適應(yīng)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，從營業(yè)收入、證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財富管理、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化市場競爭力評價指標(biāo)，既反映證券公司的綜合實力，又反映其專項業(yè)務(wù)能力，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強(qiáng)，同時也引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展。

《證券公司分類監(jiān)管規(guī)》最早在2009年5月出臺，自此在證券行業(yè)確立了分類評價指標(biāo)體系。之后，證監(jiān)會于2010年5月、2017年7月、2020年7月對文件進(jìn)行了3次修改。