【編者按】

本文為美國(guó)海軍軍事學(xué)院中國(guó)海事研究所副教授、中國(guó)安全政策專家萊爾·戈德茨坦（Lyle Goldstein）的新著《相向而行：如何緩和美中之間日漸顯現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系》（Meeting China Halfway: How to Defuse the Emerging U.S.-China Rivalry）的序章。由美國(guó)卡特中心中國(guó)項(xiàng)目高級(jí)項(xiàng)目協(xié)理朱穎博士、華東師范大學(xué)國(guó)際關(guān)系與地區(qū)發(fā)展研究院研究生米詩雅翻譯，作者本人授權(quán)翻譯發(fā)表。上海社會(huì)科學(xué)院世界中國(guó)學(xué)研究所與美國(guó)亞特蘭大卡特中心中國(guó)項(xiàng)目（The Carter Center China Program）授權(quán)澎湃新聞“中美策”專欄獨(dú)家首發(fā)。

萊爾·戈德茨坦（Lyle Goldstein）的新著《相向而行：如何緩和美中之間日漸顯現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系》（Meeting China Halfway: How to Defuse the Emerging U.S.-China Rivalry）

自年輕的海軍陸戰(zhàn)隊(duì)中尉約翰·燕西(John Yancey)在東北亞某個(gè)不知名山丘，親眼目睹自己半數(shù)將領(lǐng)遭中方槍擊陣亡至今，60年時(shí)光已逝去。隨后，他轉(zhuǎn)向那些幸存的部下，說：“堅(jiān)守崗位，像海軍一樣從容赴死。”就這樣，1950年底，一千多名美國(guó)士兵在長(zhǎng)津湖戰(zhàn)役的猛攻中喪生。

這是一場(chǎng)不該發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)，就在兩周前，遠(yuǎn)東司令官麥克阿瑟將軍還在威克島和總統(tǒng)哈里·杜魯門的一次會(huì)晤中確保說，中國(guó)軍隊(duì)介入朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的幾率“很小”，盡管北京高層警告過美國(guó)軍隊(duì)越過三八線就意味著“嚴(yán)重威脅中國(guó)安全”。

知史以鑒今。在中美沖突繼續(xù)呈現(xiàn)危險(xiǎn)勢(shì)頭的今天，對(duì)所有關(guān)心中美關(guān)系未來走向的人來說，深思并回顧第一次也是唯一一次中美間戰(zhàn)火紛飛的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)，以及在此戰(zhàn)役中喪生的美國(guó)士兵，都是至關(guān)重要的。

冷戰(zhàn)及其意識(shí)形態(tài)已成為歷史，但中美之間潛在的軍事沖突在過去十年間不斷升級(jí)，且涉及中國(guó)南海、東海、朝鮮半島及印度洋等更多區(qū)域。

目前的地緣政治競(jìng)爭(zhēng)和冷戰(zhàn)早期相比，有一個(gè)懸殊差別：1950年的美國(guó)正處于鼎盛時(shí)期，中國(guó)卻因數(shù)十年的戰(zhàn)爭(zhēng)及內(nèi)亂而元?dú)獯髠?。然而，如今，美?guó)面對(duì)的是一個(gè)實(shí)力急劇增強(qiáng)的中國(guó)，因此伴隨而來的風(fēng)險(xiǎn)也更為顯著。考慮到兩國(guó)綜合實(shí)力，今天的中美如若交戰(zhàn)，用“朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)”的規(guī)模來對(duì)比并不恰當(dāng)，其嚴(yán)重程度將更接近第一次世界大戰(zhàn)；這也是自一戰(zhàn)以來的百年間備受關(guān)注的議題。

太平洋兩岸研究中美關(guān)系的學(xué)者們幾乎一致同意這種災(zāi)難性的沖突在所難免，但他們至今仍未提出明智有效的理論框架，以及相應(yīng)的政策建議把中美關(guān)系從災(zāi)難邊緣拉回正軌。因此，迥異于業(yè)內(nèi)其他中美關(guān)系的相關(guān)研究，我的這本書開宗明義地集中探討如何通過雙邊合作實(shí)現(xiàn)“螺旋上升的合作關(guān)系”——而非急轉(zhuǎn)直下的趨勢(shì)。

美國(guó)海軍軍事學(xué)院中國(guó)海事研究所副教授、中國(guó)安全政策專家萊爾·戈德茨坦。

本書不同篇章共提出了上百條政策建議，不是因?yàn)檫@些政策建議能涵蓋所有抑制沖突惡化的政策，而是嘗試就雙邊關(guān)系中最棘手問題展開真誠(chéng)的對(duì)話，并給予相應(yīng)政策方案。

很不幸地，目前中美間對(duì)抗已蔓延到地緣政治、經(jīng)濟(jì)，甚至文化等各個(gè)領(lǐng)域，并顯現(xiàn)在全球各個(gè)角落。筆者在華盛頓和北京都親身感受到出于強(qiáng)烈的恐懼和厭憎、零和博弈的心態(tài)而導(dǎo)致的敵對(duì)及日益危險(xiǎn)的相關(guān)政策。

就算還未發(fā)生，五年內(nèi)中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模將超越美國(guó)。同時(shí)，中國(guó)穩(wěn)步提升了軍事實(shí)力和武器科技，某些領(lǐng)域甚至比美國(guó)更先進(jìn)，比如不容小覷的反艦導(dǎo)彈。此外，雙邊關(guān)系的意識(shí)形態(tài)把民主和市場(chǎng)主導(dǎo)型模式與國(guó)家資本主義模式對(duì)立起來，更在已甚為棘手的事態(tài)上火上澆油。

在2011年春季布魯金斯學(xué)會(huì)的一份報(bào)告中，李侃如和王緝思為觀察中美關(guān)系的學(xué)者們審視現(xiàn)實(shí)提供了很好的樣本。他們得出了令人沮喪的結(jié)論：盡管已進(jìn)行的60多次中美對(duì)話都旨在加強(qiáng)互信關(guān)系，中美間正被“戰(zhàn)略互疑”的陰云籠罩。

在解釋中國(guó)對(duì)于“戰(zhàn)略互疑”的看法時(shí)，王緝思坦言：“中國(guó)的一些高層官員曾公開宣布美國(guó)是對(duì)中國(guó)國(guó)家安全的最大威脅。這種觀念尤其在中國(guó)的國(guó)防和安全部門以及黨的意識(shí)形態(tài)部門中得到普遍接受?！崩钯┤缫蔡钩柿送瑯右蓱]重重的美方觀點(diǎn)：“美國(guó)……擔(dān)心……中國(guó)會(huì)試圖取代美國(guó)的主導(dǎo)地位，又擔(dān)心中國(guó)從根本上把中美關(guān)系看成一種零和博弈?！蔽覍⒃诶钯┤绾屯蹙兯嫉拈_拓性報(bào)告的基礎(chǔ)上，繼往開來地提出新的建設(shè)性動(dòng)議，并汲取他們的靈感以激發(fā)更多創(chuàng)造性思維。

實(shí)際上，兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人都已認(rèn)識(shí)到雙邊關(guān)系正滑向令人不安的方向。2013年6月加州太陽谷的習(xí)奧會(huì)便是一個(gè)明證。會(huì)議的安排無疑是積極的——在不設(shè)固定日程，也沒有很多顧問們介入情況下，讓兩國(guó)元首能共渡很多“自由時(shí)光”。會(huì)議成果之一就是習(xí)主席提出的“新型大國(guó)關(guān)系”。雖然毫無疑問很多人會(huì)認(rèn)為這個(gè)概念有些空泛，但不可否認(rèn)此概念的提出確實(shí)表現(xiàn)出中國(guó)對(duì)中美關(guān)系的重視，承認(rèn)中美關(guān)系對(duì)于兩國(guó)和世界而言都舉足輕重。也許更重要的是，“新型大國(guó)關(guān)系”的概念說明北京清醒地意識(shí)到了縱容大國(guó)間對(duì)抗的潛在危險(xiǎn)，以及突破這種競(jìng)爭(zhēng)格局的必要性。

但此后令人憂慮的軍事沖突仍在持續(xù)，舉例來說，2013年12月中美軍艦?zāi)虾！皩?duì)峙”事件和2014年8月中美戰(zhàn)機(jī)東海險(xiǎn)些走火，都讓我們遺憾地意識(shí)到，中美關(guān)系缺乏穩(wěn)定基礎(chǔ)。

2014年11月北京習(xí)奧會(huì)在很多領(lǐng)域都取得了鼓舞人心的成果，如碳排放量、貿(mào)易、中美簽證互惠及構(gòu)建軍事互信等。習(xí)主席提到“滴水成池”，而奧巴馬總統(tǒng)說：“中美攜手合作將惠及世界?！比欢A盛頓外交政策制定者們對(duì)此滿腹狐疑，奧巴馬政府也持相似的懷疑態(tài)度。

長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，對(duì)于如此重要的兩國(guó)關(guān)系，輕忽地對(duì)待“新型大國(guó)關(guān)系”這個(gè)概念可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果。排斥“新型大國(guó)關(guān)系”的提法，很可能對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略家們而言意味著，只有美國(guó)政府才能制定兩國(guó)關(guān)系的框架，亦或更糟：就算會(huì)引起沖突和軍事對(duì)抗，美國(guó)政府對(duì)于現(xiàn)有新興大國(guó)和守成國(guó)的關(guān)系很滿意。對(duì)中國(guó)政府來說，這種做法傳達(dá)出錯(cuò)誤的信息，也很不幸地表明當(dāng)今中美關(guān)系合作的根基尚淺。

我堅(jiān)信合作的基礎(chǔ)是能傾聽和理解對(duì)方的想法，所以我的這本書在立場(chǎng)上和上述的猶疑態(tài)度截然不同。雖然“新型大國(guó)關(guān)系”目前僅是一個(gè)概念，拙著有志于簡(jiǎn)明扼要地為其填充具體細(xì)節(jié)。并借助眾多中美學(xué)者涵蓋的信息與觀點(diǎn)，以具體建議搭建必要的知識(shí)框架，為舉足輕重的中美關(guān)系奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。因此，我在書中考察了兩國(guó)關(guān)系中包括匯率政策、綠色科技產(chǎn)業(yè)，乃至中國(guó)南海等主要關(guān)節(jié)點(diǎn)，以期作為業(yè)內(nèi)人士改善中美關(guān)系的實(shí)用手冊(cè)。

在研究國(guó)際關(guān)系及面對(duì)棘手問題時(shí)，學(xué)者們通常對(duì)給出具體明確的動(dòng)議三緘其口，更傾向于強(qiáng)調(diào)價(jià)值中立的理論體系。這些當(dāng)然都很重要，但我在政府的親身經(jīng)歷，加上和決策者們打交道的經(jīng)驗(yàn)都證明，更為緊迫的，其實(shí)是以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼螌W(xué)分析為基礎(chǔ)，提出明確、可執(zhí)行的政策建議。也就是說，我們?cè)谝?guī)范化處理中美關(guān)系方面還大有可為，而此關(guān)系不僅是本世紀(jì)全球范圍內(nèi)最重要的雙邊關(guān)系，也可能成為未來好幾個(gè)世紀(jì)內(nèi)最重要的雙邊關(guān)系。

螺旋上升的合作關(guān)系

除了常見的考察眾多現(xiàn)有中國(guó)文獻(xiàn)的研究方法外，這本書還提出了一個(gè)新的概念——“螺旋上升的合作關(guān)系”，以期在一系列棘手問題上從政策制定方面促進(jìn)中美關(guān)系的穩(wěn)步發(fā)展。我們可以把“螺旋上升的合作關(guān)系”看成是“急轉(zhuǎn)直下局勢(shì)”的另一極，后者這種惡性循環(huán)通常被認(rèn)為是當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者面對(duì)安全困境時(shí)產(chǎn)生恐懼和誤解的后果。而在螺旋上升的合作關(guān)系中，可以通過漸進(jìn)地相互合作逐步達(dá)到更廣泛長(zhǎng)遠(yuǎn)的妥協(xié)，由此樹立起對(duì)雙邊關(guān)系的信任與自信。誠(chéng)然，實(shí)施這些步驟并不容易，但不積跬步，無以至千里；只要通過循序漸進(jìn)的互動(dòng)，這些步驟將成為政策實(shí)施者的實(shí)用指南。

“螺旋上升的合作關(guān)系”吸收了國(guó)際關(guān)系理論中建構(gòu)主義、自由主義和現(xiàn)實(shí)主義等重要傳統(tǒng)，在本書中被應(yīng)用到處理中美關(guān)系諸多棘手的政策困境。

實(shí)現(xiàn)這種良性循環(huán)需要滿足兩個(gè)基本條件，一是要確?；セ菪?，二是必須找到確鑿的合作起始點(diǎn)。千里之行，始于足下，我們需要循序漸進(jìn)地邁向終點(diǎn)。就算終極目標(biāo)看來遙不可及，向前邁進(jìn)的每一步都將帶來顯著成效。舉例來說，如果沒有日積月累與持續(xù)努力，今天的歐盟就絕無可能成立。

從上述建議的“螺旋上升的合作關(guān)系”回到我撰寫拙著的初衷與邏輯，我認(rèn)為本書的前提是：歷史不容掩蓋或忽視。

因此，我在書中第二章匯集了最新披露的一些中西方處理東亞時(shí)局的歷史文獻(xiàn)，第三和第四章則分別集中討論臺(tái)灣問題和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。這些章節(jié)也介紹了“螺旋上升的合作關(guān)系”這一概念，此模式將貫穿全書。

第五章著重闡述了，中美在環(huán)境領(lǐng)域的合作所取得的顯著進(jìn)步，同時(shí)特意把焦點(diǎn)集中在涉及氣候變化的所有重要議題上。

第六章順延前述經(jīng)濟(jì)和環(huán)境關(guān)系，進(jìn)一步討論中美在發(fā)展中國(guó)家的互動(dòng)。

第七章是關(guān)于國(guó)際舞臺(tái)上的地緣政治，包括中東局勢(shì)不穩(wěn)的困境，以及中美戰(zhàn)略性合作可能為此帶來多少希望。隨后的章節(jié)從探討全球范圍內(nèi)中美合作的可能性過渡到十年來一直困擾東亞政治的主要問題。這些問題威脅著東亞的新興繁榮，而這種欣欣向榮的局面讓當(dāng)今世界都目眩神迷。

因此，第八章到十章倡議中美加強(qiáng)合作共同解決朝鮮半島的頻發(fā)危機(jī)，中日間的敵意及緩解東南亞急轉(zhuǎn)直下的緊張關(guān)系。

鑒于印度可能在未來與中國(guó)的角色相當(dāng)，第十一章探討了印度、美國(guó)與中國(guó)的三邊關(guān)系如何能促進(jìn)穩(wěn)定和平，而非持續(xù)目前不斷升級(jí)的大國(guó)對(duì)抗局勢(shì)。

第十二章總結(jié)了一些問題地區(qū)間的脈絡(luò)關(guān)系（如臺(tái)灣和朝鮮半島地區(qū)），并提出了螺旋上升合作關(guān)系的終點(diǎn)，著重于中美整體關(guān)系的安全維度。

螺旋上升的三個(gè)關(guān)鍵

尤其需要注意的是，結(jié)尾討論的三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，這些關(guān)鍵問題若處理不當(dāng)，可能會(huì)損害中美螺旋上升合作關(guān)系的未來。

第一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)是人權(quán)問題。美國(guó)應(yīng)該和一個(gè)根本價(jià)值觀不同的崛起國(guó)家積極尋求合作嗎？

第二個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)是“G-2”?！爸忻拦仓巍北举|(zhì)上就不公平且在很多方面都不成熟。其他諸如日本這樣的大國(guó)將如何反應(yīng)？就更別提那些在兩條大鱷中求生存的小國(guó)反應(yīng)了。

最后一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，也是最具代表性的反對(duì)意見，即中美接觸合作可能導(dǎo)致的“綏靖主義”。如果中國(guó)安全方面的顧慮被容忍接受，北京會(huì)不會(huì)要求更多讓步？

我在本書結(jié)論部分對(duì)這些關(guān)鍵點(diǎn)均有回應(yīng)。在此當(dāng)可斷言的是，無論是中國(guó)人權(quán)議題，還是與“第三方”關(guān)系的最重要問題，都將從中美兩個(gè)超級(jí)大國(guó)間的合作式雙邊關(guān)系所產(chǎn)生的穩(wěn)定發(fā)展中受益。至于回應(yīng)“綏靖主義”的指控，這本書很可能把北京的強(qiáng)硬派惹得比華盛頓鷹派還火大，因?yàn)槲页h雙方都做同等程度的退讓—— 也是唯一真正能解決問題的做法，因?yàn)槿魏我环蕉疾荒苤竿鸭悍揭庠笍?qiáng)加在對(duì)方身上。

我在書中還指出了這樣一個(gè)現(xiàn)狀——亞太地區(qū)大部分的緊張關(guān)系源自未能創(chuàng)立與真正大國(guó)關(guān)系相匹配的決策框架。最終和平與穩(wěn)定的源頭將是中美兩國(guó)首先謹(jǐn)慎地建立協(xié)商后的共識(shí)，而后再由其他國(guó)家和小國(guó)進(jìn)一步修正。對(duì)于崛起大國(guó)而言，新的世界秩序正需要這樣的架構(gòu)和過程。本書順應(yīng)了這一國(guó)際政治的新時(shí)勢(shì)。

因此，當(dāng)看到本書表現(xiàn)出很大誠(chéng)意要滿足北京在亞太地區(qū)影響力范圍內(nèi)的需求時(shí)，讀者無需訝異。如書中自始至終用大量細(xì)節(jié)指出的那樣，這個(gè)判斷的前提是全球與地區(qū)秩序的新時(shí)勢(shì)，以及在現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)意圖的積極和正面闡釋。我們需要謹(jǐn)記，中國(guó)并沒有海外軍事基地，且在30多年里都沒有大規(guī)模使用過武力。實(shí)事求是地說，在世界舞臺(tái)尤其是在亞太地區(qū)給中國(guó)一個(gè)合適的位置，將真實(shí)地有助于美國(guó)的發(fā)展并保證美國(guó)的國(guó)家安全。