時(shí)隔3年，寶盈基金管理有限公司再次被責(zé)令停發(fā)新基金。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)4月15日消息，2015年12月，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)25家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了年度專項(xiàng)檢查。

本次檢查以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，重點(diǎn)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理及客戶適當(dāng)性管理情況進(jìn)行了檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)部分公司在以下方面存在違規(guī)：

一是公司內(nèi)部的基金投研、異常交易監(jiān)控等制度執(zhí)行不到位。

二是對(duì)部分客戶未嚴(yán)格執(zhí)行客戶適當(dāng)性評(píng)估要求。

三是個(gè)別公司在開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中有誤導(dǎo)性陳述。

四是部分基金銷售人員未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

五是個(gè)別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)作違反證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金業(yè)協(xié)會(huì)要求。

根據(jù)違規(guī)情形不同，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)寶盈基金管理有限公司采取暫停公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

對(duì)于基金公司，暫停發(fā)新品算得上一種非常嚴(yán)厲的行政處罰。因“馬樂(lè)老鼠倉(cāng)”一案，博時(shí)基金曾被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在內(nèi)控制度不完善、相關(guān)規(guī)定執(zhí)行不嚴(yán)格等情形，責(zé)令整改6個(gè)月等監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

這不是寶盈基金第一次被罰暫停產(chǎn)品申請(qǐng)。2010年，因被深圳證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查出大股東違規(guī)代持問(wèn)題，寶盈基金被勒令停發(fā)新產(chǎn)品三年。

寶盈基金管理有限公司成立于2001年5月18日，注冊(cè)資本人民幣1億元，注冊(cè)地深圳。公司股東分別為中鐵信托有限責(zé)任公司、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司。

作為成立于2001年老基金公司之一，寶盈基金的發(fā)展可謂充滿坎坷，同期成立的易方達(dá)基金管理有限公司去年規(guī)模、業(yè)績(jī)領(lǐng)跑基金業(yè)。同時(shí)成立的銀華基金管理有限公司規(guī)模也比寶盈翻倍。

2010年算是上寶盈基金發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，時(shí)任長(zhǎng)城基金副總經(jīng)理的汪欽走馬上任接手寶盈，彭敢加盟擔(dān)任投資總監(jiān)。

目前，寶盈基金旗下共有21只基金產(chǎn)品，在2013年恢復(fù)產(chǎn)品發(fā)行后，寶盈基金發(fā)了14只產(chǎn)品。從2010年到2016年，寶盈基金的資產(chǎn)凈值從91億元到791億元，增長(zhǎng)逾8倍。

此前的1月份，因遭遇A股熔斷和暴跌，寶盈基金旗下多個(gè)打新專戶出現(xiàn)爆倉(cāng)。

有基金業(yè)人士表示，寶盈基金這幾年的發(fā)展，略過(guò)激進(jìn)，“太想挽回?fù)p失才造成了最后的爆倉(cāng)?！?/p>

此外，4月15日證監(jiān)會(huì)還宣布，擬對(duì)民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；擬對(duì)黑龍江省容維投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責(zé)令改正或責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。