10月12日，上海證券交易所（簡稱上交所）表示，近日在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，上海金楓酒業(yè)股份有限公司（簡稱“金楓酒業(yè)”，600616）股東顧鶴富在股票交易、信息披露方面，存在違規(guī)事項(xiàng)，對(duì)此召開紀(jì)律處分委員會(huì)，形成紀(jì)律處分決定，予以嚴(yán)肅處理。

數(shù)據(jù)顯示，截至3月31日，顧鶴富持有金楓酒業(yè)34411280股股票，占該公司股份總額的5.14%，相關(guān)股份來源為通過上交所集中競價(jià)交易系統(tǒng)增持所得。

4月21日至4月28日，顧鶴富通過上交所集中競價(jià)交易系統(tǒng)合計(jì)減持金楓酒業(yè)股票3143770股。截至4月28日收盤，其累計(jì)持有金楓酒業(yè)股票31267510股，持股比例下降至4.67%，不再是公司持股5%以上股東。

此后，顧鶴富于5月11日至6月22日繼續(xù)交易金楓酒業(yè)股票，截至6月22日收盤累計(jì)持有金楓酒業(yè)股票21040599股，持股比例下降至3.145%。

澎湃新聞?dòng)浾叻喗饤骶茦I(yè)歷史成交發(fā)現(xiàn)，4月20日該股以7.85元漲停價(jià)收盤后，4月21日至4月28日的6個(gè)交易日，累計(jì)收跌1.40%，成交均價(jià)為7.77元；5月11日至6月22日的30個(gè)交易日里，累計(jì)收漲28.59%，成交均價(jià)為8.89元。截至10月13日午間收盤，金楓酒業(yè)收?qǐng)?bào)7.54元，跌0.40%。

金楓酒業(yè)走勢(shì)圖，來源：Wind

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——上市類第1號(hào)》相關(guān)規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份降至5%以下時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書并履行相關(guān)限售義務(wù)。但顧鶴富未按規(guī)定履行信息披露和限售義務(wù)，直至6月23日才披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，對(duì)上述交易情況作出公告。

上交所認(rèn)為，顧鶴富作為公司股東，在所持金楓酒業(yè)股份降至該公司已發(fā)行股份5%以下時(shí)，未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，且未履行相關(guān)限售義務(wù)，超比例違規(guī)減持占比該公司總股本的1.855%，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。上述行為違反了《證券法（2019年修訂）》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)顧鶴富予以公開譴責(zé)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和上海市人民政府，并記入上市公司誠信檔案。

上交所表示，上市公司股東在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護(hù)證券市場秩序。