今早，匈牙利經(jīng)濟學家雅諾什·科爾奈（János Kornai）與世長辭。作為一名東歐經(jīng)濟學家，他所做出的成績和貢獻發(fā)人深省。

科爾奈生于1928年，與他的國家匈牙利一起邁過了多個歷史階段，從而對其經(jīng)濟學思考和理論創(chuàng)新有著深刻的影響。

一個純粹的愛國者

科爾奈是一個愛國者。1963年和1964年，他訪問了劍橋大學和倫敦經(jīng)濟學院，此后又走訪了歐美許多頂尖級的學府和研究機構，盡管面臨許多可能獲得更優(yōu)越生活條件的邀約，他始終堅持不移民。上世紀八九十年代，他擔任了哈佛大學教授，仍然堅持一半時間在哈佛，一半時間在布達佩斯。他對匈牙利有著強烈的感情依戀，據(jù)他的自傳《思想的力量》中描述，當他經(jīng)過伊麗莎白橋，看到布達佩斯的美景時，總會不由得心潮澎湃。因此即使已經(jīng)能夠運用英語自如，他仍然喜歡使用匈牙利語寫作。

他也表示，匈牙利給了他更多的靈感和啟示進行經(jīng)濟學理論的創(chuàng)新。的確，他的“開山之作”《經(jīng)濟管理的過度集中》在西方產(chǎn)生了巨大反響，其便是以匈牙利輕工業(yè)部門的經(jīng)驗為基礎， 對指令性計劃體制的規(guī)律性和不協(xié)調(diào)性作了深入分析，尖銳地指出這種體制在激勵機制方面的缺陷，并揭示了短缺和集中之間的密切聯(lián)系。

與此同時，對匈牙利及東歐經(jīng)濟的思考也讓他不局限于新古典主義經(jīng)濟理論。他的《反均衡》也挑戰(zhàn)了新古典主義經(jīng)濟理論及其核心——瓦爾拉斯一般均衡理論。他認為，新古典主義經(jīng)濟理論并非什么“金科玉律”，其所描述的信息結構過于簡單，即經(jīng)濟體系的各單位之間只有一種信息——價格；這種視價格為惟一角色的理論，既不符合社會主義計劃經(jīng)濟的實際，這個市場里價格的作用幾可忽略，也不符合資本主義市場經(jīng)濟的實際，這個市場里價格不是惟一信號。

雖然在不斷地研究制度，他是一個很純粹的經(jīng)濟學者。在他一生中，有許許多多的從政機會，都被他一口拒絕。他說：“我希望仍然把自己的根基牢牢地扎在科學研究領域， 我不想擔任部長、議員，或者政府委任的顧問?！薄拔铱梢詥栃臒o愧地說，任何政治權力，對我都沒有誘惑力?！?/p>

經(jīng)濟為什么會“短缺”？

無論是科爾奈本人，抑或經(jīng)濟學界，都會認為其巔峰之作是《短缺經(jīng)濟學》。這本書在1980年出版后，受到了世界各國經(jīng)濟學界的廣泛關注，也在我國引發(fā)了極大興趣和熱烈討論。

《短缺經(jīng)濟學》書封

什么叫做“短缺”？科爾奈沒有下一個籠統(tǒng)的定義，而表示短缺一詞是一組大量現(xiàn)象的概稱。不過他指出，短缺的信號有兩種，一種是人們能直接感覺到的短缺，即人們的初始意圖同其實現(xiàn)之間的差距。比如說物質(zhì)短少、貨架空空、經(jīng)常停電等等。這種短缺通?？梢灾苯佣攘?；另一類是人們間接感覺到的短缺，例如由于道路擁擠，交通成本、時間成本、安全成本等不斷上升引起社會成本上升。這一類短缺往往不能直接度量，而是由日益嚴重的社會后果逐漸顯露出來的。

短缺現(xiàn)象則有四種類型。一是橫向短缺，即發(fā)生在交換領域買者的需求與賣者的供給之間存在缺口，供不應求；二是縱向短缺，即發(fā)生在物資分配領域，上級部門撥給企業(yè)的資源相對于所下達的生產(chǎn)計劃來說，往往留有缺口；三是內(nèi)部短缺，即短缺發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)過程中，企業(yè)或非營利機構缺少完成計劃所必需的投入品；四是社會生產(chǎn)能力短缺，即全社會生產(chǎn)能力的利用已接近各種短缺資源形成的“瓶頸”，缺少必要的生產(chǎn)能力儲備，整個社會生產(chǎn)被推到了資源約束的邊界。

可以說，四種短缺現(xiàn)象聯(lián)系緊密。橫向短缺是縱向短缺引起的?？v向短缺則造成了內(nèi)部短缺和社會生產(chǎn)能力短缺，同時，縱向短缺也是后兩者的結果，并一起作用于橫向短缺。這四種短缺相互促進和困擾，短缺“像鎖鏈那樣環(huán)環(huán)相扣，從一個車間到另一個車間，或從一個企業(yè)到另一個企業(yè)?！倘弊躺倘薄６倘币鸬膹娭普{(diào)節(jié)效應會在生產(chǎn)中倍增和擴散開來”，形成了廣泛的社會性經(jīng)濟“短缺”現(xiàn)象。

預算軟約束帶來的多重二元悖論困境

很多人可能都聽說過“預算軟約束”這個詞，甚至也經(jīng)常用到，但卻不知其由來。

對于持續(xù)的“短缺”現(xiàn)象，科爾奈試圖找到答案。

為什么明知“短缺”，企業(yè)不增加生產(chǎn)呢？如果企業(yè)增加生產(chǎn)，市場是否就不會短缺了？

他認為，企業(yè)在增加生產(chǎn)過程中可能遇到三種約束：資源約束、需求約束和預算約束。

對于所謂古典資本主義企業(yè)來說，其預算約束較硬，即財務能力具有剛性，如果運營不佳或債務過高等，沒有償債能力，就無法持續(xù)，只能破產(chǎn)。但對于當時匈牙利計劃經(jīng)濟的企業(yè)來說，預算約束是軟的，也就是“預算軟約束”，財務能力有經(jīng)濟學意義上無法估量的“彈性”，即使運營不善負債過高收益不佳，企業(yè)可以持續(xù)虧損而不會破產(chǎn)，因其最終總會得到國家?guī)椭?，無論是接受追加貸款，減免稅收，獲得補貼，還是提高銷售價格等等，反正結果總會擺脫財務困境。

這會帶來什么？

會帶來一種二元悖論的景象。

由于不受預算約束，所謂“軟約束”，企業(yè)就會自然而然產(chǎn)生無止境的狂野需求。因為很顯然，如果有預算硬約束，企業(yè)就首先得考慮制造出的產(chǎn)品能不能賣出去，賣出去的利潤能不能覆蓋成本，刨除成本的所得能不能還本付息還支持現(xiàn)金流動繼續(xù)經(jīng)營，其中只要有一個環(huán)節(jié)答案是“不能”，企業(yè)就不形成新的購買力，不可能繼續(xù)生產(chǎn)或者繼續(xù)投資。但在“軟約束”下，企業(yè)對于負債的考慮變得很低，就算企業(yè)不能從產(chǎn)品的銷售收入中形成購買力，卻能通過財政或信貸的途徑獲得購買力，使其產(chǎn)生“數(shù)量沖動”，實踐現(xiàn)實的購買行為。

于是，企業(yè)在拼命生產(chǎn)，而市場在玩命短缺，兩種看似相悖的狀況同時出現(xiàn)了。

不僅如此，企業(yè)不僅有擴張沖動，軟約束也會帶來其囤積傾向。軟約束會使企業(yè)不再去考慮囤積所占用的資金和管理成本。當資源的占用愈演愈烈，橫向縱向短缺也當然會愈演愈烈。

于是，更荒謬的景象出現(xiàn)了，企業(yè)越努力生產(chǎn)，市場短缺越嚴重。

“父愛主義”帶來的二元悖論困境

那么，短缺究竟是個什么問題？

是個宏觀問題還是微觀問題？

科爾奈并不否認宏觀失控對短缺的影響，他說，“至關重要的是持有最大‘水泵’的中央計劃者究竟是帶頭抽吸呢，還是抵制下屬組織的抽吸行動?！钡貏e指出，短缺現(xiàn)象長期、普遍存在的根本原因不在宏觀失控，而在于微觀的軟預算約束和造成這種軟預算約束的機制。他的觀點是，“長期短缺的主要解釋在于制度條件以及導致的行為規(guī)則。與此相比，經(jīng)濟領導人的增長政策是次要的解釋因素，它的作用是加強或削弱主要因素的影響?！?/p>

微觀行為是怎么造成的？

他用“父愛主義”一詞來形容國家對企業(yè)的保護和企業(yè)對國家的依賴關系。他說，“父愛主義是使預算約束軟化的直接原因。如果這種軟化發(fā)生，就必然導致與短缺相聯(lián)系的若干現(xiàn)象?！?/p>

事實上，在普遍的軟約束下，不僅是企業(yè)有數(shù)量和擴張沖動，為其提供財政支持和融資貸款的機構也會有投資饑渴，甚至發(fā)行貨幣的機構也會有發(fā)行沖動。

然而，面對所有組織和機構的“預算軟約束”，家庭與個人的預算卻始終是“硬約束”，兩者相碰撞，只能以個人與家庭面對“短缺”的“硬墻”為結果。不斷的排隊、空手而歸等，讓家庭與個人不堪重負。

面對短缺，投資分配的決策者難道不會加大投資嗎？從實際看，投資分配者往往會延遲投資，因為延期對于分配者的好處是內(nèi)在的，而壞處是外在的。一般來說，都是在某個領域的社會容忍限度被超過了之后，類似于“滅火”。這時，社會影響就會較為糟糕。而根據(jù)“短缺”進行計劃性調(diào)節(jié)常常只是在加劇另外的資源緊張，引發(fā)新的“短缺”爆發(fā)。由此，整體投資的調(diào)節(jié)也逐漸走上了不斷“滅火”導向之路。不斷的“滅火”也會讓基層管理者不堪重負，但效果卻難言良好。

這時，預算的軟硬約束沖擊在結構性扭曲中帶來又一個二元悖論的出現(xiàn)，即基層的筋疲力盡和社會的抱怨不絕。

解決方案？不是計劃也不是放任，是有宏觀控制的市場協(xié)調(diào)

科爾奈曾經(jīng)表示，短缺在理解社會主義經(jīng)濟問題方面起著類似于失業(yè)分析對資本主義經(jīng)濟所起的那種中心作用。

當然，他說的所謂“社會主義”實際上是過去東歐的一些計劃經(jīng)濟僵化機制。他在《短缺經(jīng)濟學》的結尾部分強調(diào)指出，“最后我們得到了最重要之點。產(chǎn)生本書描述的那些現(xiàn)象的制度條件，行為方式和規(guī)律性并不是外部強加的或不可改變的。1968年匈牙利改革本身證明了這個命題，即謹慎的人類活動能改變它們。這種性質(zhì)的更深刻的變化將來還會出現(xiàn)，從而緩和本書所分析的那些現(xiàn)象即短缺現(xiàn)象”。

匈牙利也曾經(jīng)試圖進行改革?？茽柲螌⒔?jīng)濟控制調(diào)節(jié)機制劃分為四種模式：直接的行政協(xié)調(diào)，間接的行政協(xié)調(diào)，無控制的市場協(xié)調(diào)，有宏觀控制的市場協(xié)調(diào)。

在1968年改革之前，匈牙利的經(jīng)濟生活中雖然也存在著一些間接的行政協(xié)調(diào)，并且還存在少量的市場協(xié)調(diào)，但這兩種機制只起補充作用，國有企業(yè)的活動主要是通過直接的行政控制機制進行協(xié)調(diào)的。當年最重要的改革措施是全部取消一切正式的短期指令性指標。與此同時，還進行了獎金、用人、價格等其他改革。但這一切改革并沒有使匈牙利的經(jīng)濟轉(zhuǎn)向市場協(xié)調(diào)，只不過是間接的行政控制取代直接行政控制占了支配地位。在這種模式下，企業(yè)行為的特點是，一只眼睛盯著上級，一只眼睛盯著市場，而對上級的垂直依賴是主要的。

這種“雙軌制”的極其不徹底，在短期內(nèi)也許釋放了一些結構扭曲帶來的紅利，但始終還是在“父愛主義”的庇護下回避市場的作用。由于未能從資源約束性經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)樾枨蠹s束性經(jīng)濟，過剩與短缺還是存在，打算投資的企業(yè)對貸款和國家投資的要求仍然大大超過現(xiàn)有數(shù)額。投資品市場上仍然存在嚴重短缺。由此導致的二元悖論“劈叉”無法消除。

科爾奈也反對完全無控制的市場協(xié)調(diào)，他認為這會帶來宏觀與微觀的利益不一致、壟斷、以及收入分配不公。他的目標是有宏觀控制的市場協(xié)調(diào)。

不過，全書沒有明確提出任何改革建議，科爾奈說，“即使話到嘴邊了，我也竭力加以克制?！?因為他認為，如果對原有體制機制的問題缺乏深刻的認識，那將不會使問題得到較好的解決。只有先弄清問題，才能正確回答“應當如何”。

后記

這本書在上世紀80年代出版，中國在上世紀80年代改革開放，似乎非常湊巧，但一切都不是偶然。一系列改革讓中國的經(jīng)濟運行機制從宏觀到微觀都發(fā)生了巨大的改變，時至今日，“短缺”已經(jīng)遠離我們，中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型經(jīng)驗也成為世界各國樂于研究的課題。這就是因為，中國堅持市場化的方向，又堅持自己特色。

但“緊計劃”“抑制性通貨膨脹”“經(jīng)濟過熱”“短缺經(jīng)濟”，這些詞仿佛都離我們并不遙遠，“預算軟約束”更是仍然并未成為歷史?，F(xiàn)下有些地方或行業(yè)，是否仍然零星存在著計劃經(jīng)濟時期的陳舊觀念，甚至在一些決策、分配和管理上又用了陳舊的方式？也許還是會有的。當你看到“短缺”“過熱”“軟約束”“緊計劃”又在什么地方出現(xiàn)的時候，就可以回看一下科爾奈?？茽柲巫吡耍玫睦碚撌怯衅毡檫m用性的，中國已經(jīng)讓世人看到，實踐是最好的答案。

（作者萬喆為經(jīng)濟學家，澎湃新聞特約評論員）