悼念 | 許成鋼：我所知道的科爾奈

2021-10-20 13:44

來源：澎湃新聞·澎湃號·湃客

當(dāng)?shù)貢r間10月18日，匈牙利科學(xué)院院士、哈佛大學(xué)教授雅諾什·科爾奈(János Kornai)于當(dāng)日去世，享年93歲。

科爾奈教授是研究社會主義體制的集大成者。他對中國經(jīng)濟學(xué)界產(chǎn)生了深遠的影響，在上個世紀的八九十年代，他提出的短缺經(jīng)濟學(xué)、投資饑渴癥、父愛主義、軟預(yù)算約束、目標(biāo)模式等，是中國經(jīng)濟學(xué)人耳熟能詳?shù)母拍?，也是他們用以分析中國?jīng)濟，提出改革建議最常用的理論工具。因為他在哈佛任教時的五位優(yōu)秀中國學(xué)生，以及中國和匈牙利同為社會主義國家，共同經(jīng)歷轉(zhuǎn)型，科爾奈本人對中國在經(jīng)濟改革和發(fā)展中取得的巨大成就一直非常關(guān)注。

內(nèi)容來源：許成鋼《探索的歷程》

學(xué)術(shù)生涯的起點

科爾奈幼年的生活非常特殊。他出生于猶太家庭，許多家人在二戰(zhàn)期間喪生于納粹對猶太人的屠殺。他本人是從大屠殺中逃生的。因為有這樣的經(jīng)歷，他在蘇聯(lián)紅軍解放匈牙利之后，成為一名共產(chǎn)黨員，強烈地信仰共產(chǎn)主義。但是，最重要的是，在他很年輕的時候，他不僅參與了全世界社會主義體制的第一次重大改革，即慘遭蘇聯(lián)鎮(zhèn)壓的1956年的匈牙利改革，而且在改革的思路上起了重要作用。

這次流產(chǎn)的改革對科爾奈一生有非常重大的影響。之所以在非常年輕時，他就在這次非常重要的改革思路上起重要作用(這是整個社會主義陣營的第一次改革)，是因為在當(dāng)時他已經(jīng)就中央計劃經(jīng)濟體制的深層問題進行了系統(tǒng)的研究。在那一年，他出版了他的第一本著作《經(jīng)濟管理的過度集中化》。這本書不僅在當(dāng)時的匈牙利產(chǎn)生了重大影響，后來在學(xué)術(shù)界和決策界也一直有非常大的影響，對他本人后來一生的學(xué)術(shù)發(fā)展也有重大影響。

所以說，從一開始他的學(xué)術(shù)生涯和社會主義體制的改革就是緊緊聯(lián)系在一起的。1968年，匈牙利是全世界社會主義陣營中第一個進行了全面經(jīng)濟體制改革的國家。而科爾奈正是這次舉世矚目的社會主義改革的策劃者和設(shè)計師，整個改革的思想就是受他的影響。

因為他對社會主義體制的深刻認識，他對匈牙利的經(jīng)濟改革有巨大的貢獻。遠遠超出對政策的貢獻，科爾奈在基礎(chǔ)經(jīng)濟學(xué)理論方面的杰出成就也早在20世紀60年代就被國際經(jīng)濟學(xué)界充分地承認。可以說他是第一位被國際經(jīng)濟學(xué)界公認的，來自社會主義國家的，透徹地分析了中央計劃的弊病，徹底地改革中央計劃經(jīng)濟，同時又對經(jīng)濟學(xué)理論做出基礎(chǔ)性貢獻的經(jīng)濟學(xué)大師。

科爾奈的理論貢獻

科爾奈對經(jīng)濟學(xué)的基本貢獻之一是他關(guān)于計劃經(jīng)濟的基本理論。這一理論其實是經(jīng)濟學(xué)的核心理論———“一般均衡理論”的鏡面理論。也就是說，要真正透徹理解一般均衡理論，就需要知道它的鏡面，市場經(jīng)濟鏡子的那一面就是計劃經(jīng)濟。而關(guān)于計劃經(jīng)濟的理論，在國際上做出最重要貢獻的就是科爾奈。除了純理論的貢獻外，他的關(guān)于計劃經(jīng)濟的基本理論直接幫助理解計劃經(jīng)濟改革，以及經(jīng)濟改革過程中出現(xiàn)的種種問題?？茽柲魏髞硖岢龅亩倘苯?jīng)濟學(xué)、軟預(yù)算約束等重要的理論和概念，都是同他早期對經(jīng)濟學(xué)的這些基本貢獻緊密相關(guān)、一脈相承的。短缺經(jīng)濟學(xué)、軟預(yù)算約束等重要的理論和概念使科爾奈成為國際上對經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌貢獻最大的經(jīng)濟學(xué)家。不僅對東歐、中歐、蘇聯(lián)的前加盟共和國，包括對中國的改革和轉(zhuǎn)軌，他的思想都產(chǎn)生了最重大的影響。

這里必須強調(diào)，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的含義是什么。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌是人類歷史上經(jīng)歷過的最大規(guī)模的、和平的制度變遷。那么對于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌做出最大的貢獻，這意味著什么就不言自明了。

在國際經(jīng)濟學(xué)界，許多經(jīng)濟學(xué)家都認為科爾奈獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎只是時間早晚的問題。這是許多著名經(jīng)濟學(xué)家公開表達過的，比如當(dāng)年科爾奈在哈佛經(jīng)濟系的同事薩默斯(Larry Summers，后來離開哈佛去了世界銀行當(dāng)副行長、首席經(jīng)濟學(xué)家，還在克林頓政府做過財政部長，還做過奧巴馬政府的經(jīng)濟顧問)。薩默斯在1990年接受《波士頓環(huán)球報》采訪的時候就說過，科爾奈多次入圍諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的決選候選人(shortlisted)。馬斯金也告訴我，他每一年都向諾貝爾獎委員會提名科爾奈。2007年以前，每一年當(dāng)諾貝爾獎委員會送調(diào)查表到他手里，他都提名赫維茨和科爾奈。后來他自己和赫維茨在2007年得獎之后，仍然每年都提名科爾奈。

1999年，諾貝爾獎委員會在斯德哥爾摩舉辦了第五次諾貝爾經(jīng)濟學(xué)論壇。這里我稍微介紹一下諾貝爾經(jīng)濟學(xué)論壇。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎是每年授予的，但諾貝爾經(jīng)濟學(xué)論壇很少舉辦。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎已經(jīng)頒發(fā)了幾十年，但是諾貝爾經(jīng)濟論壇才舉辦過五次，可見其規(guī)格之高。第五次諾貝爾經(jīng)濟學(xué)論壇的主題是經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，這說明諾貝爾獎委員會充分認識到經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌這個命題的重要性。而科爾奈是被這次論壇邀請的唯一主題演講者，可見科爾奈在學(xué)術(shù)界、諾貝爾獎委員會眼里的地位。經(jīng)濟學(xué)家普遍猜測，這次論壇是為科爾奈獲諾貝爾獎做準(zhǔn)備的。

如前所述，除了經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，科爾奈也在其他非常重要的經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域做出了基本貢獻，包括經(jīng)濟學(xué)的基本理論，也就是一般均衡理論，因為它和計劃經(jīng)濟的命題緊密相關(guān)；在某種程度上說，也有機制設(shè)計理論，也是與計劃經(jīng)濟相關(guān)的。

科爾奈一系列的學(xué)術(shù)著作對經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了非常深遠的影響。第一部就是我前面已經(jīng)提到的《經(jīng)濟管理的過度集中化》，寫于1956年，這是世界上第一部來自社會主義陣營內(nèi)部的、深入分析和批判蘇聯(lián)式計劃經(jīng)濟的學(xué)術(shù)著作。這部著作受到了東西方經(jīng)濟學(xué)家的高度重視，它分析了計劃經(jīng)濟體制內(nèi)部的嚴重問題。

科爾奈第二個系列的重要貢獻是科爾奈-利普塔克模型，主體是發(fā)表在《計量經(jīng)濟學(xué)》雜志的兩篇關(guān)于“雙層計劃”的理論論文。這個模型對經(jīng)濟學(xué)的基本理論有著重大的貢獻。

這個模型討論的是，在理想狀態(tài)下的計劃經(jīng)濟中，怎樣能夠達到資源配置的最優(yōu)。經(jīng)濟學(xué)最核心的部分是一般均衡理論，也叫作阿羅-德布魯模型。阿羅和德布魯因為一般均衡理論分別獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。阿羅-德布魯模型討論的是理想狀態(tài)的市場經(jīng)濟。一般均衡理論證明，市場的競爭總能夠達到均衡，而這個均衡一定能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。此外，任何一種資源的最優(yōu)配置都能夠找到對應(yīng)的競爭均衡點。這是一般均衡理論最基本最重要的道理。但是這個最基本最重要的道理，被一些經(jīng)濟學(xué)家和非經(jīng)濟學(xué)家理解為，這個理論證明市場經(jīng)濟是最好的制度。這是一種誤解。因為在理想的計劃經(jīng)濟下，也能達到資源的最優(yōu)配置。科爾奈-利普塔克模型證明了在合理的計劃制度之下，能達到資源的最優(yōu)配置，而且任何一個最優(yōu)的資源配置都對應(yīng)于一種理想的計劃方式來實現(xiàn)它。

把阿羅-德布魯模型與科爾奈-利普塔克模型放在一起，我們能完整地認識到，在理想狀態(tài)下，制度是不相關(guān)的。因為無論市場經(jīng)濟還是計劃經(jīng)濟都能達到最優(yōu)的資源配置。阿羅-德布魯模型證明了市場經(jīng)濟這一面，科爾奈-利普塔克模型證明了計劃經(jīng)濟這一面。由此可見，科爾奈-利普塔克模型的重要性等同于阿羅-德布魯模型。

在現(xiàn)實中，制度之所以重要，正是由于無論是計劃經(jīng)濟還是市場經(jīng)濟，都不可能在理想狀態(tài)下運行。在他的一系列著作里，科爾奈對把實際和理想狀態(tài)混淆的研究或解釋，持非常嚴厲的批評態(tài)度。

那么，我們?yōu)槭裁催€要研究理想狀態(tài)呢?研究理想狀態(tài)，是為了給我們分析和研究現(xiàn)實提供一種理論基準(zhǔn)?？茽柲?利普塔克模型與阿羅-德布魯模型共同提供了制度不相關(guān)性的基準(zhǔn)條件。這個理論基準(zhǔn)直接幫助我們認識到，在現(xiàn)實中，在什么條件下，何種制度起了何種作用，為什么制度是重要的。

實際上，這個理論基準(zhǔn)的發(fā)展，也就是科爾奈-利普塔克模型，為日后科爾奈對現(xiàn)實制度的深入洞察奠定了基礎(chǔ)。這個模型幫助科爾奈清楚地識別出經(jīng)濟改革中產(chǎn)生的許多問題的制度根源。

阿羅最早認識到科爾奈工作的重要性。從《思想的力量》一書中，讀者可以看到阿羅對科爾奈的巨大幫助和他們的友誼。但是科爾奈太過謙虛，沒能在他的自傳里充分解釋，事實上，他的理論思想的沖擊引發(fā)了國際經(jīng)濟學(xué)界對他的巨大熱情。

溯源：科爾奈與蘭格

科爾奈關(guān)于理想狀態(tài)下計劃經(jīng)濟的理論工作，從經(jīng)濟學(xué)思想上可以追溯到奧斯卡·蘭格的思路。

奧斯卡·蘭格是“市場社會主義”的發(fā)明人，他創(chuàng)造了這個基本概念，發(fā)明了市場社會主義的理論。他第一個提出，在正確的設(shè)計下，市場社會主義的效益至少可以和市場經(jīng)濟一樣好。

在20世紀三四十年代有一場很重要的關(guān)于“市場社會主義”的辯論。這場辯論深刻地影響了以后幾十年里經(jīng)濟學(xué)的基本發(fā)展方向。奧斯卡·蘭格最重要的對手是哈耶克。哈耶克指出，如果保持國有制不變，市場社會主義就不可能實現(xiàn)和市場經(jīng)濟一樣的效益。原因是，在國有體制下會產(chǎn)生大量的信息問題、激勵機制問題。由此辯論激發(fā)的經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展決定了今天經(jīng)濟學(xué)的基本狀態(tài)。

但是，當(dāng)時辯論的時候，哈耶克基本停留在一種哲學(xué)層面的討論，而不是嚴格的經(jīng)濟學(xué)論證，不能令人充分信服。所以這個辯論就一直延續(xù)著。而科爾奈-利普塔克模型從嚴格的經(jīng)濟學(xué)角度證明了奧斯卡·蘭格的命題：在忽略了信息等問題的理想狀態(tài)下，奧斯卡·蘭格的理論是成立的。這也從側(cè)面暗示了哈耶克提出信息問題、激勵機制問題的前瞻性。

沿著奧斯卡·蘭格的思路，經(jīng)濟學(xué)還有另一個重大發(fā)展，就是機制設(shè)計理論的發(fā)展，創(chuàng)始人是赫維茨，他在2007年因為機制設(shè)計理論同馬斯金以及邁爾森獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。赫維茨本人曾經(jīng)就是奧斯卡·蘭格的助手，激發(fā)他從事機制設(shè)計理論研究的主要原因就是解決“市場社會主義”存在的信息及激勵機制問題。

所有這些背景都非常重要，因為只有了解了這些，我們才能知道科爾奈-利普塔克模型的貢獻有多大。我們也就能理解，這個模型為何備受國際學(xué)術(shù)界的關(guān)注。實際上，在社會主義陣營的經(jīng)濟學(xué)家中，這是當(dāng)時唯一獲得如此高度關(guān)注的理論。

需要強調(diào)的是，科爾奈在非常年輕的時候，就得到了國際學(xué)術(shù)界的高度重視。當(dāng)時全世界最杰出的一群經(jīng)濟學(xué)家，都是在一般均衡理論、機制設(shè)計理論和組織理論這些領(lǐng)域。用今天的標(biāo)準(zhǔn)來概括，他們可以統(tǒng)稱為研究經(jīng)濟制度的經(jīng)濟學(xué)家?？茽柲卧诤苣贻p的時候就被這樣一群研究經(jīng)濟制度的最杰出的經(jīng)濟學(xué)家邀請去劍橋演講。1963年，應(yīng)著名經(jīng)濟學(xué)家馬林沃的邀請(當(dāng)時馬林沃本人也是《經(jīng)濟計量學(xué)雜志》的主編)，科爾奈參加了在劍橋召開的國際經(jīng)濟學(xué)會(IEA)圓桌會議。這是科爾奈第一次到西方國家。

參與這次圓桌會議的討論者包括了當(dāng)時世界上最杰出的研究一般均衡理論、機制設(shè)計理論和組織理論(可以按今天的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)稱為制度)的經(jīng)濟學(xué)家。這里面的大部分人，不僅在當(dāng)時是最杰出的經(jīng)濟學(xué)家，而且很多都是在經(jīng)濟思想史上做出了重大貢獻的杰出人士，例如，阿萊、庫普曼斯、斯通、赫維茨、多夫曼、戈爾曼、哈恩、麥肯齊以及拉德納等。其中阿萊、庫普曼斯、斯通和赫維茨在以后陸續(xù)獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。用今天的語言概括，當(dāng)時世界上研究經(jīng)濟制度的最杰出的一撥經(jīng)濟學(xué)家邀請了科爾奈。在他的自傳里特別提到當(dāng)時已負盛名的一般均衡理論和機制設(shè)計理論的精神領(lǐng)袖庫普曼斯及赫維茨熱情地同年輕的科爾奈交往的情景。

科爾奈在自傳里提到一些有趣的故事。他受邀在劍橋演講期間遇到了羅賓遜夫人。羅賓遜夫人是凱恩斯的好友，也是凱恩斯主義非常重要的貢獻人之一。年輕的科爾奈在劍橋見到她時，她已經(jīng)步入晚年。晚年的羅賓遜夫人狂熱崇拜毛澤東思想。

這個小故事可以幫助我們理解20世紀八九十年代至今，劍橋大學(xué)的一批經(jīng)濟學(xué)家。從80年代以來，劍橋經(jīng)濟學(xué)系招收了許多來自中國的經(jīng)濟學(xué)家去那里攻讀博士學(xué)位，培養(yǎng)了一大批經(jīng)濟學(xué)家。劍橋培養(yǎng)經(jīng)濟學(xué)家的方式和其他大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)系非常不一樣。80年代到90年代從劍橋經(jīng)濟學(xué)系畢業(yè)的許多非常重要的經(jīng)濟學(xué)家，都是羅賓遜夫人的學(xué)生輩，追隨著羅賓遜夫人的思路，所以從羅賓遜夫人的態(tài)度，我們能夠理解他們獨特的教學(xué)方式。

思想的歷程

在科爾奈-利普塔克模型之后，科爾奈得到了國際經(jīng)濟學(xué)界的高度重視。阿羅教授邀請他去美國訪問，在美國期間，科爾奈完成了他的著作《反均衡論》。

這是一項非常特殊的工作。因為阿羅教授是一般均衡理論里最重要的人物，而他邀請科爾奈去訪問，是要科爾奈做反均衡論的工作。從這里我們可以看到真正的、最誠摯、最深入的學(xué)術(shù)交流是什么樣子。實際上，科爾奈年輕時在國際上獲得的成就，其中相當(dāng)一部分是阿羅教授向外界介紹的，而阿羅教授最欣賞科爾奈的原因之一，就是科爾奈能夠尖銳地批判當(dāng)時的主流經(jīng)濟學(xué)的核心：一般均衡理論?？茽柲螌σ话憔饫碚摰呐u，是他在學(xué)術(shù)上邁出的一大步。這是走向制度分析的必要一大步。

在反均衡論之后，科爾奈的一個重大的經(jīng)濟學(xué)突破，就是短缺經(jīng)濟學(xué)。《短缺經(jīng)濟學(xué)》這部著作有兩個最重要的內(nèi)容，第一就是提出了“軟預(yù)算約束”的問題。這是一個在經(jīng)濟學(xué)中具有最基本影響的問題，幫助我們認清了社會主義制度的許多基本問題。第二是從軟預(yù)算約束問題推論出短缺經(jīng)濟的現(xiàn)象。這中間還有若干步驟。其中重要的一步是所謂的“投資饑渴癥”。所有這些現(xiàn)象，從軟預(yù)算約束到投資饑渴癥，再到短缺現(xiàn)象，都是在改革前和改革初期的中國大量存在的。

《短缺經(jīng)濟學(xué)》之后，科爾奈最重要的學(xué)術(shù)著作就是《社會主義體制———共產(chǎn)主義的政治經(jīng)濟學(xué)》，這部著作總結(jié)了他前半生的研究成果。需要指出的是，《短缺經(jīng)濟學(xué)》討論的軟預(yù)算約束、短缺經(jīng)濟、投資饑渴癥問題，都遠遠超出了學(xué)術(shù)著作的范疇，這些問題的提出和分析都是基于他對匈牙利和東歐經(jīng)濟改革的觀察。

科爾奈是1968年匈牙利經(jīng)濟體制改革的設(shè)計者和策劃人。當(dāng)時他天真地(這是他自己的語言)認為只要用市場取代了計劃，那么大多數(shù)計劃體制存在的問題就能解決。所以1968年的匈牙利經(jīng)濟改革全面放棄了計劃經(jīng)濟。之后也有其他一些東歐國家追隨匈牙利的做法。

但是在1968年匈牙利經(jīng)濟體制改革后的十幾年里，科爾奈觀察到，放棄中央計劃之后，這種市場社會主義的經(jīng)濟并沒有像資本主義國家的市場經(jīng)濟那樣運作。大量的軟預(yù)算約束問題導(dǎo)致投資饑渴癥等問題，經(jīng)濟短缺的現(xiàn)象完全沒有改善。所以他最終寫出了《社會主義體制》這部著作。這部著作既包括他的學(xué)術(shù)研究，又包括他大量的現(xiàn)實觀察，把學(xué)術(shù)分析和對現(xiàn)實的觀察融合在一起，他就把這個問題講得更透徹了。在《短缺經(jīng)濟學(xué)》中，由于種種原因，一些內(nèi)容沒有展開，而在《社會主義體制》這本著作中，他就更清晰完整地解釋了政治對經(jīng)濟的干預(yù)，即在國有和計劃體制下，政治是如何干預(yù)經(jīng)濟的，政治和經(jīng)濟因素怎樣交互作用。