10月30日晚間，證監(jiān)會發(fā)布了修訂后的《證券交易所管理辦法》。今年9月3日至10月3日期間，證監(jiān)會就修訂的《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《辦法》）向社會公開征求意見。

《辦法》的修訂，主要涉及3方面內(nèi)容：

一是規(guī)定公司制證券交易所的組織機構(gòu)。明確股東會、董事會、總經(jīng)理、監(jiān)事會的產(chǎn)生及職能。

二是明確和完善有關(guān)監(jiān)管安排。規(guī)定證券交易所制定或者修改有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)由證券交易所理事會或者董事會通過，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

同時，結(jié)合實踐新增一項規(guī)定，即對于非會員理事的反對或者棄權(quán)表決意見，證券交易所應(yīng)當(dāng)在向中國證監(jiān)會報送的請示或者報告中作出說明。規(guī)定公司制證券交易所的董事長、副董事長、監(jiān)事長由中國證監(jiān)會提名，分別由董事會、監(jiān)事會通過。

三是明確部分條款的適用安排。對于“證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會員”以及“席位”等表述，明確其僅適用于會員制證券交易所。明確公司制證券交易所董事、監(jiān)事及高級管理人員須遵守誠實信用義務(wù)、兼職和回避規(guī)定等。

證監(jiān)會表示，總的看，各方對《管理辦法》修訂思路、主要修訂內(nèi)容基本認可，征求意見期間，所提意見主要是操作層面的問題或文字表述意見。

證監(jiān)會稱，《辦法》的修訂主要遵循了三個思路：

具體而言，一是明確公司制證券交易所的內(nèi)部治理。借鑒會員制證券交易所管理經(jīng)驗，補充公司制證券交易所組織機構(gòu)的規(guī)定，明確公司制證券交易所的股東會、董事會、總經(jīng)理和監(jiān)事會的治理要求。

二是遵循《證券法》《公司法》的規(guī)定。北交所作為公司制證券交易所，除了要符合《證券法》的規(guī)定，在股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)、組成、召開和議事規(guī)則等方面，還需符合《公司法》的規(guī)定。

三是初期平穩(wěn)起步，逐步探索完善。公司制證券交易所在我國市場屬于新事物，本次修訂主要是適應(yīng)北交所設(shè)立初期平穩(wěn)起步的需要，針對有限責(zé)任公司制證券交易所作出規(guī)定，今后在實踐中再予以評估完善。

證監(jiān)會強調(diào)，下一步，將指導(dǎo)證券交易所認真落實《辦法》，支持和指導(dǎo)北京證券交易所完善公司治理，有效發(fā)揮自律管理職能，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。