【編者按】

2016年11月11-12日，美國哥倫比亞大學(xué)舉辦了一場題為“一帶一路：中國、內(nèi)亞與東南亞的歷史交流”的工作坊，此次會議是在哥大魏德海東亞研究所與東亞語言及文明系的贊助下，由哥倫比亞大學(xué)現(xiàn)代西藏研究講席滕華瑞教授與東亞系博士生孔令偉共同組織，邀請了十二名在中國、內(nèi)亞與東南亞研究方面的杰出學(xué)者與學(xué)界新銳，通過“一帶一路”的視野，重新檢視歷史時期中國、內(nèi)亞與東南亞之間緊密的文化交流。

12月4日，歷史研習(xí)社（ID：mingqinghistory）“微課堂”邀請了參與此次會議的四位青年學(xué)者——圣路易斯華盛頓大學(xué)歷史系博士候選人陳博翼、愛默蕾大學(xué)歷史系博士生盧正恒、印第安納大學(xué)內(nèi)陸歐亞學(xué)系博士候選人蔡偉杰、哥倫比亞大學(xué)東亞與歷史學(xué)系博士生孔令偉繼續(xù)工作坊的討論。四位學(xué)者與聽眾分享哥大工作坊的部分討論以及他們的與會心得，希望溝通海內(nèi)外關(guān)于“一帶一路”的前沿研究，鼓勵青年研究者投入東亞、內(nèi)亞與東南亞的研究，從多元的視野思考中國與域外。

陳博翼、蔡偉杰：流動的“中國人”

首先發(fā)言的陳博翼分享了會議上有關(guān)人群流動和交流的討論。東南亞史權(quán)威學(xué)者Eric Tagliacozzo教授在會議講座上提醒讀者，在公元7-17世紀(jì)大概一千年的長時間段中，東南亞和中國存在著長期的交往，這種交往比我們現(xiàn)在所知的要深遠得多，廣泛得多。Eric Tagliacozzo教授在講座中舉了一些例子，比如他小時候在小溪里面游泳，會被那些殘留的中國瓷器劃破腳。

陳博翼說，事實上，華商很早就涉足到了很遠的地方。在中國東邊，不僅是沿海，對內(nèi)陸，如菲律賓等群島內(nèi)部，甚至遠到臨近大洋洲的特爾納特島上，都有華商的滲透，他們會倒賣物品，特別是香料。而在西邊，除了印度南邊零星的據(jù)點，華商會在馬來半島讓土著到懸崖上給他們采燕窩。這種廣泛交流的證據(jù)可謂無處不在。

關(guān)于海上絲綢之路有很多問題在學(xué)界一直在爭論，比如絲綢之路的概念問題、起點之爭——泉州、廣州和劉家港究竟哪個是起點，海上絲綢之路真的有起點嗎？甚至有人懷疑海上絲綢之路是不是真的有“路”。陳博翼認(rèn)為，確實存在海上經(jīng)濟和人員交流之路，但海道復(fù)雜，海上絲綢之路事實上有很多條“路”，港口和據(jù)點只是連接了這些經(jīng)濟、人員和信息。同時他指出現(xiàn)在很多研究的不足。比如，一些研究局限在點到點，因此區(qū)域間的聯(lián)系就呈現(xiàn)得很少，這導(dǎo)致我們孤立地認(rèn)識問題；此外，即使是聚焦于“點”本身的社區(qū)研究，研究所涉范圍也非常小，“我們只關(guān)心說有多少條船來，運送了多少錢的東西，還運了多少白銀、銅錢等等”，對于印度洋貿(mào)易規(guī)模的估計很不足。而且，當(dāng)前研究基本集中于南海這個“內(nèi)?！保词箤︵嵑痛犓降挠《妊蠛蜄|非零星據(jù)點的討論，也很有限。

陳博翼的研究關(guān)注的是當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)，其中一個研究議題是討論閩南人怎樣在東南亞的不同社區(qū)發(fā)展出不同的因應(yīng)形式和機制，學(xué)術(shù)名詞叫“嵌入性和改造性”，這樣可以評估哪些實踐機制更有效，哪些機制在哪些層面或方面有所缺失，從而造成了一些不幸。所謂“嵌入性機制”是指系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)性的“進入”或者植根于地方社會的過程，這種過程必然引發(fā)對當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)不同程度的改變，由此可以考察這些客寓社會地方政治生態(tài)的變化。陳博翼研究的是16-19世紀(jì)，涉及會安、巴達維亞（今雅加達）、馬尼拉等前近代的東南亞港口城市。在這一時空里，我們可以觀察到在越南國家南進開疆、馬來城市國家的凝成，還有西歐殖民勢力擴張的大背景下，多族群的交織和互動——殖民力量如何大量涌入，然后又怎么實現(xiàn)“在地化”的過程。而做這樣一個研究的目的在于，增進我們對于自身和“他者”的理解。這個研究與現(xiàn)實相聯(lián)系的是全球移民和不定期寓居者共同面臨的問題，比如，東南亞的華人大多數(shù)來自華南的非常相近的那幾個片區(qū)，但他們的命運卻是不一樣的，研究歷史的人關(guān)心的是，在什么情況下，這種離散族群與地方社區(qū)和諧共存，又在何種情況下他們會被排擠甚或清洗，即是何種因素導(dǎo)致這些來自同樣地方的華人在不同的聚居社區(qū)面臨不同的命運。

蔡偉杰與聽眾分享了兩個研究：一是賓夕法尼亞大學(xué)歷史系費絲言教授討論的明代西南的苗族俘虜和戰(zhàn)爭以及政權(quán)的邊疆?dāng)⑹?；二是他自己對清代移居外蒙古的漢人及其后代的蒙古化現(xiàn)象的研究。兩個研究都是圍繞古代人群之間發(fā)生的交流、文化適應(yīng)甚至身份改變展開。

費絲言教授在文章中強調(diào)，在中國西南苗人歸順明朝政府的官方論述之下，其實掩蓋了苗人各部利用明朝的力量進行內(nèi)部斗爭的事實。當(dāng)明朝政府聽說有苗人動亂而派兵過去時，卻發(fā)現(xiàn)這只是苗族內(nèi)部的紛爭，而非請求明朝支援時官方報告中所言的“叛亂”。在這個研究中，費教授利用官修方志、通俗小說等材料，討論了傳統(tǒng)敘事中常常被忽略的性別面向。戰(zhàn)爭中很多的女性被犧牲，或是被綁架、出售等，這些女性可能是陣亡軍人和苗人的家屬，因為丈夫在戰(zhàn)爭中死去，戰(zhàn)后她們變得孤苦無依，為了生計，最后可能會被當(dāng)作商品處理。費教授提醒我們注意這些歷史上被忽略的事實。

蔡偉杰自己的研究主要討論了清代外蒙漢人的蒙古化問題。我們知道清朝透過訴諸族群主權(quán)，在不同民族之間創(chuàng)造了各種身份以及地域的差異，而清朝蒙漢關(guān)系也是跟著這個軌跡發(fā)展的。雖然清代在蒙古歸順后，設(shè)置了蒙漢隔離的限制政策，但實際上清朝對漢人進入蒙古這一問題面臨著兩難的境況。一方面，清廷征討準(zhǔn)噶爾需要漢商運輸軍需，另一方面，當(dāng)內(nèi)地發(fā)生災(zāi)荒時，蒙古又是疏散災(zāi)民的一個好去處，因此清朝對進入蒙古的漢人設(shè)立了各種規(guī)范。蔡偉杰的研究關(guān)注的正是一批違反禁令，長期在蒙古非法居住的漢人。

他通過收藏在烏蘭巴托和臺北兩地的蒙漢民間文書來分析清代中葉移民蒙古的漢人及其后裔是如何進入蒙古社會的，最終又是如何在法律上由移民轉(zhuǎn)變?yōu)槊晒湃说倪^程。簡單來說，這些漢人移民多半來自山西和直隸（今河北），他們在蒙古逗留的時間超過20年，最長的有40年，這些人會說蒙語、會寫蒙文，也有蒙古名字，娶了蒙古妻子，并且生兒育女，對蒙古文化也很熟悉。他們后代也是如此。但是當(dāng)他們行將就木，或是被官府發(fā)現(xiàn)而被迫遣返原籍時，他們的妻小在蒙古就面臨孤苦無依的窘境，那他們怎么解決這個問題呢？最后發(fā)現(xiàn)他們的處理方式與蒙古人一樣：把妻兒和其他財產(chǎn)奉獻給藏傳佛教的領(lǐng)袖——哲布尊丹巴呼圖克圖，成為大沙畢（蒙文的yekeshabi）的一部分。通過這種方式，不僅他們妻小的生計和財產(chǎn)能夠得到保障，他們的后代也可以登錄到大沙畢的檔冊，其身份就通過這種方式轉(zhuǎn)變?yōu)槊晒偶?，順利變成了蒙古人。在這個案例中，我們可以看到，這些漢人移民透過訴諸蒙古的地方制度和權(quán)威，來改變自己的法律地位和身份，而不是清朝的中央法規(guī)。他們通過這種方式能夠游離于清朝政府的管轄限制，逃避國家的監(jiān)視。

過去學(xué)界在討論“一帶一路”或蒙漢關(guān)系史時，多半是討論蒙古人的漢化問題，蔡偉杰則反過來討論了漢人蒙古化這樣一個被忽略的議題。這也說明蒙古人跟漢人在相處過程中，文化認(rèn)同上是交互影響的，這促使人們關(guān)注文化交流議題中的法律面向，移民在當(dāng)?shù)氐奈幕m應(yīng)，以及人群身份的轉(zhuǎn)變等問題。

盧正恒、孔令偉：清朝并非閉關(guān)鎖國

愛默蕾大學(xué)盧正恒就一傳統(tǒng)認(rèn)知提出了討論。在傳統(tǒng)認(rèn)知中，清帝國與鎖國是分不開的，但事實上，這一點值得討論。清朝不一定是鎖國的，它在海洋上與東南亞的交流實際上超乎普遍讀者的想象，這種交流不是以軍事或是經(jīng)濟的直接介入，而是透過當(dāng)?shù)嘏f有的體制，對其保持適當(dāng)?shù)目刂?。盧正恒用布蘭迪斯大學(xué)歷史系杭行教授所舉的例子——清朝時被納入朝貢體系的河仙港，對這一問題進行了說明：這一時期，國家以一種有效的方式來穩(wěn)固周邊，并且從周邊的穩(wěn)固中獲取些許利益，從而更有效地控制這個區(qū)域。

盧正恒的研究議題也印證了這一觀點。他關(guān)注的是清朝黃梧的家族，這個家族在漳州，明代時還不是當(dāng)?shù)氐闹鲗?dǎo)宗族；而明清鼎革之際，在清朝政府的幫助下這一家族控制了漳州地區(qū)，并且世代擔(dān)任福建水師提督的職務(wù)。清政府透過福建舊有的宗族制度創(chuàng)造出了新的主導(dǎo)宗族，進而穩(wěn)固沿海的社會秩序和安全。盧正恒也贊同陳博翼的觀點：不確定古代是否真有一條“海上絲綢之路”。他引申出的問題是，如果存在這樣一條海上絲綢之路，那么誰能控制海上絲綢之路，或者說，國家如何控制海上絲綢之路？

他認(rèn)為，一個國家和帝國若要用最低的成本去控制這些海洋和沿海地區(qū)，最好的辦法就是雇傭中間人（intermediary），即用舊有的秩序來降低成本。而這個策略在歷史上并不鮮見，一些國家和帝國都曾這么做，比如大英帝國在印度招募的印度精英，或者法國在非洲利用一些部落來做中間人，還有西班牙在東南美洲雇傭一些印第安的精英階層，把他們納入基督教會中，藉以降低統(tǒng)治成本、提高統(tǒng)治效率。與這些類似的是，清朝也利用過這一策略，而且非常廣泛。例如清朝在越南西山叛亂時，其立場非常明確，他們會挑選自己的中間人，而這個中間人一定是能夠讓清朝付出最低的成本、獲得最穩(wěn)固的疆域和最高利益的一方。這是清朝統(tǒng)治過程中相當(dāng)普遍的策略。討論絲綢之路的情況，也同樣如此。

孔令偉的發(fā)言主要是講清朝與西北、西南之間的溝通網(wǎng)絡(luò)。過去看清代歷史，經(jīng)常會忽視一些周邊國家，尤其是像哈薩克斯坦、拉達克、布魯特（吉爾吉斯坦），巴達克山（阿富汗斯坦）等。這些所謂的“國家”，更準(zhǔn)確的來說，是前近代國家，而不是當(dāng)代所定義的民族國家，或是擁有完整的邊界與主權(quán)概念的現(xiàn)代國家。

孔令偉特別談及哈薩克和拉達克這兩個臨近清朝新疆和西藏的政權(quán)。通過第一手的多語種檔案，我們可以知道哈薩克斯坦和拉達克對清朝在中亞的布局與發(fā)展起了非常重要的作用。簡單來說，18世紀(jì)中期之前清朝和俄羅斯的聯(lián)系并不是直接經(jīng)過今天的新疆，因為中間有準(zhǔn)噶爾蒙古的阻礙；18世紀(jì)以后，因為準(zhǔn)噶爾蒙古人被清朝征服，清朝得以通過哈薩克和俄羅斯有更多的接觸。另一方面，清朝在17末至18世紀(jì)中，通過拉達克和當(dāng)時的印度，甚至與西藏阿里地區(qū)，對準(zhǔn)噶爾與中亞進行了大量的情報收集。而在此期間，清朝甚至得以通過拉達克獲得印度莫臥兒王朝與沙俄帝國的地理信息、風(fēng)土人情乃至對方政權(quán)的相關(guān)情報。拉達克是位于中國西藏西部、北印度以及帕米爾高原間一個非常小的王國，很多人或許覺得這是一個無足輕重的小地方，但事實上它對清朝在中亞的情報網(wǎng)絡(luò)，乃至于世界地理的認(rèn)知，發(fā)揮過非常重要的作用。

在交流的最后，四位博士對“一帶一路”相關(guān)歷史的研究又談了些自己的看法。蔡偉杰提到了他最近看到的一則新聞，津巴布韋的總統(tǒng)在國會上抱怨，中國到他們國家（非洲）的工人很多娶了當(dāng)?shù)氐呐?。其實，不論是討論今天的“一帶一路”，還是歷史上的絲綢之路，其中人群移動、物品交流、性別問題等始終都是值得關(guān)注的問題，也是學(xué)者可以進一步研究、討論的問題。另外，蔡偉杰指出，中國在傳統(tǒng)的中亞歷史敘事中無足輕重，如今“一帶一路”的提出讓中亞重新注意中國，也開始注意中國在他們歷史上、在他們的經(jīng)濟生活中扮演的角色。這一機遇也推動了中國學(xué)界對中亞與東南亞進一步的深入認(rèn)識。盧正恒認(rèn)為，“一帶一路”有其歷史背景，我們不能只關(guān)注當(dāng)下的政治和經(jīng)濟，更應(yīng)該發(fā)現(xiàn)歷史在無形中已經(jīng)建構(gòu)過的類似的東西，“一帶一路”或許在一定程度上呈現(xiàn)了歷史，透過時下反觀歷史，這也是值得學(xué)界進一步研究的問題。