【編者按】

錢學(xué)森（1911—2009），浙江省杭州市人，空氣動力學(xué)家，中國科學(xué)院、中國工程院院士，“兩彈一星”功勛獎?wù)芦@得者之一，被譽為“中國航天之父”和“火箭之王”。

2005年7月29日，病榻中的錢學(xué)森向前來探望他的時任總理溫家寶表示：“現(xiàn)在中國沒有完全發(fā)展起來，一個重要原因是沒有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒有自己獨特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒’不出杰出人才。這是很大的問題?！?/u>

“為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？”從2005年起，錢學(xué)森多次這樣問前來探望他的溫家寶。此即“錢學(xué)森之問”。

2009年9月，溫家寶在北京市第三十五中學(xué)調(diào)研時說：“這句話他給我講過五六遍?！依斫猓v的杰出人才不是我們說的一般人才，而是像他那樣有重大成就的人才。如果拿這個標(biāo)準(zhǔn)來衡量，我們這些年甚至建國以來培養(yǎng)的人才尤其是杰出人才，確實不能滿足國家的需要，還不能說在世界上占到應(yīng)有的地位?！?010年5月，溫家寶在視察北京大學(xué)時表示：“錢學(xué)森之問對我們是個很大的刺痛，也是很大的鞭策。”

十多年來，社會各界人士對錢學(xué)森之問的思索從未停止。在以下文章中，北京大學(xué)社會學(xué)系、社會學(xué)人類學(xué)研究所教授馬戎先生以自己上世紀(jì)八十年代在美國布朗大學(xué)攻讀碩士和博士學(xué)位期間的經(jīng)歷為線索，詳細(xì)比較了中美兩國在碩士生、博士生的錄取、培養(yǎng)、考核、答辯各個環(huán)節(jié)各自在制度上存在的利弊，并就提高我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量提出了殷切建言，包括：改革住宿制度、建立靈活的學(xué)籍制度、適當(dāng)控制招生規(guī)模、建立能杜絕學(xué)術(shù)抄襲剽竊現(xiàn)象的機(jī)制、改革成果發(fā)表和學(xué)術(shù)評價體制等。

我們希望，馬戎教授的思考能對我國研究生培養(yǎng)工作的改進(jìn)提供一些借鑒。

馬戎教授的主要研究領(lǐng)域為族群關(guān)系、教育、人口遷移、邊疆社會變遷，近著為《社會轉(zhuǎn)型中的族群關(guān)系》（北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2016）、《人口遷移與族群交往：內(nèi)蒙古赤峰調(diào)查》（北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015）、《人口遷移與社區(qū)變遷：內(nèi)蒙古赤峰調(diào)查（續(xù)編）》（北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015）。

2005年7月29日，時任國務(wù)院總理溫家寶探望病榻中的空氣動力學(xué)家錢學(xué)森（1911－2009）。

2005年7月29日，時任總理溫家寶看望病榻中的錢學(xué)森先生時，錢老向總理表示：“現(xiàn)在中國沒有完全發(fā)展起來，一個重要原因是沒有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒有自己獨特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒’不出杰出人才。”

“為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？” 從2005年起，錢學(xué)森多次這樣問前來探望他的溫家寶總理。這是“錢學(xué)森之問”的由來。

錢學(xué)森之問包括兩個層面：一是目前我國的教育制度是不是一個能夠培養(yǎng)創(chuàng)造發(fā)明型人才的模式，二是我國的研究機(jī)構(gòu)是否具有能夠使創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型人才發(fā)揮潛力、脫穎而出的機(jī)制。錢學(xué)森先生對于中國為什么沒培養(yǎng)出頂尖人才的思考，已經(jīng)引發(fā)社會各界的高度關(guān)注。

在現(xiàn)代教育體制中，博士應(yīng)當(dāng)算是最高學(xué)歷的高端人才。改革開放后，中國開始重新組建綜合性大學(xué)，一些大學(xué)開始恢復(fù)碩士和博士招生。北京大學(xué)社會學(xué)專業(yè)從1985年開始招收博士生，迄今已有30年，這是一個不短的時間。1905年清朝“廢科舉，興新學(xué)”，開始創(chuàng)辦新型小學(xué)，逐步建立現(xiàn)代教育體系。到了1945年，西南聯(lián)大等一批大學(xué)在抗戰(zhàn)的惡劣條件下涌現(xiàn)出一大批現(xiàn)代科技人才，無論教師隊伍還是優(yōu)秀學(xué)生，可謂群星燦爛。有了這樣的基礎(chǔ)，再加上“文革”前后我國高等教育的多年發(fā)展，“為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出的人才”？錢學(xué)森之問的確發(fā)人深省。

現(xiàn)在中國大學(xué)培養(yǎng)博士生的數(shù)量迅速增長，教育部制定的學(xué)校評估體制（是否有博士點，有多少個博士點）對此起到關(guān)鍵性激勵作用。據(jù)說目前中國每年畢業(yè)的博士人數(shù)已超過美國，但是必須承認(rèn)，無論是人文學(xué)科、社會科學(xué)還是理工醫(yī)農(nóng)等專業(yè)，我國大學(xué)與美國一流研究型大學(xué)之間仍然存在明顯差距。21世紀(jì)各國之間在政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化、軍事等領(lǐng)域的實力之爭，實際上是人才、特別是頂尖高端人才之爭。因此，研究生、特別是博士生培養(yǎng)的質(zhì)量問題成為當(dāng)前中國人才隊伍建設(shè)的核心議題。

在本文中，我將通過自己的求學(xué)經(jīng)歷以及在北京大學(xué)指導(dǎo)研究生的多年實踐，比較中美兩國在碩士生、博士生錄取、培養(yǎng)、考核、答辯的各個環(huán)節(jié)，分析各自在制度上存在的利弊，在此基礎(chǔ)上討論中國大學(xué)博士生培養(yǎng)體制中存在的問題，希望能夠?qū)χ袊芯可囵B(yǎng)工作的改善提供一些借鑒。

20世紀(jì)80年代初，我國推行體制改革和對外開放，開始向歐美各國選派留學(xué)生。我是1979年入學(xué)的中國社會科學(xué)院馬列所碩士研究生。1981年聯(lián)合國人口基金項目在國內(nèi)選派留學(xué)生赴美學(xué)習(xí)，這使我產(chǎn)生去國外學(xué)習(xí)的愿望。1982年秋季，我幸運成為布朗大學(xué)社會學(xué)系的碩士研究生。

一、碩士生錄取

美國大學(xué)的碩士生錄取沒有入學(xué)考試這個環(huán)節(jié)。要求申請人提交的申請材料包括：（1）自己以往學(xué)習(xí)經(jīng)歷的各種證明文件、課程成績單和英語成績；（2）“學(xué)習(xí)與研究計劃”，說明自己希望在美國大學(xué)學(xué)習(xí)哪些方面的知識，將運用這些知識開展哪些專題的研究，這些研究有什么學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用性意義；（3）兩封推薦信。各大學(xué)研究生院和相關(guān)院系根據(jù)這些材料進(jìn)行錄取。

國內(nèi)的碩士生錄取有全國統(tǒng)一的入學(xué)考試，4門考試中的“政治”和外語由教育部統(tǒng)一出題（各為100分），兩門專業(yè)考試由報考院系出題（各為150分）?？忌鶕?jù)本專業(yè)教科書和以前歷屆考題進(jìn)行考前準(zhǔn)備，專業(yè)考試范圍僅限于本學(xué)科基礎(chǔ)知識。

這種考試方法與中國大學(xué)本科生學(xué)習(xí)階段即區(qū)分具體學(xué)科和專業(yè)有關(guān)。把這兩種方法進(jìn)行比較，美國大學(xué)要求申請者提交的“學(xué)習(xí)與研究計劃”是相當(dāng)個性化的。教師在閱讀這些材料時，可以感受到每位考生的人生與學(xué)習(xí)經(jīng)歷、個人氣質(zhì)、思維方式和表述能力，可以考查考生對所報考學(xué)科的性質(zhì)和使命究竟了解多少，可以預(yù)想一下這名考生的未來發(fā)展態(tài)勢，看看他（她）是否具有成為一個優(yōu)秀學(xué)者的志向和潛質(zhì)。

國內(nèi)碩士考生在入學(xué)考試準(zhǔn)備時，復(fù)習(xí)的主要是本專業(yè)基礎(chǔ)教科書和歷屆考題的“標(biāo)準(zhǔn)答案”。一些學(xué)生也許入學(xué)考試成績并不差，但入校以后發(fā)現(xiàn)，其中不少人對學(xué)術(shù)并無興趣，既沒有讀過文學(xué)社科類基礎(chǔ)名著，也沒有讀過本專業(yè)經(jīng)典文獻(xiàn)，缺乏基礎(chǔ)知識也沒有學(xué)術(shù)志向，完全不知“學(xué)術(shù)”為何物。他們報考碩士的主要目的，就是文憑，使就業(yè)路子寬一些，收入高一些。

我們沒有權(quán)利責(zé)備這些學(xué)生，因為他們在中小學(xué)時期幾乎沒有時間閱讀“課外讀物”，關(guān)注的只是考試，報考碩士的主要原因是本科生就業(yè)太難，他們希望得到文憑，而不是知識和能力。事實上，教育部也把擴(kuò)大碩士招生作為緩解本科畢業(yè)生就業(yè)難的措施之一。從一個國家發(fā)展教育、培養(yǎng)高端人才的長遠(yuǎn)規(guī)劃看，這是極為短視的做法。

許多學(xué)生把報考碩士生、博士生和課程學(xué)習(xí)、學(xué)位論文寫作當(dāng)作一件件功利性的“工作”進(jìn)行。他們備考是為了通過入學(xué)考試，選修專業(yè)課程是為了拿到學(xué)分，寫論文是為了通過答辯和拿到文憑。每件“工作”的既定目標(biāo)很重要，學(xué)習(xí)過程不重要，最后自己記住了哪些知識、有沒有什么用處也不重要。拿到文憑后，如果找到的工作與所學(xué)專業(yè)無關(guān)，他們可以把當(dāng)年的教科書、專業(yè)書籍、學(xué)習(xí)筆記等作為不再有任何實用價值的廢紙統(tǒng)統(tǒng)扔掉。不少學(xué)生畢業(yè)離校前在校園貼小廣告出售自己的教材、參考書和課程筆記。

布朗大學(xué)位于美國東北海岸的羅德島州，1764年建校，是美國8所著名“常春藤聯(lián)盟”私立大學(xué)之一，在美國大學(xué)的總排名在前20名左右，是一所招生規(guī)模不大但歷史悠久的研究型大學(xué)。布朗大學(xué)社會學(xué)系在20世紀(jì)80年代初有15-16名教授、2名秘書、1名計算機(jī)室管理人員、1名圖書室管理人員，在該校各院系中是規(guī)模較小的院系。記得社會學(xué)系1982年那屆有9名新入學(xué)的研究生，其中2名美國人、2名韓國人、1名英國人、1名馬來西亞人、1名孟加拉人、2名中國人、1名中國臺灣人，我來自中國內(nèi)地。據(jù)說這屆是人數(shù)較多的，前幾年每屆不超過6個人。把當(dāng)時所有在校碩士生和博士生加在一起，全系研究生只有30人左右。與當(dāng)前國內(nèi)各大學(xué)相比，這樣的師生比不可想象，在中國教育部評估體系中恐怕無法“達(dá)標(biāo)”。

國內(nèi)各大學(xué)下屬院系每年都有固定的碩士生和博士生招生名額，這被認(rèn)為是反映該院系學(xué)術(shù)水平和專業(yè)實力的重要指標(biāo)。如果有一年名額沒有招滿，教育部就可能消減下一年的招生名額，或者在校內(nèi)院系間進(jìn)行名額調(diào)整，這是院長和系主任都不希望發(fā)生的“資源流失”。由于考生在各門考試中的成績可能出現(xiàn)不均衡現(xiàn)象，例如專業(yè)課考試成績好的考生可能外語不及格，所以每年在碩士生考試統(tǒng)一閱卷時，院系領(lǐng)導(dǎo)總要提醒閱卷老師們“手不要太緊”，盡可能讓及格過線的人數(shù)多一些，這樣各門都及格過線的考生人數(shù)才可能高于錄取名額。所以教師們心里很清楚，這樣的專業(yè)考試與判分是不嚴(yán)格的，考生們稍做準(zhǔn)備就能得到一定分?jǐn)?shù)?？荚嚦煽児己?，對未來的考生如何看待碩士生入學(xué)考試和備考很難起到激勵作用。

被錄取的碩士生無論是在心理成熟度還是學(xué)術(shù)基礎(chǔ)方面的差距極大，有的很優(yōu)秀，有的“未入門”。這對課程教學(xué)和論文指導(dǎo)帶來很大難度。正是因為許多考試成績及格甚至分?jǐn)?shù)較高的學(xué)生入學(xué)后表現(xiàn)不理想，所以北京大學(xué)社會學(xué)系在招生名額中本?！氨Ｑ小北壤既种?本校的“保研”依據(jù)是學(xué)生本科期間各門課程的分?jǐn)?shù)記點和“社會服務(wù)”業(yè)績，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就取得“保研”資格，在隨后的面試中決定最后的錄取人選。北大社會學(xué)系報送碩士生的錄取分?jǐn)?shù)結(jié)構(gòu)：課程記點占60%，服務(wù)與科研10%，面試30%）。2015年北京大學(xué)社會學(xué)系社會學(xué)學(xué)術(shù)碩士的招生名額為30名，其中本?！氨Ｑ小睂W(xué)生為10名，外校本專業(yè)優(yōu)秀生推薦“保研”學(xué)生（也經(jīng)過面試程序）為10名，向社會公開招生的名額只有10名。教師們普遍認(rèn)為，與研究生入學(xué)考試的成績相比，選修本系課程的成績和其他大學(xué)本專業(yè)的學(xué)習(xí)成績，能夠更有效地反映學(xué)生的基礎(chǔ)知識和專業(yè)學(xué)習(xí)能力。

布朗大學(xué)社會學(xué)系每年研究生招生名額不固定，外國學(xué)生通常帶著各類獎學(xué)金申請入學(xué)，美國學(xué)生大多自己交學(xué)費，有的學(xué)生可申請“助教獎學(xué)金”（Teaching Assistantship）。這些帶著獎學(xué)金或者自己交學(xué)費申請的學(xué)生，看重的是大學(xué)的教育質(zhì)量和學(xué)術(shù)聲譽。因此教授們只要保持并不斷提高本系在學(xué)術(shù)界和美國社會中的學(xué)術(shù)聲譽，就會吸引一定數(shù)量的學(xué)生報名，基金會也會保送學(xué)生，如果學(xué)術(shù)聲譽走低，就會出現(xiàn)“門可羅雀”的現(xiàn)象。這體現(xiàn)的恰恰是美國研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)競爭精神。

美國布朗大學(xué)位于美國東北海岸的羅德島州，1764年建校，是美國8所著名“常春藤聯(lián)盟”私立大學(xué)之一。

二、“轉(zhuǎn)?！钡难芯可?/strong>

1982年我們這屆新生入學(xué)后，彼此詢問了各自的學(xué)習(xí)經(jīng)歷。有一名美國男生剛剛在紐約州的福德漢姆大學(xué)（Fordham University，1841年建校，2015年美國大學(xué)本科綜合排名第58位）社會學(xué)系獲得碩士學(xué)位。盡管他在那所大學(xué)已經(jīng)修完社會學(xué)全部基礎(chǔ)課程，但他和我一樣選修了這屆碩士新生的全部課程，而且他參加博士資格考試和博士論文答辯的時間都比我晚。我問他為什么重修這些課程，他在福德漢姆大學(xué)完成的課程學(xué)分和碩士學(xué)位為什么不能轉(zhuǎn)到布朗大學(xué)社會學(xué)系，并直接參加博士生資格考試？他說除個別學(xué)校之間有合約外，美國大學(xué)不存在“轉(zhuǎn)?！敝贫?，他來布朗大學(xué)屬于“重新申請”，錄取后最多只允許轉(zhuǎn)4個學(xué)分（美國大學(xué)一門課為1個學(xué)分），為了獲得“常春藤”大學(xué)博士學(xué)位，他寧愿重修本系開設(shè)的基礎(chǔ)課程。

在布朗大學(xué)獲得社會學(xué)博士生資格，學(xué)生必須通過本系的“博士生資格考試”（布朗大學(xué)叫preliminary exam，有些學(xué)校叫qualification exams）。參加這一考試的前提條件是選修本系開設(shè)的“社會學(xué)理論”（一）（二）、“社會學(xué)研究方法”和“社會統(tǒng)計學(xué)”這4門課程的成績必須都在“B”以上。這4門課程屬于社會學(xué)專業(yè)學(xué)科基礎(chǔ)，不包括在“博士生資格考試”范圍之內(nèi)。其他大學(xué)的社會學(xué)基礎(chǔ)課程也許名稱與布朗大學(xué)開設(shè)的課程相同，但是教學(xué)內(nèi)容和深度存在差別，所以在其他學(xué)校選修這4門基礎(chǔ)課程的成績和學(xué)分不可轉(zhuǎn)。雖然這名學(xué)生在其他大學(xué)已獲得碩士學(xué)位，但只免除其碩士論文寫作這個環(huán)節(jié)，在選課和參與博士生資格考試的各項要求方面，他與新入學(xué)的碩士生完全一樣。

布朗大學(xué)下屬各院系開設(shè)課程的內(nèi)容與教學(xué)效果與一般大學(xué)相比可能存在差距。因此，要求來自外校的碩士生必須在本校重修碩士基礎(chǔ)課程，這是保證博士生質(zhì)量的重要一環(huán)。

國內(nèi)大學(xué)文科專業(yè)通常沒有此類要求，只要碩士學(xué)習(xí)的是相鄰專業(yè)甚至跨學(xué)科跨門類，都有報考某專業(yè)博士生的資格，理工科、醫(yī)科的碩士生可報考文科博士生。同時，國內(nèi)大學(xué)的錄取院系只有博士生入學(xué)考試這一個真正的考查環(huán)節(jié)。國內(nèi)博士生入學(xué)考試有3門（外語、兩門專業(yè)考試），由于考試形式和時間（只有閉卷課堂考試）的限制，兩門專業(yè)考試試卷所涵蓋的內(nèi)容有限，不足以全面了解考生的專業(yè)學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。因此，無論哪個專業(yè)背景的考生，只要把所報考專業(yè)的教科書背熟，熟悉前幾屆考題答案，就有可能順利通過博士入學(xué)考試的筆試，這是我國許多碩士生未修相關(guān)課程就敢于報考非本專業(yè)博士生的主要原因。這在美國研究型大學(xué)的教師們看來完全不可思議。

三、研究生的選課

布朗大學(xué)各院系每學(xué)年指定（或推選）一名本院系教授作為該學(xué)年研究生指導(dǎo)教授（graduates supervisor）對學(xué)生選課進(jìn)行指導(dǎo)，學(xué)生填寫的選課單需要這位教授的簽字，才能由系教學(xué)秘書正式上報研究生院備案。按照學(xué)校的常規(guī)，每個研究生一學(xué)期通常只能選修4門課。每門課程一周的閱讀量都很大，選修4門課，除了周末睡個懶覺外，是完全沒有休息時間的，通常都要閱讀到深夜。

但是回想起來，我從大量的文獻(xiàn)閱讀中得到極大收獲。教師提供“課程大綱”的主要內(nèi)容是每次上課討論的主題和閱讀書目，其中部分是專著章節(jié)，更多的是學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)典論文。每次上課之前，學(xué)生需要預(yù)先閱讀“課程大綱”指定的3-6篇期刊論文或?qū)Ｖ鹿?jié)。這樣算下來，一學(xué)期12周上12次課。一門課的閱讀總量就有40-50篇論文，4門課相加是個很大的數(shù)目。

通過幾年學(xué)習(xí)期間大量文獻(xiàn)的閱讀，不僅可以使研究生了解社會學(xué)理論的發(fā)展脈絡(luò)、研究方法的具體應(yīng)用、重點領(lǐng)域的核心議題、各專題的經(jīng)典研究案例，還在閱讀中潛移默化地學(xué)習(xí)了社會科學(xué)研究范式和論文寫作規(guī)范，再加上各門課程期末論文的寫作和老師的批注與評議，這些都是社會科學(xué)研究者的基礎(chǔ)性學(xué)術(shù)訓(xùn)練。

相比之下，國內(nèi)的研究生課程，一是教師在課程大綱中提出的閱讀書目通常較少，二是即使教師提供書目、學(xué)生除了需要自己在課堂上進(jìn)行介紹的那部分文獻(xiàn)外，對于其他大多數(shù)文獻(xiàn)一般不去閱讀，只是在課堂上聽教師或其他同學(xué)介紹。這樣的閱讀量完全無法和美國研究型大學(xué)的課程相比。由于國內(nèi)大學(xué)每屆研究生招生數(shù)量較多，通常是幾十個人同班上課，所以教師不可能對每個學(xué)生的閱讀情況進(jìn)行考查。

在布朗大學(xué)社會學(xué)系，三個人即可以開課，通常選同一門課的研究生為3-8人，教師在課堂上隨時點名讓學(xué)生對指定閱讀文獻(xiàn)進(jìn)行評議，如果答不出來，在全班同學(xué)面前會十分難堪。盡管做不到對指定閱讀文獻(xiàn)仔細(xì)閱讀，但是學(xué)生一定會提前瀏覽一遍，記住各篇要點并對教師可能的提問做些準(zhǔn)備。

國內(nèi)大學(xué)對碩士生每學(xué)期的選課數(shù)目沒有明確限制，也沒有設(shè)專門的教師對學(xué)生選課（尤其是新生）進(jìn)行指導(dǎo)。據(jù)我所知，有的碩士生一學(xué)期能夠選9門課。他們考慮的是盡快拿到院系規(guī)定的全部學(xué)分，以便在后期階段可以聯(lián)系校外單位實習(xí)，為自己畢業(yè)后的就業(yè)做鋪墊?？紤]到學(xué)生的就業(yè)困難，研究生院沒有硬性規(guī)定，導(dǎo)師也不便對學(xué)生的選課和校外活動過多干預(yù)。北京大學(xué)社會學(xué)的碩士學(xué)習(xí)為三年，有的碩士生一年左右就拿到了畢業(yè)所需的40學(xué)分[大多數(shù)專業(yè)課2學(xué)分，有些課程（如高級統(tǒng)計方法）4學(xué)分。北京大學(xué)社會學(xué)博士要求選修總學(xué)分18個學(xué)分（其中英語2-4學(xué)分，政治3學(xué)分）]，這樣密集大量的選課使學(xué)生迅速學(xué)夠了要求的學(xué)分，但卻無法掌握這些課程所要求的全部專業(yè)知識。

四、碩士學(xué)習(xí)的“提前分流”

由于自己英文水平很差，我在第一個學(xué)期睡得很少，全力應(yīng)付各門課程的閱讀和統(tǒng)計課考試。第1學(xué)期4門課的成績一個A、兩個A﹣、一個B＋，期末收到社會學(xué)系的一封正式信函，表示根據(jù)第一學(xué)期的表現(xiàn)，認(rèn)為我有潛力在拿到碩士學(xué)位后繼續(xù)爭取攻讀博士學(xué)位。同屆的一名馬來西亞學(xué)生，成績是三個B、一個C，沒有得到這樣的通知信，在兩年內(nèi)修夠?qū)W分、完成碩士論文后歸國。

其實進(jìn)入碩士階段學(xué)習(xí)的學(xué)生未必都有愿望和潛力進(jìn)一步攻讀博士學(xué)位。布朗大學(xué)社會學(xué)系在碩士第一學(xué)期結(jié)束后，對學(xué)生的學(xué)術(shù)潛力給一個評價，是一種很負(fù)責(zé)任的態(tài)度，等于對全體碩士生進(jìn)行一個“提前分流”。對一些學(xué)習(xí)相對吃力的學(xué)生，系里明確告知不必考慮繼續(xù)讀博士，學(xué)生可以提前考慮畢業(yè)后的就業(yè)機(jī)會。對那些顯示出學(xué)術(shù)潛力的碩士生，院系的這一評價，可使這些學(xué)生在此后的學(xué)習(xí)中更加努力，以博士生的更高標(biāo)準(zhǔn)要求自己，多選修課程，更刻苦地閱讀文獻(xiàn)和認(rèn)真撰寫課程論文，積極參加學(xué)術(shù)會議和交流活動，關(guān)注學(xué)科前沿動態(tài)，這絕對有助于學(xué)生在碩士課程學(xué)習(xí)過程中打下堅實的基礎(chǔ)，為此后的博士學(xué)習(xí)做好準(zhǔn)備。我在碩士生兩年學(xué)習(xí)期間選修了17門課，遠(yuǎn)超出碩士學(xué)位8門課的最低要求。

中國大學(xué)的碩士學(xué)習(xí)階段沒有這樣的制度。許多碩士生在學(xué)習(xí)期間對自己未來的發(fā)展方向及就業(yè)目標(biāo)并不明確，對自己的潛力也缺乏判斷。有的碩士生出于對就業(yè)前景的判斷，直至畢業(yè)前不久才最終下決心考博士。由于前期學(xué)科基礎(chǔ)并沒有打好，他們在博士入學(xué)考試時成績很難理想，即使僥幸被錄取，之后的學(xué)習(xí)也極其吃力。

五、碩士論文的寫作

美國研究型大學(xué)的碩士學(xué)習(xí)沒有明確學(xué)制，通常為兩個學(xué)年，碩士生在第一學(xué)期通過與教師溝通確定論文指導(dǎo)教師。從第二學(xué)期開始，指導(dǎo)教師對學(xué)生提出選課建議，討論論文選題。學(xué)生通常在第三學(xué)期完成論文初稿，在第四學(xué)期根據(jù)教師建議修改論文。如果學(xué)生已確定參加本系博士生資格考試，在第三和第四學(xué)期繼續(xù)選課，指導(dǎo)教師對碩士學(xué)位論文的要求也更加嚴(yán)格，因為導(dǎo)師和學(xué)生都把碩士論文設(shè)計和寫作過程看作未來博士論文的某種預(yù)演。

布朗大學(xué)社會學(xué)系課表中有一門課（“reading and research”）由指導(dǎo)教師每周一次與研究生定期交流討論，時間約為一到一個半小時。學(xué)生匯報本周閱讀的文獻(xiàn)，回答導(dǎo)師的問題，進(jìn)入論文寫作階段后主要對論文框架和內(nèi)容進(jìn)行討論。這門課程計入教師的教學(xué)工作量，相當(dāng)于正式開設(shè)一門研究生課程，所以，教師對學(xué)生論文的指導(dǎo)所花費的時間和精力投入很大。這種制度化的“一對一”深入指導(dǎo)，對提高學(xué)生的專業(yè)學(xué)術(shù)水平和論文質(zhì)量十分有效。

而在北京大學(xué)，教師指導(dǎo)碩士生、博士生不計入正式教學(xué)工作量，學(xué)校人事部門、研究生院不予統(tǒng)計，只是教師所屬院系在年終計算本單位獎金時會適當(dāng)考慮。因此，教師在指導(dǎo)研究生方面投入多少精力和時間，完全取決于教師個人意愿，學(xué)校層面缺乏鼓勵機(jī)制。

布朗大學(xué)社會學(xué)系碩士學(xué)位不安排答辯，由系學(xué)術(shù)委員會指定教師審讀論文，如一致認(rèn)為達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，由兩名教師簽字后上報學(xué)校管理部門，夏季畢業(yè)典禮時發(fā)放學(xué)位證書。碩士學(xué)位證書對就業(yè)有幫助，但是對計劃進(jìn)一步攻讀博士學(xué)位的學(xué)生而言，僅僅是取得參加博士生資格考試的條件而已。據(jù)斯坦福大學(xué)社會學(xué)系任教的朋友介紹，近來美國大學(xué)碩士學(xué)位教育越來越簡化，完成學(xué)分后需寫一篇論文，但要求不高。如果在博士項目中，學(xué)夠要求的學(xué)分即可得到碩士學(xué)位。

相比而言，國內(nèi)大學(xué)對碩士論文的要求更嚴(yán)格一些，如北京大學(xué)社會學(xué)專業(yè)碩士學(xué)習(xí)為三年，通常導(dǎo)師會要求學(xué)生開展一定規(guī)模的田野調(diào)查，而且有十分正規(guī)的論文答辯程序。

這反映出兩種不同的思路。國內(nèi)大學(xué)把碩士看作具有一定學(xué)術(shù)訓(xùn)練的專業(yè)人才，美國研究型大學(xué)更重視博士階段，把博士作為高端專業(yè)人才（大學(xué)教授、高級工程師等）培養(yǎng)，碩士只是博士的“預(yù)科”，碩士學(xué)習(xí)實際上是未來博士生的篩選審查期，有兩年時間就夠了，被淘汰的學(xué)生以碩士學(xué)位畢業(yè)并在社會上就業(yè)。目前國內(nèi)不少大學(xué)把碩士學(xué)制調(diào)整為兩年，把重點放在博士生培養(yǎng)上。

六、博士資格考試

在美國研究型大學(xué)獲得博士學(xué)位的人，恐怕終生都對當(dāng)年的博士資格考試難以忘懷。

布朗大學(xué)社會學(xué)系的博士資格考試有兩個前提條件，一是本系社會學(xué)系開設(shè)的4門“專業(yè)基礎(chǔ)課”的成績都在“B”以上，二是具有本校（或限定的其他學(xué)校）社會學(xué)專業(yè)的碩士學(xué)位。美國研究型大學(xué)的每一位文科研究生，如考慮繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，在獲得碩士學(xué)位后都有一段繼續(xù)選修課程、為參加博士生資格考試做準(zhǔn)備的階段，通常在一到兩年之間。在此期間仍然在研究生院注冊，身份是“研究生”（graduate student），交納學(xué)費并享受研究生待遇。

國內(nèi)的研究生培養(yǎng)體制沒有設(shè)立這樣一個階段，碩士生獲得學(xué)位后必須離校。如果想繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，學(xué)生有兩個選擇：一是在碩士學(xué)習(xí)最后一年的答辯前參加博士生入學(xué)考試，二是離校后自學(xué)備考。相比之下，美國大學(xué)的管理體制能夠使學(xué)生在獲得碩士學(xué)位后繼續(xù)選課學(xué)習(xí)，為參加博士生資格考試和今后學(xué)習(xí)打下更堅實的學(xué)科基礎(chǔ)。這兩種體制方面的差異對于錄取博士生的質(zhì)量有很大影響。

布朗大學(xué)社會學(xué)系每年組織兩到三次博士生資格考試，具體時間由系學(xué)術(shù)委員會根據(jù)報名情況和教授們的活動日程確定?？忌趫竺麜r要申報自己的“主修”和“副修”專業(yè)方向，因為會根據(jù)考生申報的“主修”和“副修”分別出題。我當(dāng)時選擇的主修是“人口研究”，副修是“城市研究”，這是導(dǎo)師向我提議的，也與我在碩士學(xué)習(xí)期間的選課結(jié)構(gòu)相關(guān)。

布朗大學(xué)社會學(xué)系的博士資格考試包括4個部分：（1）閉卷考試，（2）主修開卷考試，（3）副修開卷考試，（4）口試。閉卷考試為兩個半小時，考慮到我的母語不是英語，特別允許我延長了半小時，從兩個半小時延至三小時。

主修開卷考試形式很簡單，每個考生的題目各不相同，由考試委員會秘書給考生一張試題卷，上面有4道大題，學(xué)生從中任選兩道，限定的答題時間是48小時，可以回家或在圖書館里完成，但不許向其他學(xué)生咨詢。要回答好這兩道試題，實際上要求考生系統(tǒng)地掌握主修專業(yè)的知識體系，對相關(guān)經(jīng)典文獻(xiàn)十分熟悉。記得我當(dāng)時選的一道題是“試論述生育率與死亡率二者之間的關(guān)系”，回答這道題涉及三個部分，一是生育率研究的發(fā)展脈絡(luò)，二是死亡率研究的發(fā)展脈絡(luò)，三是把生育率和死亡率聯(lián)系起來研究的文獻(xiàn)綜述和主要觀點評議。我對這道題的答卷大約有14-15頁英文，摘引的文獻(xiàn)必須是原文并做規(guī)范注釋，答卷后面附有全部援引文獻(xiàn)的詳細(xì)目錄。

副修開卷的考試難度低于主修，限定的時間是24小時，由學(xué)生在教師提供的3道題中任選兩道。

博士資格考試通常延續(xù)三周。第一周周一上午閉卷考試，周二早上領(lǐng)取主修開卷試題，周四早上交主修試卷并領(lǐng)取副修開卷試題，周五早上交副修試卷。第二周學(xué)生休息，教師閱卷。第三周對考生分別安排單獨口試。在考試前一周，考生向系里提交一個獨立的調(diào)查設(shè)計方案，大約15-20頁。在口試中，參加口試的教師小組對考生的調(diào)查設(shè)計方案進(jìn)行提問，每人的口試約兩個小時。這個調(diào)查設(shè)計方案通常是學(xué)生為撰寫博士論文所設(shè)計的田野調(diào)查計劃。我當(dāng)時提交的口試調(diào)查設(shè)計方案，就是我計劃在內(nèi)蒙古農(nóng)村開展的人口遷移與族際互動問卷調(diào)查的設(shè)計方案。

口試結(jié)束后一周左右，系里公布考試結(jié)果。這四項考試都順利通過的考生，即正式成為本專業(yè)的“博士候選人”（Ph. D candidate），四項當(dāng)中若有一項沒有通過，在3個月內(nèi)必須考第二次，而且四項內(nèi)容要全部重考。在第二次考試的四項中如有一項沒有通過，便取消繼續(xù)學(xué)習(xí)的資格。有一個比我們高一屆的韓國學(xué)生，在第二次資格考試失利后離校回國。

在我們那一屆9名學(xué)生中，馬來西亞學(xué)生兩年即離校，其余的學(xué)生在獲得碩士學(xué)位后都非常謹(jǐn)慎地花費了近一年的時間來準(zhǔn)備資格考試。在第六學(xué)期的中間，系里組織了一次資格考試，留下的8名學(xué)生中有4人報名，除我之外的另外3人分別來自美國、英國和孟加拉國。那位美國學(xué)生現(xiàn)在是康奈爾大學(xué)教授，英國學(xué)生本科畢業(yè)于牛津大學(xué)，現(xiàn)在是亞利桑那大學(xué)教授。孟加拉考生的英語很好，來布朗大學(xué)讀書前是該國大學(xué)的統(tǒng)計學(xué)講師。我報名時覺得自己和孟加拉學(xué)生相比可能有少許優(yōu)勢，但面試那天，清晨入考場前，臨時得知孟加拉國考生突然退出，這給我?guī)順O大壓力，甚至考慮過我是否參加下一次考試。

由于“文革”和插隊等原因，我得到機(jī)會來美國讀書時已經(jīng)年齡較大，希望盡快獲得學(xué)位回國，這也是我參加第一次考試的主要原因。當(dāng)時猶豫片刻，覺得自己既已報名，唯有破釜沉舟。所幸最終順利通過。

我之所以能夠順利通過，自認(rèn)為不是僥幸。自1984年5月獲得碩士學(xué)位到1985年4月參加“博士資格考試”，這一年內(nèi)我?guī)缀跞ψ鰷?zhǔn)備。我所做的努力在三個方面：第一，這兩個學(xué)期我只選修了5門課，而不是通常的8門課，以此保證復(fù)習(xí)時間，這5門課都與我計劃申報的主修和副修相關(guān)；第二，我把主修和副修專業(yè)核心課程大綱所要求的全部閱讀文獻(xiàn)重新讀了一遍，其中一些當(dāng)時選課時沒有全文復(fù)印的論文也全部復(fù)印補(bǔ)齊，并按具體專題把所有重要文獻(xiàn)的主要觀點做了詳盡分組卡片，摘錄核心段落并做規(guī)范注釋，以便開卷考試時迅速引用，不用到浩如煙海的論文堆中查找；第三，我把1984年以前5次博士生資格考試中人口學(xué)主修全部開卷試題找到，嚴(yán)格按照考試格式要求全部重做一遍。這樣既可以把重要專題的理論發(fā)展脈絡(luò)和經(jīng)典文獻(xiàn)加以系統(tǒng)梳理，也熟悉了答題的規(guī)范格式和時間把握。

我至今仍然特別感激的，是我的導(dǎo)師Sidney Goldstein教授把我做的這5套答題仔細(xì)看了一遍，并有具體批示和建議。他是美國人口學(xué)界的資深教授，70年代曾任美國人口學(xué)會會長、布朗大學(xué)社會學(xué)系主任，一直擔(dān)任布朗大學(xué)人口研究與培訓(xùn)中心主任，他對這些答題的批閱大大提高了我參加考試的信心。

布朗大學(xué)社會學(xué)系的淘汰率是較高的，進(jìn)入碩士課程的一般有四分之一拿到碩士學(xué)位后離校，剩下的學(xué)生有三分之二在其后一到兩年期間先后參加博士資格考試，其中大概四分之一沒有通過考試而離校。在正式成為“博士候選人”的學(xué)生中，約有四分之一最終沒有答辯而放棄學(xué)位，淘汰率很高。放棄答辯的原因各不相同。美國學(xué)生通常沒有獎學(xué)金，如果家庭不提供資助，通過資格考試后只能“半工半讀”為自己掙取學(xué)費和生活費，如果拖的時間較長而且工作穩(wěn)定，有的人會放棄學(xué)業(yè)。有的學(xué)生由于在選題和論文思路上與導(dǎo)師發(fā)生重大分歧而放棄，有的因為導(dǎo)師退休或調(diào)到其他大學(xué)，溝通不便而放棄。

布朗大學(xué)社會學(xué)系近幾年的研究生培養(yǎng)情況：2011年碩士畢業(yè)3人，博士畢業(yè)5人；2013年碩士畢業(yè)3人，博士畢業(yè)9人；2014年碩士畢業(yè)12人，博士畢業(yè)9人；2015年碩士畢業(yè)6人，博士畢業(yè)4人。2011-2015年平均每年畢業(yè)碩士6名，博士6.5名。2011-2015年該系教師為19-22人，都可以指導(dǎo)博士生，以20人計算，教授年人均畢業(yè)博士0.3名。

相比之下，北京大學(xué)社會學(xué)系2011-2015年期間約有40名教師，其中博士生導(dǎo)師18人，平均每年畢業(yè)碩士85.4名，博士21.2人，導(dǎo)師年人均畢業(yè)博士1.2名，是布朗大學(xué)社會學(xué)系的4倍。據(jù)我所知，北京大學(xué)有些院系和其他大學(xué)導(dǎo)師年人均畢業(yè)博士人數(shù)還要高于社會學(xué)系。

在布朗大學(xué)成為“博士候選人”后，系里成立一個指導(dǎo)委員會。委員會通常由3名以上教授組成，其中至少1名來自其他院系，以吸收其他學(xué)科的知識和視角，其他成員來自本系，委員會由主要導(dǎo)師擔(dān)任主席。

七、博士生的課程要求

《中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展報告》（1978-2003）認(rèn)為：“我國目前的博士生培養(yǎng)模式……可稱為兼取歐美的培養(yǎng)方式，具有明顯的中國特點。中國在實行導(dǎo)師制的同時，也非常重視導(dǎo)師指導(dǎo)小組的作用，對課程的要求也介乎歐美模式之間，既不像歐洲博士生那樣通常無需修課，也不像美國博士生那樣要修大量的學(xué)分。”

其實這一觀點并不符合實情。美國學(xué)生在博士生期間的修課任務(wù)并不重，主要課程在碩士學(xué)習(xí)期間和準(zhǔn)備博士資格考試期間修完了，只需要根據(jù)博士論文選題特定領(lǐng)域的要求選修本系或其他院系的少量課程。以我在布朗大學(xué)的學(xué)習(xí)經(jīng)歷為例，我在碩士學(xué)習(xí)兩年期間修了21門課，在準(zhǔn)備博士資格考試的一年期間修了5門課，獲得博士候選人資格后的一年半期間，只修了兩門課。北京大學(xué)社會學(xué)系對博士生學(xué)習(xí)期間要求修18個學(xué)分（約9門課，其中包括政治課3學(xué)分和外語課4學(xué)分），明顯多于美國研究型大學(xué)的要求。

八、博士論文的研究設(shè)計報告

盡管在博士資格考試中口試環(huán)節(jié)的主題是“調(diào)查設(shè)計方案”，但是真正的博士論文研究設(shè)計報告（dissertation proposal）無論在篇幅上還是深度上都要遠(yuǎn)超口試答卷的內(nèi)容。

以調(diào)查數(shù)據(jù)信息（如問卷調(diào)查、社區(qū)調(diào)查、抽樣系列訪談等）為基礎(chǔ)分析資料的實證性專題研究的博士論文，在結(jié)構(gòu)上通常有以下幾個部分：（1）導(dǎo)論（說明選題原因、學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用性意義）；（2）相關(guān)選題研究文獻(xiàn)綜述（對主要經(jīng)典文獻(xiàn)、研究脈絡(luò)、核心觀點進(jìn)行梳理，指出已有研究的缺陷和不足）；（3）本研究的整體理論框架和需要以實證材料驗證的理論假設(shè)和分析模型；（4）方法論討論（具體調(diào)查方法、訪談提綱、樣本規(guī)模設(shè)計、調(diào)查問卷、抽樣方法等，以及對這些方法利弊的討論）；（5）介紹調(diào)查過程和樣本整體結(jié)構(gòu)；（6）調(diào)查數(shù)據(jù)分析，假設(shè)檢驗及討論；（7）研究的結(jié)論或討論。

布朗大學(xué)的博士生在開展實地調(diào)查之前，必須在指導(dǎo)委員會指導(dǎo)下完成論文研究設(shè)計報告。這一研究設(shè)計必須包括上述7個部分的前4個部分，從論文篇幅上講，大約占論文最終稿的三分之一。記得我寫的論文研究設(shè)計英文稿有60多頁，附有調(diào)查問卷和抽樣方法設(shè)計。在通過資格考試后，我用了約3個月時間在口試答卷的基礎(chǔ)上修訂完善這個研究設(shè)計。

根據(jù)布朗大學(xué)社會學(xué)系的要求，博士生的學(xué)位論文研究設(shè)計需要在全系師生午間研討會上做正式報告，聽取與會者的質(zhì)詢和建議，時間約為一個半小時，指導(dǎo)委員會成員必須參加。報告會結(jié)束后，指導(dǎo)委員會和學(xué)生一起對報告會中師生提出的問題進(jìn)行討論，然后，學(xué)生用2-4周時間完成修訂工作。在修訂稿的基礎(chǔ)上，由指導(dǎo)委員會決定學(xué)生是否通過了這個環(huán)節(jié)并允許進(jìn)入下一階段（如開展實地調(diào)查）。

九、研究生出席學(xué)術(shù)會議

自我在1982年成為布朗大學(xué)社會學(xué)系碩士生至1987年春博士論文答辯期間，每年５月份系里都資助本系人口學(xué)專業(yè)的碩士和博士研究生出席在不同城市召開的美國人口學(xué)會年會，包括機(jī)票及會議期間旅店住宿費用，我一共出席了4次。對于初入專業(yè)的研究生來說，有機(jī)會出席美國頂尖人口學(xué)家匯集的學(xué)會年會，聆聽會長的主題發(fā)言，出席各專題分組會，觀察學(xué)者們在分組會上的對話與討論，無疑是感受學(xué)術(shù)氛圍、開闊學(xué)術(shù)眼界的最佳機(jī)會。而且研究生們可借此機(jī)會接觸自己論文專題領(lǐng)域的頂級學(xué)者，當(dāng)面請教并建立學(xué)術(shù)聯(lián)系。

相比之下，國內(nèi)博士生到其他城市出席重要學(xué)術(shù)會議的機(jī)會很少，主要是缺乏旅行資金支持。近期各學(xué)校設(shè)立項目，資助研究生出席學(xué)術(shù)會議。但是申請手續(xù)極為煩瑣，獲得資助的概率很低。這一問題已經(jīng)受到關(guān)注。

十、博士論文寫作與答辯

有關(guān)博士論文寫作與導(dǎo)師指導(dǎo)方式，美國大學(xué)與國內(nèi)大學(xué)相差不多。布朗大學(xué)社會學(xué)系的研究生課程“reading and research”，就是由指導(dǎo)教師每周與研究生進(jìn)行定期交流和討論，指導(dǎo)學(xué)生完成論文寫作。

1985年的夏天和秋季學(xué)期，我回國從事問卷調(diào)查和數(shù)據(jù)錄入。在冬季返回布朗校園后的博士論文寫作期間，我兩次注冊這門課。我的博士論文有13章，基本上每周完成一章的寫作，與導(dǎo)師交流時交給他這一章的初稿，然后從他那里拿回上一章并聽取他的修改意見。初稿上有導(dǎo)師許多批注，他不僅從專業(yè)方面提出修改建議，而且也改正我的英語語法錯誤。從1985年12月返回校園到1987年2月初正式答辯，我沒有再選其他課，全力以赴地進(jìn)行論文寫作。

布朗大學(xué)的博士生沒有固定學(xué)制，通常不超過九年，有人拖到第九年就放棄了。答辯時間由指導(dǎo)委員會決定，當(dāng)指導(dǎo)委員會認(rèn)為論文達(dá)到令人滿意的水準(zhǔn)時，就組織正式答辯會。一次只安排1名學(xué)生，通常為3個小時，學(xué)生報告半個小時到45分鐘，其余時間都是提問、回答和討論。我的答辯會在1987年2月4日舉行，除了指導(dǎo)委員會3名成員外，本系還有2名教授出席，但論文答辯書上正式簽名的只有指導(dǎo)委員會成員。

答辯后，指導(dǎo)委員會對論文的進(jìn)一步修訂提出具體意見，要求學(xué)生完成修訂后再次上交論文，通過后由社會學(xué)系上報校學(xué)籍管理部門。學(xué)籍管理部門收到修訂文本后，給學(xué)生提供一封正式證明信，表明這個學(xué)生已通過答辯，可以博士學(xué)位獲得者合法身份申請工作。因此答辯時間對學(xué)生就業(yè)的時機(jī)影響不大，答辯通過后下個月即可以學(xué)校證明信申請教職或其他工作。無論何時答辯，正式學(xué)位證書在每年5月下旬的全校畢業(yè)典禮時統(tǒng)一發(fā)放。

美國大學(xué)的博士生培養(yǎng)沒有固定學(xué)制，論文何時達(dá)到了要求，就何時安排答辯。學(xué)校不提供宿舍，獎學(xué)金也不與學(xué)制掛鉤，這樣導(dǎo)師和學(xué)生可以根據(jù)論文選題的實際情況，比較自主地安排論文選題的社會調(diào)查、論文寫作和答辯的具體時間表。（待續(xù)）

（本文原刊于《社會科學(xué)戰(zhàn)線》2016年第12期，原題：“如何回應(yīng)‘錢學(xué)森之問’——中國的博士生培養(yǎng)體制應(yīng)當(dāng)如何改進(jìn)”。略去部分注釋和全部參考文獻(xiàn)，正文經(jīng)重新編輯并由作者審定。經(jīng)授權(quán)刊發(fā)。）