【編者按】

錢(qián)學(xué)森（1911—2009），浙江省杭州市人，空氣動(dòng)力學(xué)家，中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院院士，“兩彈一星”功勛獎(jiǎng)?wù)芦@得者之一，被譽(yù)為“中國(guó)航天之父”和“火箭之王”。

2005年7月29日，病榻中的錢(qián)學(xué)森向前來(lái)探望他的時(shí)任總理溫家寶表示：“現(xiàn)在中國(guó)沒(méi)有完全發(fā)展起來(lái)，一個(gè)重要原因是沒(méi)有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒(méi)有自己獨(dú)特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒’不出杰出人才。這是很大的問(wèn)題?！?/u>

“為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？”從2005年起，錢(qián)學(xué)森多次這樣問(wèn)前來(lái)探望他的溫家寶。此即“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”。

2009年9月，溫家寶在北京市第三十五中學(xué)調(diào)研時(shí)說(shuō)：“這句話他給我講過(guò)五六遍。……我理解，他講的杰出人才不是我們說(shuō)的一般人才，而是像他那樣有重大成就的人才。如果拿這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，我們這些年甚至建國(guó)以來(lái)培養(yǎng)的人才尤其是杰出人才，確實(shí)不能滿足國(guó)家的需要，還不能說(shuō)在世界上占到應(yīng)有的地位。”2010年5月，溫家寶在視察北京大學(xué)時(shí)表示：“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)對(duì)我們是個(gè)很大的刺痛，也是很大的鞭策?！?/u>

十多年來(lái)，社會(huì)各界人士對(duì)錢(qián)學(xué)森之問(wèn)的思索從未停止。在以下文章中，北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系、社會(huì)學(xué)人類學(xué)研究所教授馬戎先生以自己上世紀(jì)八十年代在美國(guó)布朗大學(xué)攻讀碩士和博士學(xué)位期間的經(jīng)歷為線索，詳細(xì)比較了中美兩國(guó)在碩士生、博士生的錄取、培養(yǎng)、考核、答辯各個(gè)環(huán)節(jié)各自在制度上存在的利弊，并就提高我國(guó)博士生培養(yǎng)質(zhì)量提出了殷切建言，包括：改革住宿制度、建立靈活的學(xué)籍制度、適當(dāng)控制招生規(guī)模、建立能杜絕學(xué)術(shù)抄襲剽竊現(xiàn)象的機(jī)制、改革成果發(fā)表和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制等。

我們希望，馬戎教授的思考能對(duì)我國(guó)研究生培養(yǎng)工作的改進(jìn)提供一些借鑒。

馬戎教授的主要研究領(lǐng)域?yàn)樽迦宏P(guān)系、教育、人口遷移、邊疆社會(huì)變遷，近著為《社會(huì)轉(zhuǎn)型中的族群關(guān)系》（北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2016）、《人口遷移與族群交往：內(nèi)蒙古赤峰調(diào)查》（北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015）、《人口遷移與社區(qū)變遷：內(nèi)蒙古赤峰調(diào)查（續(xù)編）》（北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015）。

北京大學(xué)西校門(mén)。 東方IC 資料

一、國(guó)內(nèi)大學(xué)的博士生錄取

前面已經(jīng)提到，國(guó)內(nèi)研究生培養(yǎng)體制沒(méi)有學(xué)生獲得碩士學(xué)位后繼續(xù)在校學(xué)習(xí)、準(zhǔn)備參加“博士生資格考試”的學(xué)習(xí)階段。因此，國(guó)內(nèi)大學(xué)的“博士生入學(xué)考試”和美國(guó)研究型大學(xué)的“博士生資格考試”的性質(zhì)不一樣，學(xué)生準(zhǔn)備考試所做的準(zhǔn)備，在投入時(shí)間和精力的程度上差別很大。很顯然，美國(guó)申請(qǐng)參加“博士生資格考試”的學(xué)生在專業(yè)基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)取向上都要明顯強(qiáng)于國(guó)內(nèi)參加“博士生入學(xué)考試”的學(xué)生。

長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)內(nèi)大學(xué)博士生錄取經(jīng)由統(tǒng)一閉卷入學(xué)考試，如本科、碩士生入學(xué)考試一樣，教育部規(guī)定了具體考試時(shí)間。博士入學(xué)考試有3門(mén)，以北京大學(xué)為例，外語(yǔ)由本校外語(yǔ)學(xué)院教師統(tǒng)一出題，另外兩門(mén)專業(yè)考試由本學(xué)科教師出題。博士入學(xué)考試的形式和專業(yè)試題在性質(zhì)上與碩士入學(xué)考試相似，存在的問(wèn)題也大致相似：（1）“一卷定終身”“錄取分?jǐn)?shù)線一刀切”，學(xué)生在閉卷考試中的臨場(chǎng)表現(xiàn)決定了考試成績(jī)和是否錄??；（2）考生主要根據(jù)本專業(yè)教科書(shū)和以前歷屆考題備考，尤其是那些本科和碩士階段學(xué)習(xí)其他專業(yè)的考生，基本上通過(guò)死記硬背教科書(shū)備考。

“無(wú)論碩士和博士生招生，都有統(tǒng)一的課程考試，相關(guān)部門(mén)劃定統(tǒng)一的錄取分?jǐn)?shù)線。所以，從這個(gè)意義上講，導(dǎo)師沒(méi)有多少招生權(quán)”。我在北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系的招生專業(yè)之一是“民族社會(huì)學(xué)”（民族關(guān)系研究），有些求知欲很強(qiáng)、專業(yè)基礎(chǔ)不錯(cuò)而且精通母語(yǔ)文的少數(shù)民族考生，我很想招收，但是他們因?yàn)橥庹Z(yǔ)考試只比研究生院規(guī)定的錄取線低了幾分就無(wú)法錄取。另外有些學(xué)生三門(mén)考試成績(jī)都及格，但對(duì)具體專業(yè)領(lǐng)域缺乏理論基礎(chǔ)和感性認(rèn)識(shí)，教師指導(dǎo)起來(lái)很困難。導(dǎo)師沒(méi)有招生選擇權(quán)，這是我在北京大學(xué)多年任教經(jīng)歷中最感無(wú)奈的一件事。

近幾年北京大學(xué)一些文科院系開(kāi)始試行新制度，在外語(yǔ)成績(jī)合格的基礎(chǔ)上主要通過(guò)面試錄取博士生，這是非常有益的改革嘗試。但是一次面試便決定博士生的錄取，與美國(guó)研究型大學(xué)復(fù)雜嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹百Y格考試”有很大差別。

從培養(yǎng)創(chuàng)新性人才的角度看，教科書(shū)與經(jīng)典文獻(xiàn)是性質(zhì)完全不同的兩類讀物。教科書(shū)是把學(xué)界公認(rèn)的已有知識(shí)內(nèi)容匯編進(jìn)一個(gè)體系里，分章節(jié)來(lái)介紹相關(guān)知識(shí)的主要內(nèi)容的一種著作。學(xué)生閱讀教科書(shū)可以獲得一個(gè)知識(shí)體系的基本輪廓，未來(lái)在寫(xiě)作和研究工作中也可以援引和借鑒這些知識(shí)，但通常處于一個(gè)“知其然而不知其所以然”的水準(zhǔn)，而且對(duì)這些知識(shí)的理解可能受到教材編寫(xiě)者水平和自身悟性的影響出現(xiàn)偏差。經(jīng)典文獻(xiàn)則呈現(xiàn)了大師們的探索心路和論證過(guò)程，當(dāng)讀者閱讀經(jīng)典文獻(xiàn)時(shí)，實(shí)際上是在跟隨大師的心路足跡重溫他們的知識(shí)創(chuàng)新之路，讀者可以學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)他們的觀察角度、思維方法和分析邏輯，學(xué)到一點(diǎn)靈氣和悟性。換言之，不僅僅可以了解他們的研究成果，也在努力學(xué)習(xí)他們?nèi)绾芜M(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)新。只有認(rèn)真系統(tǒng)地閱讀經(jīng)典專著，我們才有可能“站在巨人的肩膀上”。

我并不反對(duì)學(xué)生看教科書(shū)，但是我認(rèn)為教科書(shū)的唯一作用就是學(xué)生備考，以及偶爾查找一些基礎(chǔ)信息如某學(xué)者生卒年月或某本著作出版日期等。美國(guó)大學(xué)的研究生課程大綱提供的閱讀書(shū)目，除了方法論和統(tǒng)計(jì)學(xué)的經(jīng)典教材外，其余的理論和專業(yè)文獻(xiàn)都是經(jīng)典文獻(xiàn)（專著章節(jié)或有重大影響的期刊論文）。博士資格考試的開(kāi)卷部分，要求答題時(shí)有系統(tǒng)的理論思維并援引經(jīng)典文獻(xiàn)原文段落和出處，測(cè)試的就是考生對(duì)本專業(yè)經(jīng)典文獻(xiàn)的熟悉和掌握程度。這樣的考試思路與國(guó)內(nèi)博士生入學(xué)考試的實(shí)際情況差別很大。

二、國(guó)內(nèi)大學(xué)博士生培養(yǎng)過(guò)程的環(huán)節(jié)

有些人認(rèn)為“我國(guó)博士生教育制度是借鑒美歐經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)國(guó)情制定出來(lái)的”。需要指出，國(guó)內(nèi)大學(xué)的博士生培養(yǎng)過(guò)程有幾個(gè)美國(guó)大學(xué)沒(méi)有的環(huán)節(jié)。

1.博士生綜合考試

北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系的博士生在入校后第二年要參加“綜合考試”。通常由導(dǎo)師提出兩道大題，一個(gè)是對(duì)本專業(yè)某個(gè)經(jīng)典文獻(xiàn)的綜述討論，一個(gè)是“研究設(shè)計(jì)”，在題目發(fā)給學(xué)生一周后，組織5名副教授以上職稱的教師參加答辯式考試。專業(yè)方向相近的導(dǎo)師們從協(xié)作效率出發(fā)，往往把各自指導(dǎo)的博士生們安排在同一時(shí)間進(jìn)行考試。北大的“綜合考試”在形式上多少有些類似美國(guó)大學(xué)的“博士資格考試”，但是形式與內(nèi)容要相對(duì)簡(jiǎn)單得多，有的學(xué)生準(zhǔn)備得比較認(rèn)真，有些就不那么認(rèn)真。

由于這些學(xué)生在通過(guò)入學(xué)考試后已經(jīng)正式成為“博士研究生”，明確了指導(dǎo)教師，由學(xué)校統(tǒng)一安排了宿舍和獎(jiǎng)學(xué)金等待遇，因此，在學(xué)習(xí)期間取消這一身份是很困難的，不僅直接關(guān)系到學(xué)生的出路，而且關(guān)乎導(dǎo)師聲譽(yù)，所以北大社會(huì)學(xué)系從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)哪名博士生沒(méi)有通過(guò)“綜合考試”的現(xiàn)象。由于幾乎全體學(xué)生都能通過(guò)，教師們即使對(duì)學(xué)生的表現(xiàn)不那么滿意，至多在考試中把話說(shuō)得嚴(yán)厲一些，極少出現(xiàn)學(xué)生被淘汰離校的現(xiàn)象，所以，中國(guó)大學(xué)的博士“綜合考試”完全無(wú)法起到美國(guó)大學(xué)“博士資格考試”的淘汰功能。換言之，在中國(guó)大學(xué)里，只要學(xué)生通過(guò)博士入學(xué)考試并正式成為“博士研究生”，或早或遲總能順利通過(guò)之后的各個(gè)環(huán)節(jié)、完成學(xué)業(yè)并獲得博士學(xué)位。

2.博士論文開(kāi)題

在北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系，博士生的培養(yǎng)過(guò)程中也有“論文開(kāi)題”這一環(huán)節(jié)，通常在第四或第五個(gè)學(xué)期。由導(dǎo)師聘請(qǐng)3位副教授以上職稱的教師，對(duì)博士生提交的“開(kāi)題報(bào)告”進(jìn)行評(píng)議審核。這與布朗大學(xué)的博士生“研究設(shè)計(jì)報(bào)告”環(huán)節(jié)有些相似，但是聽(tīng)取報(bào)告的聽(tīng)眾范圍不一樣。出席國(guó)內(nèi)博士生“開(kāi)題”活動(dòng)的通常只有導(dǎo)師及請(qǐng)來(lái)的3位同行教師和同門(mén)學(xué)生，而且每次安排多名博士生在同一個(gè)半天內(nèi)先后開(kāi)題，每人介紹和討論的時(shí)間有限。盡管參與的教師們?cè)谶^(guò)程中也會(huì)提出一些尖銳的問(wèn)題，但是博士生在隨后的修訂過(guò)程中會(huì)吸收多少，實(shí)際上存在很大自由度，有時(shí)使得這一環(huán)節(jié)多少帶有“走過(guò)場(chǎng)”的色彩。

布朗大學(xué)社會(huì)學(xué)系的“研究設(shè)計(jì)報(bào)告會(huì)”每次1人，時(shí)間一般為一個(gè)半小時(shí)，面向全系各專業(yè)師生，而且外系師生也歡迎出席，會(huì)上提出的問(wèn)題通常十分尖銳，這使博士生在質(zhì)詢和討論中有很多收獲。在“研究設(shè)計(jì)報(bào)告會(huì)”后，導(dǎo)師會(huì)根據(jù)質(zhì)詢中提出的批評(píng)與學(xué)生進(jìn)行系統(tǒng)的討論，提出具體建議并監(jiān)督學(xué)生對(duì)自己的調(diào)查設(shè)計(jì)方案進(jìn)行必要的修改，這一修改有時(shí)會(huì)長(zhǎng)達(dá)幾個(gè)月，只要導(dǎo)師沒(méi)點(diǎn)頭，這個(gè)環(huán)節(jié)就沒(méi)有結(jié)束。因此這個(gè)環(huán)節(jié)并不是一個(gè)“走過(guò)場(chǎng)”的程序，而是檢驗(yàn)和提高學(xué)生“研究設(shè)計(jì)方案”質(zhì)量的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

3.“預(yù)答辯”

通常在正式答辯前3個(gè)月舉行，博士生提交論文初稿，由導(dǎo)師聘請(qǐng)3名教授（通常來(lái)自本院系）對(duì)論文初稿舉行“預(yù)答辯”，導(dǎo)師可以參加預(yù)答辯委員會(huì)。在預(yù)答辯過(guò)程中，首先由學(xué)生簡(jiǎn)略介紹論文的主要內(nèi)容、創(chuàng)新點(diǎn)與不足之處，再由教師們輪流進(jìn)行提問(wèn)。在這一過(guò)程中，導(dǎo)師、參加“預(yù)答辯”的其他教授和答辯學(xué)生之間可以開(kāi)展深入的交流，討論這篇論文如何進(jìn)一步改進(jìn)的思路和方法。國(guó)內(nèi)大學(xué)的“預(yù)答辯”環(huán)節(jié)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)論文存在的問(wèn)題及提高論文質(zhì)量是有幫助的。

美國(guó)大學(xué)沒(méi)有這個(gè)環(huán)節(jié)，通常博士生的指導(dǎo)委員會(huì)認(rèn)為論文達(dá)到了期望的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)后，就組織安排正式論文答辯。對(duì)論文寫(xiě)作的時(shí)間也沒(méi)有固定要求，有時(shí)可長(zhǎng)達(dá)多年，什么時(shí)候?qū)煗M意了，什么時(shí)候安排答辯。北京大學(xué)社會(huì)學(xué)博士的學(xué)制為4年，但根據(jù)實(shí)際論文的質(zhì)量和進(jìn)度，也允許提前或延期。但是導(dǎo)師和學(xué)生通常都按照4年學(xué)制安排選課和各學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)，一般在第四個(gè)學(xué)年的最后一個(gè)學(xué)期，按照校研究生院的日程要求安排答辯。

4.發(fā)表論文要求

在申請(qǐng)正式答辯前，北京大學(xué)的博士生要向研究生院提交在國(guó)內(nèi)核心期刊發(fā)表兩篇（有的大學(xué)要求三篇）學(xué)術(shù)論文的證明。一些學(xué)者指出：“不少‘985’和‘211’高校，一半以上的SCI數(shù)量是由博士生完成的。因此，高校要在SCI上競(jìng)賽，就會(huì)將壓力直接分解給博士生，使之成為博士生畢業(yè)和獲得學(xué)位的一道關(guān)卡”。這是中國(guó)典型的“硬性評(píng)價(jià)指標(biāo)”導(dǎo)致的制度設(shè)計(jì)，與這一要求對(duì)博士生在校學(xué)習(xí)和論文寫(xiě)作的影響相比，大學(xué)校長(zhǎng)們更加關(guān)注本校評(píng)估成績(jī)，因?yàn)檫@與政績(jī)及升遷密切相關(guān)。

美國(guó)研究型大學(xué)沒(méi)有這一要求，原因很簡(jiǎn)單，美國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)目很少，如社會(huì)學(xué)、人口學(xué)等相關(guān)學(xué)科一共只有十幾種專業(yè)學(xué)術(shù)期刊，每期刊登5-8篇學(xué)術(shù)論文，教授們要在這幾個(gè)雜志上發(fā)表論文都困難，博士生能發(fā)表更是罕見(jiàn)。

國(guó)內(nèi)南京大學(xué)的中文CSSCI人文社科類核心期刊有500多種，國(guó)內(nèi)期刊登載的論文篇幅不長(zhǎng)，通常一期可登幾十篇文章，所以全國(guó)在校二十幾萬(wàn)名博士生想在這些期刊上發(fā)表論文在理論上是可能的。但是這難免帶來(lái)其他問(wèn)題：一是為了幫助學(xué)生發(fā)表論文，及時(shí)答辯畢業(yè)，導(dǎo)師往往要?jiǎng)佑米约旱年P(guān)系向雜志推薦。這些雜志在接受學(xué)生論文時(shí)，考慮的并不僅僅是論文質(zhì)量，還要考慮導(dǎo)師面子，甚至成為雜志向?qū)焸€(gè)人索稿的條件；二是一些雜志向?qū)W生收取“版面費(fèi)”，這完全違背學(xué)術(shù)期刊的性質(zhì)。

但最重要的是，這些仍然在校接受基礎(chǔ)專業(yè)學(xué)術(shù)訓(xùn)練的博士生很難寫(xiě)出有真正創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)論文，因此大多數(shù)論文或者是文獻(xiàn)綜述討論，或者是簡(jiǎn)單個(gè)案描述，這樣的論文發(fā)表經(jīng)歷對(duì)于培養(yǎng)學(xué)生的嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)和創(chuàng)新性思維是害處多于益處。

5.論文匿名評(píng)審

在組織正式論文答辯之前，北京大學(xué)研究生院要求各院系組織對(duì)博士論文進(jìn)行匿名評(píng)審，評(píng)審專家為5人，其中2位選自校外。匿名評(píng)審結(jié)果上報(bào)研究生院，各環(huán)節(jié)全部審查通過(guò)，由研究生院批準(zhǔn)組織論文答辯。理論上匿名評(píng)審專家應(yīng)由系里聘請(qǐng)，但是由于博士論文的選題范圍就學(xué)科而言涵蓋面很寬，每篇論文選題十分具體，實(shí)際上這些評(píng)審專家還是由導(dǎo)師建議。對(duì)于論文選題最熟悉的權(quán)威學(xué)者，其實(shí)還是導(dǎo)師最了解，而且有時(shí)也只有導(dǎo)師出面這些權(quán)威專家才肯參加評(píng)審。某個(gè)大學(xué)的博士論文送到校外同行專家那里，一看選題幾乎馬上就知道是該校哪位教授的學(xué)生，所謂的“匿名”實(shí)際毫無(wú)意義。

美國(guó)大學(xué)沒(méi)有這一程序，到了博士論文階段，論文選題應(yīng)當(dāng)是本專業(yè)最前沿的研究課題，而且與導(dǎo)師專長(zhǎng)的領(lǐng)域密切相關(guān)。所以，即使把導(dǎo)師和學(xué)生的名字隱去，從某所大學(xué)社會(huì)學(xué)系送出來(lái)評(píng)審的博士論文，其他大學(xué)的教授們一看題目就會(huì)知道作者是誰(shuí)的學(xué)生，否則這些教授就不是熟悉本學(xué)科的真正專家。因此，匿名評(píng)審沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)意義，國(guó)內(nèi)大學(xué)可以從客觀效果出發(fā)，考慮今后是否需要保留“匿名評(píng)審”這一程序。

6.碩博連讀

北京大學(xué)自2004年開(kāi)始試行“碩博連讀”制度。碩士生在第三學(xué)期末，由導(dǎo)師推薦，參加院系組織的面試。通過(guò)的學(xué)生自第五個(gè)學(xué)期開(kāi)始轉(zhuǎn)為博士生，為期4年。這樣，北大社會(huì)學(xué)系的“碩博連讀”學(xué)生可在年內(nèi)得到博士學(xué)位，而其余的學(xué)生則需要7年（碩士3年，博士4年）。這有點(diǎn)像美國(guó)大學(xué)碩士“提前分流”。但有一個(gè)重要差別，就是國(guó)內(nèi)的“碩博連讀”不要求學(xué)生寫(xiě)碩士論文，直接轉(zhuǎn)入博士學(xué)習(xí)階段并著手考慮博士論文?！按T博連讀”所縮短的學(xué)制時(shí)間就是碩士論文寫(xiě)作階段。

美國(guó)研究型大學(xué)社會(huì)科學(xué)專業(yè)的博士培養(yǎng)沒(méi)有省掉碩士論文，有一定道理。社會(huì)科學(xué)專業(yè)的理論探索、研究方法的掌握有一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，無(wú)論是在課程閱讀中要求學(xué)生全面掌握本學(xué)科各領(lǐng)域的基礎(chǔ)經(jīng)典文獻(xiàn)，還是在課程作業(yè)寫(xiě)作中培養(yǎng)學(xué)生的理論邏輯思維和清晰表述，都是把學(xué)生逐步引入學(xué)術(shù)殿堂的必要步驟。盡管博士論文是學(xué)生掌握本學(xué)科知識(shí)體系和某專題研究能力的綜合體現(xiàn)，但是碩士論文可以被看作展示和鍛煉這一研究能力的初期練筆。美國(guó)大學(xué)要求碩士論文和博士論文的選題必須是完全不同的兩個(gè)領(lǐng)域，這一要求必然推動(dòng)學(xué)生去擴(kuò)大自己的閱讀和思考領(lǐng)域。

譬如我的碩士論文選題是生育率研究，博士論文選題是人口遷移和族群互動(dòng)，在這兩篇論文的寫(xiě)作過(guò)程中我對(duì)人口學(xué)的這兩大核心領(lǐng)域（生育、遷移）的文獻(xiàn)和經(jīng)驗(yàn)研究都進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，拓展了知識(shí)面。這就像美國(guó)大學(xué)要求博士生選擇自己研究專業(yè)的“主修”和“副修”，在博士資格考試中要展現(xiàn)自己對(duì)兩個(gè)領(lǐng)域知識(shí)的系統(tǒng)掌握一樣。國(guó)內(nèi)“碩博連讀”省去碩士論文這個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)際上忽略了這一點(diǎn)。

國(guó)內(nèi)博士生培養(yǎng)的一個(gè)重大缺陷，就是學(xué)生的閱讀和知識(shí)面偏窄。顧名思義，博士應(yīng)當(dāng)是博覽群書(shū)、除了本專業(yè)外在其他相鄰領(lǐng)域也具有廣博知識(shí)和研究能力的專業(yè)型學(xué)者。國(guó)內(nèi)有些學(xué)生即使寫(xiě)過(guò)碩士論文，但是博士論文并不變換選題，而是碩士論文的延伸。另一個(gè)現(xiàn)象是，一些博士在畢業(yè)后多年里，陸續(xù)發(fā)表的論文仍然長(zhǎng)期集中在自己博士論文的相對(duì)狹窄的領(lǐng)域和專題，到大學(xué)任教后開(kāi)設(shè)課程和講課時(shí)引用材料也局限于自己博士論文內(nèi)容和引用文獻(xiàn)。

這些現(xiàn)象暴露的，正是學(xué)生在碩士、博士學(xué)習(xí)期間文獻(xiàn)閱讀和思考范圍的狹窄缺陷，這樣無(wú)法培養(yǎng)出具有創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力的大師級(jí)人才。

三、學(xué)位論文答辯

北京大學(xué)博士論文的答辯委員會(huì)由5人或以上組成，其中至少2位校外專家。按照北京大學(xué)規(guī)定，導(dǎo)師可以參加答辯委員會(huì)，這樣答辯委員會(huì)人數(shù)為6人。但有些大學(xué)（如中國(guó)人民大學(xué)）不允許導(dǎo)師參加答辯委員會(huì)，導(dǎo)師不僅沒(méi)有答辯投票權(quán)，甚至不能列席答辯過(guò)程，以避免導(dǎo)師干擾答辯過(guò)程和結(jié)果。

布朗大學(xué)社會(huì)學(xué)系每年大約只有5-9位博士申請(qǐng)答辯，時(shí)間可以安排在任何時(shí)間，由導(dǎo)師和學(xué)生商定。每次只安排一位博士生答辯，時(shí)間約為2個(gè)半到3個(gè)小時(shí)，學(xué)生介紹論文、委員會(huì)成員提問(wèn)，學(xué)生作答，之后委員會(huì)成員討論，時(shí)間相當(dāng)從容。答辯結(jié)束后，導(dǎo)師將答辯委員會(huì)成員提出的各類問(wèn)題與學(xué)生進(jìn)行討論，提出論文修訂具體建議。一個(gè)學(xué)年內(nèi)答辯的學(xué)生，都在該學(xué)年期末全校畢業(yè)典禮上領(lǐng)取證書(shū)。

國(guó)內(nèi)大學(xué)博士生學(xué)習(xí)一般有明確學(xué)制期限，如北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系的博士學(xué)習(xí)學(xué)制是4年，通常都在第四學(xué)年最后一個(gè)學(xué)期的6月安排該學(xué)年畢業(yè)學(xué)生集中答辯。由于每年約有20名博士生答辯，答辯委員會(huì)需要6人出席，所以通常由幾位導(dǎo)師將他們指導(dǎo)的博士生安排統(tǒng)一答辯，相互參加各自指導(dǎo)學(xué)生的答辯。一個(gè)上午通常會(huì)安排好幾名博士生答辯。由于時(shí)間緊張，有時(shí)論文介紹提問(wèn)和回答甚至交叉進(jìn)行，即一名博士生介紹了自己論文并聽(tīng)取了委員會(huì)成員提問(wèn)后，退到室外準(zhǔn)備自己的回答，此時(shí)下一名博士生進(jìn)行論文介紹。由于介紹、提問(wèn)和答辯時(shí)間過(guò)短，有時(shí)答辯委員會(huì)成員甚至沒(méi)有充分時(shí)間提問(wèn)，這就難免出現(xiàn)“走過(guò)場(chǎng)”現(xiàn)象。整體看來(lái)，國(guó)內(nèi)博士生答辯過(guò)程時(shí)間與討論深度與國(guó)外研究型大學(xué)相比存在明顯差距。

四、博士論文抽查制度

鑒于國(guó)內(nèi)博士學(xué)位論文整體質(zhì)量不高，媒體和網(wǎng)絡(luò)多次披露出學(xué)位論文剽竊抄襲等惡性事例，近些年來(lái)教育部定期組織博士生論文抽查和優(yōu)秀博士論文評(píng)選活動(dòng)，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀論文，通報(bào)不合格論文，目的是通過(guò)獎(jiǎng)優(yōu)懲劣，起到一定警示效果。

美國(guó)各學(xué)會(huì)（如美國(guó)社會(huì)學(xué)會(huì)、美國(guó)人口學(xué)會(huì)、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)等）在年會(huì)上均會(huì)評(píng)選出本學(xué)科優(yōu)秀論文，因?yàn)閿?shù)量很少而成為學(xué)科內(nèi)的殊榮。但是從來(lái)沒(méi)有組織全國(guó)性博士論文抽查以發(fā)現(xiàn)不合格論文。為什么呢？這是因?yàn)楦鞔髮W(xué)下屬院系和指導(dǎo)教師在監(jiān)督學(xué)生的學(xué)風(fēng)和論文規(guī)范方面十分嚴(yán)格，如果某大學(xué)被揭露出一篇抄襲的學(xué)位論文，便會(huì)成為學(xué)界的奇恥大辱，會(huì)對(duì)學(xué)校聲譽(yù)和未來(lái)招生造成極其嚴(yán)重的損害。

20世紀(jì)80年代初布朗大學(xué)有一名美國(guó)白人碩士生被發(fā)現(xiàn)一門(mén)課程期末論文剽竊，被取消成績(jī)，限令碩士畢業(yè)后離校，今后不能參加博士資格考試。據(jù)后來(lái)了解，這名學(xué)生終生再也沒(méi)有機(jī)會(huì)攻讀博士學(xué)位，只能在其他行業(yè)就業(yè)。如果一名學(xué)生學(xué)風(fēng)不正，教師在修課期間就能察覺(jué)，不會(huì)讓其進(jìn)入博士學(xué)習(xí)階段。如果學(xué)生學(xué)位論文的前期實(shí)地調(diào)查或文獻(xiàn)調(diào)查結(jié)果不理想，很難完成高水準(zhǔn)學(xué)位論文，自有導(dǎo)師嚴(yán)格把關(guān)。這是一部分學(xué)生始終沒(méi)有被導(dǎo)師安排論文答辯、最后放棄學(xué)位的主要原因。

我國(guó)教育部為減少不合格學(xué)位論文而推行的定期抽查制度，是針對(duì)各大學(xué)論文答辯及之前各階段未能有效防止不合格論文出現(xiàn)而采取的后期檢查措施。由于被抽查的論文數(shù)量有限，學(xué)生時(shí)常心存僥幸，即使被查出，懲戒力度也不大。目前這一做法不妨持續(xù)下去，但是從這些年抽查通報(bào)的實(shí)際效果看，對(duì)提高我國(guó)博士論文整體質(zhì)量的效果非常有限。如果我國(guó)大學(xué)能夠從美國(guó)大學(xué)的博士生培養(yǎng)體制中吸取經(jīng)驗(yàn)，也許今后就完全不需要采用目前全面抽查“不合格論文”的做法。（待續(xù)）

（本文原刊于《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2016年第12期，原題：“如何回應(yīng)‘錢(qián)學(xué)森之問(wèn)’——中國(guó)的博士生培養(yǎng)體制應(yīng)當(dāng)如何改進(jìn)”。略去部分注釋和全部參考文獻(xiàn)，正文經(jīng)重新編輯并由作者審定。經(jīng)授權(quán)刊發(fā)。）