【編者按】

錢學(xué)森（1911—2009），浙江省杭州市人，空氣動力學(xué)家，中國科學(xué)院、中國工程院院士，“兩彈一星”功勛獎?wù)芦@得者之一，被譽(yù)為“中國航天之父”和“火箭之王”。

2005年7月29日，病榻中的錢學(xué)森向前來探望他的時任總理溫家寶表示：“現(xiàn)在中國沒有完全發(fā)展起來，一個重要原因是沒有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒有自己獨(dú)特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒’不出杰出人才。這是很大的問題。”

“為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？”從2005年起，錢學(xué)森多次這樣問前來探望他的溫家寶。此即“錢學(xué)森之問”。

2009年9月，溫家寶在北京市第三十五中學(xué)調(diào)研時說：“這句話他給我講過五六遍?！依斫?，他講的杰出人才不是我們說的一般人才，而是像他那樣有重大成就的人才。如果拿這個標(biāo)準(zhǔn)來衡量，我們這些年甚至建國以來培養(yǎng)的人才尤其是杰出人才，確實(shí)不能滿足國家的需要，還不能說在世界上占到應(yīng)有的地位?！?010年5月，溫家寶在視察北京大學(xué)時表示：“錢學(xué)森之問對我們是個很大的刺痛，也是很大的鞭策?！?/u>

十多年來，社會各界人士對錢學(xué)森之問的思索從未停止。在以下文章中，北京大學(xué)社會學(xué)系、社會學(xué)人類學(xué)研究所教授馬戎先生以自己上世紀(jì)八十年代在美國布朗大學(xué)攻讀碩士和博士學(xué)位期間的經(jīng)歷為線索，詳細(xì)比較了中美兩國在碩士生、博士生的錄取、培養(yǎng)、考核、答辯各個環(huán)節(jié)各自在制度上存在的利弊，并就提高我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量提出了殷切建言，包括：改革住宿制度、建立靈活的學(xué)籍制度、適當(dāng)控制招生規(guī)模、建立能杜絕學(xué)術(shù)抄襲剽竊現(xiàn)象的機(jī)制、改革成果發(fā)表和學(xué)術(shù)評價體制等。

我們希望，馬戎教授的思考能對我國研究生培養(yǎng)工作的改進(jìn)提供一些借鑒。

馬戎教授的主要研究領(lǐng)域?yàn)樽迦宏P(guān)系、教育、人口遷移、邊疆社會變遷，近著為《社會轉(zhuǎn)型中的族群關(guān)系》（北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2016）、《人口遷移與族群交往：內(nèi)蒙古赤峰調(diào)查》（北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015）、《人口遷移與社區(qū)變遷：內(nèi)蒙古赤峰調(diào)查（續(xù)編）》（北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015）。

綜合上面的介紹與討論，我們可以從以下幾個方面思考如何提高國內(nèi)大學(xué)的博士生培養(yǎng)水平。

首先，美國研究型大學(xué)之所以可以在學(xué)習(xí)階段中設(shè)置多重環(huán)節(jié)來提高和考查學(xué)生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和能力，主要得益于其靈活的學(xué)制。正是靈活的學(xué)制使各研究型大學(xué)及下屬院系能夠在學(xué)習(xí)過程中設(shè)置多重考查的門檻，確保那些沒有學(xué)術(shù)前景的學(xué)生在通過這些門檻時被逐級淘汰，最后獲得博士學(xué)位的人大多是具有真正學(xué)術(shù)追求、創(chuàng)新意識明確、學(xué)術(shù)素養(yǎng)與研究能力較強(qiáng)的優(yōu)秀人才，保障了美國大學(xué)培養(yǎng)的博士生整體上質(zhì)量較高。

再者，靈活的學(xué)制和有效的考查門檻持續(xù)督促學(xué)生們在學(xué)習(xí)和考試的各個階段努力追求進(jìn)步，并使學(xué)校和導(dǎo)師處在比較主動的位置，一方面確保了一個有效的淘汰機(jī)制正常運(yùn)作，另一方面被淘汰的學(xué)生也難以把自己求學(xué)失利的任何責(zé)任推給學(xué)校和導(dǎo)師。

一、美國大學(xué)的靈活學(xué)制

美國研究型大學(xué)允許學(xué)生獲得碩士學(xué)位后留在學(xué)校，繼續(xù)選課并準(zhǔn)備參加博士生資格考試。這個時間通常為一年或更長時間。在此期間，學(xué)生交納以每學(xué)期所修學(xué)分計(jì)算的學(xué)費(fèi)，保留研究生學(xué)籍，享有免費(fèi)使用圖書館和校內(nèi)其他服務(wù)設(shè)施的權(quán)利。如同在碩士學(xué)習(xí)期間一樣，學(xué)校沒有為這些學(xué)生提供宿舍和生活費(fèi)的義務(wù)，學(xué)生可以申請當(dāng)助教、助研（名額有限）以得到減免學(xué)費(fèi)和獲得少許生活費(fèi)的待遇，可以在校內(nèi)（如圖書館）或“半工半讀”掙錢交學(xué)費(fèi)，也可以從校外其他渠道申請獎學(xué)金支持學(xué)業(yè)。獲得全額獎學(xué)金的研究生，必須“全日制”學(xué)習(xí)，嚴(yán)禁打工掙錢。

在每個學(xué)年期間，各院系組織多次時間不定的“博士生資格考試”。在通過“資格考試”并正式成為“博士學(xué)位候選人”后，學(xué)生何時進(jìn)行“論文設(shè)計(jì)報告”，實(shí)地調(diào)查和論文撰寫需要多少時間，何時安排論文答辯，美國大學(xué)都沒有明確時間表。每個博士生學(xué)習(xí)的專業(yè)方向不同，學(xué)位論文選題千差萬別，選擇的研究方法不同，有的屬于文獻(xiàn)研究，有的需要進(jìn)行田野調(diào)查，有的需要處理大量數(shù)據(jù)，完成不同選題所需時間必然不同。唯有實(shí)行靈活的學(xué)制，才能保障學(xué)生和導(dǎo)師能夠從論文具體選題涉及的調(diào)查與寫作時間出發(fā)合理安排具體學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)和答辯時間。

目前國內(nèi)大學(xué)的管理體制是碩士生畢業(yè)后必須離校，不允許碩士生繼續(xù)以研究生身份在大學(xué)選課并為博士生入學(xué)考試做準(zhǔn)備。對博士生學(xué)習(xí)也有明確學(xué)制，社會學(xué)博士生學(xué)制在北京大學(xué)是4年，有的大學(xué)是3年。如果學(xué)生不能在規(guī)定時間內(nèi)答辯畢業(yè)，就會牽扯到宿舍、獎學(xué)金、未來就業(yè)機(jī)會等一系列問題，使學(xué)生、導(dǎo)師和作為管理機(jī)構(gòu)的研究生院都感到為難。雖然研究生院根據(jù)導(dǎo)師和所在院系的建議，允許個別學(xué)生提前或推遲答辯，但是延期答辯客觀上對學(xué)生和導(dǎo)師都會造成一定壓力。有時為了讓學(xué)生能夠及時答辯畢業(yè)，導(dǎo)師只能降低論文要求，即使答辯委員會有少數(shù)成員對論文質(zhì)量不滿意而投否決票，最終論文總能以多數(shù)票順利通過，并使其在學(xué)制要求時間內(nèi)畢業(yè)。

國內(nèi)大學(xué)為碩士生和博士生提供廉價宿舍和獎學(xué)金，沒有碩士學(xué)位不能參加博士入學(xué)考試，獲得碩士學(xué)位后必須離校。為了使學(xué)生的碩士學(xué)習(xí)和博士學(xué)習(xí)在時間上銜接起來，學(xué)校允許碩士生在學(xué)位論文答辯（通常為6月）之前參加博士生入學(xué)考試（3月）。通過考試并被錄取者在下一個學(xué)年轉(zhuǎn)為博士生。允許碩士生在學(xué)位論文答辯之前參加報考博士，會帶來幾方面的問題：一是備考博士必然影響碩士學(xué)位論文的寫作，降低碩士論文的質(zhì)量；二是如果學(xué)生已經(jīng)通過了博士生入學(xué)考試，在碩士論文答辯時必然成為影響答辯委員會評議論文的一個因素，直接影響委員會的論文評議和結(jié)果，有些質(zhì)量較差的論文因此獲得通過。

值得關(guān)注的核心問題是，學(xué)生一旦通過博士生入學(xué)考試并被正式錄取，在學(xué)制上注冊為博士生身份，就明確了指導(dǎo)教授、由學(xué)校分配宿舍并申請獎學(xué)金等權(quán)益。一旦確定了這一身份，因?yàn)闋可鎸?dǎo)師聲望與師生關(guān)系、所在院系博士生名額、學(xué)生出路等一系列問題，在隨后的“綜合考試”等環(huán)節(jié)就很難淘汰了。事實(shí)上，許多年來北京大學(xué)社會學(xué)系在“綜合考試”環(huán)節(jié)從未淘汰過一名博士生。

二、實(shí)行靈活學(xué)制的條件之一：開放式的研究生住宿制度

國內(nèi)大學(xué)為本科生、碩士生、博士生統(tǒng)一安排宿舍。圖為2014年3月7日，北京，學(xué)生從清華大學(xué)紫荊公寓旁經(jīng)過。視覺中國 資料

美國布朗大學(xué)只強(qiáng)制性要求學(xué)生在本科第一年必須住在學(xué)校統(tǒng)一安排的學(xué)生宿舍，以便使學(xué)生適應(yīng)中學(xué)畢業(yè)后離開家庭的獨(dú)立生活方式，第一年以后的本科生和碩士生、博士生，既可以租住學(xué)校宿舍，也可以在外租住。

位于校區(qū)內(nèi)由大學(xué)管理的學(xué)生宿舍、研究生宿舍是經(jīng)營性的，比校外租住的房租要貴很多[在我的印象里，20世紀(jì)80年代初布朗大學(xué)研究生中心（學(xué)校管理的宿舍）的3人合住公寓每人每月租金700美元；校區(qū)附近學(xué)生合租的私人公寓，租金每人每月100-200美元]，一般不設(shè)廚房，校區(qū)各種學(xué)生餐飲設(shè)施齊備。所以基本居住格局是，富學(xué)生住宿舍，窮學(xué)生在外租房。美國各大學(xué)校園附近都有許多不同檔次的公寓專門出租給在校學(xué)生，形成一定規(guī)模和租金穩(wěn)定的學(xué)生公寓市場。學(xué)生可根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)狀況和生活習(xí)慣獨(dú)自或合伙租住在校外私人出租的公寓。這樣，學(xué)生的學(xué)習(xí)計(jì)劃可以根據(jù)自己情況來與導(dǎo)師協(xié)商安排，與學(xué)校宿舍管理完全脫鉤。

美國大學(xué)的校內(nèi)助教、助研等類獎學(xué)金根據(jù)資金來源由學(xué)校分配到各院系，數(shù)量有限，學(xué)生可向所在院系申請。但據(jù)我在布朗大學(xué)學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)，美國研究生絕大多數(shù)都沒有獎學(xué)金，主要靠家庭支持或在外打工支付學(xué)費(fèi)。(我曾目睹一位資深美國教授在課堂上很嚴(yán)肅地問一名遲到的美國女生：“你知不知道你父母為你這次課支付了354美元？”當(dāng)時布朗大學(xué)全日制研究生年學(xué)費(fèi)為3.4萬美元，可在兩學(xué)期修8門課，每學(xué)期12周即上12次課，折合每次課的學(xué)費(fèi)是354美元。那些靠自己打工交學(xué)費(fèi)的高年級研究生極少缺課或遲到。)

外國學(xué)生多從本國或美國基金會獲得獎學(xué)金，有能力全額支付學(xué)費(fèi)、生活費(fèi)、醫(yī)療保險等，這是外國學(xué)生被布朗大學(xué)接受的前提。學(xué)生根據(jù)自身家庭經(jīng)濟(jì)狀況、校內(nèi)外獎學(xué)金申請情況、本人時間安排（學(xué)生允許打工掙錢）考慮決定自己的學(xué)習(xí)時間表。這樣的學(xué)籍管理體制使學(xué)校免除了對研究生經(jīng)濟(jì)狀況的主要責(zé)任。

國內(nèi)大學(xué)為本科生、碩士生、博士生統(tǒng)一安排宿舍，由于學(xué)生宿舍交納的費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于附近的出租公寓，學(xué)校宿舍被學(xué)生視為一項(xiàng)福利性權(quán)利（如北京大學(xué)兩人間博士生宿舍1年收費(fèi)僅1020-1050元，周邊出租的公寓單間月租金2400元，兩居室公寓月租金5200-6500元，即使兩人合租也是校內(nèi)宿舍費(fèi)用的幾十倍）。所以國內(nèi)大學(xué)的基本居住格局是：窮學(xué)生住學(xué)校宿舍，嫌宿舍條件不夠好的富裕學(xué)生在外租住。有個別學(xué)生在校外租住后，再把宿舍“出租”給外校旁聽或備考的社會人員。

大規(guī)模學(xué)生宿舍樓建設(shè)與管理維修成為大學(xué)的一項(xiàng)重要工作和財政負(fù)擔(dān)。同時，這項(xiàng)制度也剛性地制約了各校招生名額和學(xué)制。各院系承受了來自校方的壓力，必須保證博士生按期畢業(yè)離校，這一制度迫使院系和指導(dǎo)教師必須按照研究生院明確規(guī)定的時間表完成博士生培養(yǎng)各階段目標(biāo)，這就使那些設(shè)計(jì)出的用來考查和淘汰不合格學(xué)生的各項(xiàng)環(huán)節(jié)在客觀上失效。

美國研究生教育實(shí)行靈活的學(xué)籍制度，每學(xué)期既可以按照“全日制”標(biāo)準(zhǔn)修4門課，交納4門課的學(xué)費(fèi)，也可以半日做工只修1-2門課，交納相應(yīng)學(xué)費(fèi)并延長學(xué)習(xí)時間。實(shí)行這樣的靈活學(xué)制，學(xué)校在經(jīng)濟(jì)上（宿舍、獎學(xué)金等方面）不會增加任何負(fù)擔(dān)。

因此，中國可考慮參照美國大學(xué)開放的學(xué)生住宿制度改革國內(nèi)大學(xué)的住宿制度，建立靈活的學(xué)籍制度，這是使院系和導(dǎo)師更加靈活和有效地培養(yǎng)博士生、真正運(yùn)行淘汰機(jī)制的重要條件。學(xué)校也可以把建設(shè)和管理學(xué)生宿舍的龐大開支節(jié)省下來，設(shè)立本校的助學(xué)金項(xiàng)目，用于資助家庭貧困的學(xué)生，使他們可以在校外租房并維持生活。當(dāng)然，這將是我國大學(xué)管理體制的一項(xiàng)重大改革，而任何體制在實(shí)行多年后必然產(chǎn)生強(qiáng)大慣性，這項(xiàng)改革必定面臨各方面（學(xué)校管理部門、學(xué)生、家長等）極大的阻力。

三、建立靈活的招生機(jī)制，適當(dāng)控制博士生招生規(guī)模

美國研究型大學(xué)各院系有大致的招生名額，不同學(xué)年視報名學(xué)生的整體素質(zhì)情況和獎學(xué)金資源狀況招生規(guī)模有所浮動，但總體平衡。

首先，各學(xué)科都有全國性學(xué)會如美國社會學(xué)會、美國人口學(xué)會。與其他專業(yè)行業(yè)實(shí)行自我管理的“同業(yè)公會”一樣，全國性學(xué)會肩負(fù)著許多責(zé)任和組織工作，其中包括把本學(xué)科的學(xué)術(shù)骨干人員按照學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)組織起來，主持召開學(xué)會年會和其他學(xué)術(shù)活動，推動學(xué)科建設(shè)和學(xué)術(shù)發(fā)展，努力把握學(xué)科發(fā)展大方向，培養(yǎng)并保持本學(xué)科專業(yè)隊(duì)伍的高素質(zhì)，同時維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范，懲處和清除不良分子，并積極為本學(xué)科專業(yè)人員開拓就業(yè)渠道。為了達(dá)到這些目的，很重要的工作就是根據(jù)各年度本專業(yè)博士就業(yè)市場的預(yù)測，控制好相應(yīng)的博士生招生規(guī)模。如果某年大概新出現(xiàn)100個大學(xué)教職或薪資較優(yōu)的專業(yè)研究職位，那么該年度畢業(yè)的博士不應(yīng)超出120或130個。假如畢業(yè)200個博士，就會有一半的畢業(yè)生不得不放棄自己的專業(yè)特長而轉(zhuǎn)入自己不具競爭優(yōu)勢的其他行業(yè)，這不僅對這100名博士生是一個殘酷的打擊，還會影響到本學(xué)科在就業(yè)市場上的聲譽(yù)和未來招生的質(zhì)量，同時對于寶貴的教育資源、教師和學(xué)生付出的時間和精力而言都是極大的浪費(fèi)。

因此，美國究竟有多少所研究型大學(xué)有社會學(xué)博士培養(yǎng)項(xiàng)目，每年根據(jù)就業(yè)市場狀況應(yīng)當(dāng)招收多少名學(xué)生，全國性學(xué)會的領(lǐng)導(dǎo)群體頭腦必須清楚，并努力以業(yè)內(nèi)權(quán)威的角度與各大學(xué)相關(guān)院系協(xié)商調(diào)整。這樣做是為了本學(xué)科所有從業(yè)人員的整體利益和發(fā)展前景，也得到各校資深教授們的理解和支持。各大學(xué)校長們只負(fù)責(zé)籌款和根據(jù)學(xué)校發(fā)展規(guī)劃在校內(nèi)院系間分配學(xué)校資源（辦公用房、教授名額、獎學(xué)金數(shù)額等），并不過問各院系具體的招生情況，研究生院只負(fù)責(zé)學(xué)籍管理和學(xué)位證書。

國內(nèi)大學(xué)的學(xué)科碩士點(diǎn)、博士點(diǎn)是由掛靠在教育部的國家學(xué)位委員會評審設(shè)立的。在教育部對各大學(xué)的評估指標(biāo)中，有沒有和有幾個博士點(diǎn)、一級學(xué)科博士點(diǎn)都是評估體系中最重要的指標(biāo)。教育部直屬大學(xué)、主管大學(xué)的?。ㄊ?、自治區(qū)）政府都非常注重這一指標(biāo)，所以有些大學(xué)即使下屬學(xué)科的學(xué)術(shù)隊(duì)伍并不強(qiáng)，仍然千方百計(jì)地爭取博士點(diǎn)“零的突破”并不斷爭取增設(shè)博士點(diǎn)。

國家學(xué)位委員會在組織對新申報的博士點(diǎn)進(jìn)行評審時，是由其內(nèi)部的學(xué)科組開展的，但是這樣的分組有時包括來自其他學(xué)科的專家，如社會學(xué)、民族學(xué)這兩個一級學(xué)科曾在一個組，社會學(xué)這個一級學(xué)科下面還有社會學(xué)、人類學(xué)、人口學(xué)、民俗學(xué)4個二級學(xué)科，不同學(xué)科之間無論在理論傳統(tǒng)、研究方法還有經(jīng)典文獻(xiàn)方面都存在差別?！案粜腥绺羯健?，由非本專業(yè)的學(xué)者參與博士點(diǎn)評審，很難得到理想的結(jié)果。據(jù)說近幾年教育部把博士點(diǎn)評審權(quán)下放到省市，由教育廳組織專家評審，很可能會降低評審專家的檔次。但是，無論是教育部學(xué)科組評審，還是各省教育廳組織專家評審，評審過程會受到教育部和省領(lǐng)導(dǎo)、專家自己所屬學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)等方面的影響和干擾，摻雜進(jìn)來許多非學(xué)術(shù)因素。我國社會學(xué)博士點(diǎn)數(shù)量曾經(jīng)連續(xù)多年快速增長，就與這一評審機(jī)制有關(guān)。

針對國內(nèi)培養(yǎng)博士生質(zhì)量下降現(xiàn)象，有人提出應(yīng)大幅減少博士點(diǎn)數(shù)量和招生規(guī)模，引發(fā)激烈爭議。我認(rèn)為影響博士生質(zhì)量的主要變量并不僅是招生人數(shù)規(guī)模的問題，體制改革的問題更為重要，我不認(rèn)為由教育部以行政整頓的方式壓縮研究生教育規(guī)模是一條可行的思路。同時，北京大學(xué)法學(xué)院教授朱蘇力2010年撰文提出的改善博士生質(zhì)量的三條具體措施：（1）禁止各高校從非科研學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)招收在職博士生；（2）在主要靠個人天賦、無法有效積累和傳授知識技能的行當(dāng)不設(shè)研究生學(xué)位；（3）放開對職業(yè)導(dǎo)向的研究生教育以及某些實(shí)際并非學(xué)術(shù)導(dǎo)向的學(xué)術(shù)研究生收費(fèi)，我十分贊同。

與國內(nèi)由教育部主導(dǎo)研究生管理工作的行政化體制相比較，西方國家的全國性學(xué)會是獨(dú)立法人，不受任何行政機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)，活動經(jīng)費(fèi)靠社會捐贈和會員費(fèi)支持，因此能夠更好地排除學(xué)科外部的各種干擾，根據(jù)本學(xué)科的發(fā)展方向和畢業(yè)生就業(yè)市場的變化合理地調(diào)整博士點(diǎn)布局和年度招生規(guī)模。

四、建立真正能夠杜絕學(xué)術(shù)抄襲剽竊現(xiàn)象的機(jī)制

推動國內(nèi)學(xué)術(shù)界抄襲風(fēng)氣的因素之一，是教育部在大學(xué)評估體系中對學(xué)術(shù)論文數(shù)量的強(qiáng)調(diào)。圖為2011年10月15日，長沙市，湖南高校師生在號召抵制學(xué)術(shù)腐敗和不端的簽名墻上簽名。視覺中國 資料

在懲治和杜絕抄襲等違反學(xué)術(shù)規(guī)范行為方面，美國的全國性學(xué)會也十分有效。抄襲剽竊行為一旦被核實(shí)，學(xué)會公開宣布結(jié)果，當(dāng)事人被逐出學(xué)會，所在的大學(xué)將根據(jù)這一結(jié)果做出非常嚴(yán)厲的懲罰，當(dāng)事人如果是研究生將被開除，如果是教師將被解雇，終生再也不可能返回學(xué)術(shù)圈。

中國的全國性學(xué)會沒有擔(dān)負(fù)類似的職能，對抄襲、剽竊的舉報通常呈報當(dāng)事人所在學(xué)校，即使舉報直接交到教育部，也會轉(zhuǎn)給所在大學(xué)，把核查處理的權(quán)利下放到學(xué)校。由于校內(nèi)出現(xiàn)違反學(xué)術(shù)道德的學(xué)生和教師將對學(xué)校的社會聲譽(yù)和教育部評審結(jié)果有很大負(fù)面影響，因此事實(shí)上各大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)都在極力庇護(hù)本校剽竊人，除非社會媒體或教育部施加很大的壓力，大多數(shù)舉報都是不了了之。此外，社會上甚至博士生群體對這種行為都有一定的容忍度(2008年9月中國科協(xié)的一項(xiàng)調(diào)查顯示，對一直以來都令社會不齒甚至憤怒的“學(xué)術(shù)不端行為”，分別有39%和23%的博士認(rèn)為是“值得同情”和“可以原諒”的)。這種處理機(jī)制和社會氛圍使幾任教育部長宣布對剽竊行為“零容忍”的表態(tài)變成一句空話。

現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)信息豐富，要想從各類網(wǎng)站、電子出版物中獲得信息，拼湊論文和著作極為便利。近幾年一些學(xué)術(shù)期刊應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行論文查重功能，取得一定效果。但是即使期刊編輯部查出“較高重復(fù)率”而退稿，因?yàn)榻Y(jié)果并不公開，作者也不會在學(xué)術(shù)界受到任何懲罰。

總之，長期以來大學(xué)院系和教師對于學(xué)生違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為不嚴(yán)格把關(guān)，個別教師甚至自己也抄襲剽竊，而這些行為又極少受到嚴(yán)厲懲處，客觀上使這些學(xué)術(shù)剽竊行為十分有效而且風(fēng)險很小，這無形中給青年學(xué)生樹立了極其惡劣的榜樣。

推動國內(nèi)學(xué)術(shù)界抄襲風(fēng)氣的因素之一，就是教育部在大學(xué)評估體系中對學(xué)術(shù)論文數(shù)量的強(qiáng)調(diào)。評估辦法中最簡單的就是采用一個可以量化和比較的指標(biāo)體系，在國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊（SCI、EI、SSCI、CSSCI）上所發(fā)表的論文數(shù)量成為近十幾年來教育部對大學(xué)進(jìn)行評估的主要指標(biāo)。由于評估結(jié)果對大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)們的升遷十分重要，同時評估排名向社會公布后對大學(xué)的聲譽(yù)也有影響，所以各大學(xué)千方百計(jì)地增加本校師生的論文發(fā)表數(shù)量。校內(nèi)院系評估指標(biāo)中有單位師生論文發(fā)表數(shù)量要求，博士生畢業(yè)和博士后人員出站都有論文數(shù)量的要求，教師評職稱有論文發(fā)表數(shù)量要求，研究生獎學(xué)金等級評定也參照論文發(fā)表數(shù)量。由于這些量化指標(biāo)與師生們的切身利益相關(guān)聯(lián)，客觀上迫使大學(xué)師生們努力發(fā)表盡可能多的論文，關(guān)注數(shù)量遠(yuǎn)超過質(zhì)量。在這樣的形勢和氛圍下，又缺乏有效監(jiān)督與懲戒機(jī)制，不僅會出現(xiàn)大量粗制濫造的低質(zhì)量論文，出現(xiàn)剽竊現(xiàn)象也不可避免。

如果把懲戒剽竊抄襲者的責(zé)任從教育部、大學(xué)校長轉(zhuǎn)給全國性學(xué)會，有可能會更有效地加大查處力度。但是，如果不把現(xiàn)在評估指標(biāo)體系重“量”不重“質(zhì)”的風(fēng)氣徹底扭轉(zhuǎn)，剽竊抄襲和粗制濫造的現(xiàn)象仍會繼續(xù)。

五、改革成果發(fā)表和學(xué)術(shù)評價體制，創(chuàng)造創(chuàng)新性學(xué)術(shù)環(huán)境

與教育和研究成果評估機(jī)制密切相關(guān)的，是一個國家的學(xué)術(shù)成果發(fā)表體系?，F(xiàn)在國內(nèi)的“社會科學(xué)類中文期刊表”列出了555種期刊。美國科學(xué)信息研究所收錄了1800多種世界最重要的社科期刊（SSCI）。從期刊結(jié)構(gòu)上來看，這兩個體系有一個重要差別，就是“社會科學(xué)類中文期刊表”中有121種（占總數(shù)21.8%）是“綜合性人文、社會科學(xué)類”，都是各大學(xué)學(xué)報或地方社科院、社科聯(lián)主編的學(xué)術(shù)刊物，屬于涵蓋多學(xué)科的綜合性學(xué)術(shù)期刊。

這類綜合性期刊存在幾個問題。首先，盡管投稿論文評審也會吸收論文相關(guān)專業(yè)學(xué)者的意見，但是綜合性期刊的主編們各有自己的專業(yè)背景，不可能對其他專業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和前沿議題有高水平的判斷，而主編和責(zé)編們在論文選定過程中所起的作用有時是決定性的，這一因素?zé)o疑會影響論文評審和選擇的專業(yè)水準(zhǔn)。其次，從事前沿研究的學(xué)者通常更關(guān)注本學(xué)科專業(yè)期刊，而不是綜合性期刊，愿意給本學(xué)科專業(yè)期刊投稿，與本學(xué)科同事交流，綜合性期刊的學(xué)術(shù)影響力因此大打折扣。

對這些大學(xué)學(xué)報和地方社科院辦刊物的數(shù)量進(jìn)行壓縮精簡，也許是提高國內(nèi)學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的選項(xiàng)之一。期刊總數(shù)減少，必然會提高論文篩選的進(jìn)入門檻，提高刊出論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。現(xiàn)在到“知網(wǎng)”上輸入一個關(guān)鍵詞，就會查到幾百篇相關(guān)的期刊論文，仔細(xì)查閱后發(fā)現(xiàn)幾乎沒有幾篇值得引用，既沒有新的可靠數(shù)據(jù)信息，也沒有深入的理論探討。這一現(xiàn)象對青年學(xué)生無疑起到極壞的示范效果。

相比之下，西方國家的社科期刊絕大多數(shù)都是各學(xué)科專業(yè)性的，通常由全國性學(xué)會或在本專業(yè)公認(rèn)具權(quán)威性的某個機(jī)構(gòu)（大學(xué)院系、研究中心）主辦，吸收來自全世界本學(xué)科最著名學(xué)者組成編委會，作者群和讀者群比較固定并集中于本學(xué)科教師、專業(yè)研究人員和研究生。社會科學(xué)專業(yè)期刊每期通常約有200頁，刊登6-8篇學(xué)術(shù)論文，每篇論文平均頁數(shù)為30頁，這些論文都有符合學(xué)術(shù)規(guī)范的完整結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)分析和學(xué)術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。國外學(xué)術(shù)期刊的匿名審稿人都是各自領(lǐng)域的學(xué)者，編輯對投稿是否刊用的影響力有限。

與之相比，國內(nèi)期刊每期約有120-250頁，刊登10-30余篇論文，每篇論文約為5-10頁。有些論文篇幅很短，結(jié)構(gòu)不夠完整，很難在對文獻(xiàn)系統(tǒng)梳理的基礎(chǔ)上對研究數(shù)據(jù)或信息開展深入分析，必然限制論文的學(xué)術(shù)價值。期刊編輯時常要求作者壓縮篇幅和減少注釋，以求每期多發(fā)幾篇，一些期刊向作者索要“版面費(fèi)”。這些現(xiàn)象都說明，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的管理辦法需要進(jìn)行改革和調(diào)整，進(jìn)一步明確辦刊宗旨，使之真正成為推動學(xué)術(shù)創(chuàng)新、發(fā)表優(yōu)秀研究成果的高水準(zhǔn)學(xué)術(shù)平臺。

當(dāng)然，國外的專業(yè)學(xué)術(shù)期刊也存在自己的問題，如對論文的結(jié)構(gòu)與形式的要求過于“程式化”，如社會學(xué)期刊選登論文過于偏重復(fù)雜量化分析，一些研究重大社會現(xiàn)實(shí)問題的論文由于“理論化”程度低、研究方法“簡單”而淘汰。由于復(fù)雜數(shù)據(jù)分析和模式檢驗(yàn)讓許多人看不懂，一些期刊實(shí)際上除了本專業(yè)人員外無人閱讀，在一定程度上脫離了現(xiàn)實(shí)社會的真實(shí)變遷，對本國的社會發(fā)展和政策制定影響有限。真正的創(chuàng)新研究必須腳踏實(shí)地、緊跟社會前進(jìn)步伐，及時抓住新出現(xiàn)的重大問題，探索社會發(fā)展的方向。

我們要遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，但是不能將其教條化。我們需要從國外社會科學(xué)的發(fā)展進(jìn)程中學(xué)習(xí)吸收成功經(jīng)驗(yàn)，同時不能“食洋不化”，應(yīng)當(dāng)在社會發(fā)展的實(shí)踐中探索中國社會科學(xué)的發(fā)展道路。

六、調(diào)整國內(nèi)大學(xué)招生的“漢-少數(shù)民族二元結(jié)構(gòu)”，加強(qiáng)中華民族凝聚力

1949年中華人民共和國成立后，參照蘇聯(lián)的民族理論和模式，我國在各少數(shù)民族自治地方建立以招收漢族學(xué)生為主的“普通學(xué)?！焙鸵哉惺债?dāng)?shù)厣贁?shù)民族學(xué)生為主的“民族學(xué)?！保褡鍖W(xué)校以當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族母語作為主要教學(xué)語言。同時，國家先后設(shè)立了十幾所民族院校，專門招收和培養(yǎng)少數(shù)民族人才。這些舉措客觀上造成我國大學(xué)漢族師生與少數(shù)民族師生之間存在“校園隔離”的“漢-少數(shù)民族二元結(jié)構(gòu)”現(xiàn)象。從實(shí)際效果來看，這對促進(jìn)各族師生的相互交流、相互學(xué)習(xí)和加強(qiáng)中華民族凝聚力十分不利。

盡管各國生活著不同的種族和族群，現(xiàn)代西方國家更加強(qiáng)調(diào)公民權(quán)而不是各族群的特殊權(quán)利，“民族認(rèn)同”與“國家認(rèn)同”構(gòu)建是同一的，如美國全體國民都屬于“美利堅(jiān)民族”，黑人等少數(shù)群體是“美利堅(jiān)民族”內(nèi)部的“少數(shù)族群”（ethnic minorities）。在處理族際關(guān)系時，除了尊重少數(shù)族群的文化權(quán)益外，更加強(qiáng)調(diào)國家憲法和各族公民一律平等。自20世紀(jì)60年代“民權(quán)運(yùn)動”后，美國廢除了學(xué)校種族隔離制度，通過“平權(quán)行動”等立法推動“校園多樣化”（campus diversity），積極吸收黑人等少數(shù)族裔學(xué)生進(jìn)入美國頂尖大學(xué)，努力把最有才華的少數(shù)族裔人才培養(yǎng)為美國的國家精英而不是族裔領(lǐng)袖，這對改善美國歷史上遺留的嚴(yán)重種族矛盾發(fā)揮了積極作用。

2006-2009年期間，以哈佛大學(xué)為首的8所“常春藤名校”招收的少數(shù)族裔學(xué)生占招生總數(shù)的38%-42%，超過少數(shù)族裔在美國總?cè)丝诘谋壤?1%）。以奧巴馬為代表的出身于哈佛名校的新一代黑人精英，在促進(jìn)黑人對美國的國家認(rèn)同、對“美利堅(jiān)民族”的民族認(rèn)同方面，發(fā)揮了積極作用。

我國藏族人口占全國總?cè)丝诘?.47%，相比之下，近幾年清華大學(xué)和北京大學(xué)招收的藏族學(xué)生僅分別占兩校招生總數(shù)的0.15%和0.19%。少數(shù)民族優(yōu)秀人才的培養(yǎng)，是促進(jìn)少數(shù)民族發(fā)展、實(shí)現(xiàn)“事實(shí)上的民族平等”的關(guān)鍵。各民族大學(xué)下屬學(xué)科的專業(yè)水準(zhǔn)無法與北大、清華等名校相比，學(xué)校的整體專業(yè)水準(zhǔn)和學(xué)術(shù)氛圍在很大程度上制約了少數(shù)民族學(xué)生的發(fā)展。另外，少數(shù)民族博士生雖然人數(shù)已有一定規(guī)模，但是專業(yè)結(jié)構(gòu)有偏差，主要集中在本族文字、本族歷史等相對狹窄的人文專業(yè)，理工科和社會科學(xué)專業(yè)中的少數(shù)民族博士生很少。少數(shù)民族博士生集中在民族大學(xué)校園、集中在與本民族相關(guān)的人文學(xué)科，長期接受蘇聯(lián)模式“民族”理論的認(rèn)同意識教育，客觀上造成了年輕一代少數(shù)民族精英與漢族主流社會的多重區(qū)隔，這是當(dāng)前我國民族關(guān)系出現(xiàn)一些問題的原因之一。

面對我國一些地區(qū)民族關(guān)系出現(xiàn)的嚴(yán)峻形勢和少數(shù)民族青年精英在國家和民族認(rèn)同中出現(xiàn)的一些問題，如何加快調(diào)整我國大學(xué)中的“漢-少數(shù)民族二元結(jié)構(gòu)”已成為21世紀(jì)中國教育體制改革的當(dāng)務(wù)之急。

可以采用的方法包括：增加各民族大學(xué)中的漢族師生比例，鼓勵普通大學(xué)（特別是名牌大學(xué)）招聘吸收少數(shù)民族教師，增加招生中的少數(shù)民族比例，鼓勵少數(shù)民族研究生報考理工醫(yī)科和社會科學(xué)專業(yè)，各大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)積極聘用少數(shù)民族博士畢業(yè)生，國家民委直屬的幾所民族大學(xué)轉(zhuǎn)由教育部直接管理，等等。如果從現(xiàn)在開始積極推動這些工作，幾年之內(nèi)必見成效。

全文結(jié)語　　

從1979年報考中國社會科學(xué)院碩士生開始，我自己的學(xué)習(xí)過程和大學(xué)任教工作迄今已有37年，自1993年獲得博士生導(dǎo)師資格后，我先后指導(dǎo)了33名博士生。20世紀(jì)80年代在美國的研究生學(xué)習(xí)經(jīng)歷給我留下深刻印象，北京大學(xué)29年的任教經(jīng)歷使我感觸良多。我不是一個教育學(xué)專家，但是作為一個社會學(xué)專業(yè)的教師，我努力從自己的學(xué)習(xí)和教學(xué)實(shí)踐的感悟中思考如何改進(jìn)和發(fā)展我國的研究生教育和博士生培養(yǎng)工作。我希望本文介紹的信息可以對今后我國的博士生培養(yǎng)體系和方法的改進(jìn)提供一些借鑒。

當(dāng)然，我本人的經(jīng)歷僅僅限于文科，甚至可以說僅僅局限于社會學(xué)和人口學(xué)專業(yè)，布朗大學(xué)不能代表美國其他大學(xué)，北京大學(xué)也不能代表國內(nèi)其他大學(xué)，讀者在閱讀這些信息時切莫以偏概全，不同學(xué)科和專業(yè)的實(shí)際情況存在很大的差別，這是需要特別說明的。

但是，我國的研究生培養(yǎng)工作確實(shí)需要改進(jìn)。當(dāng)前高度“行政化”的大學(xué)體制和以量化指標(biāo)為主的教育評估體系對我國大學(xué)的長遠(yuǎn)發(fā)展影響深遠(yuǎn)，錢學(xué)森先生對我國高等教育所發(fā)的感慨對我是一次很大的沖擊?！皼]有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)”，這就是錢學(xué)森先生對我國當(dāng)前高等教育制度的整體評價，其嚴(yán)重性是如何評價也不會過分的。

我在本文中主要從自己的親身感受出發(fā)，試圖分析我國目前博士生培養(yǎng)中存在的主要問題，探討今后可能的改進(jìn)措施。這二十幾年來，我的研究工作主要集中在兩大領(lǐng)域：一是調(diào)查研究我國的民族關(guān)系問題，我稱之為“保底”，就是無論如何要維護(hù)民族團(tuán)結(jié)和國家統(tǒng)一，決不能走上蘇聯(lián)解體之路，我認(rèn)為那將是中國13億各族國民的共同災(zāi)難；二是教育問題研究。我在20世紀(jì)90年代組織了全國6大行政區(qū)24縣農(nóng)村教育調(diào)查，進(jìn)入21世紀(jì)后組織了民辦高校、校辦企業(yè)、中外聯(lián)合辦學(xué)、高校人事制度改革、企業(yè)與大學(xué)聯(lián)合辦學(xué)、雙語教育等一系列調(diào)查項(xiàng)目。國家的責(zé)任必將落在青年一代的肩上，青年一代如何成長，決定著國家的未來，因此我把教育研究稱之為“發(fā)展”。

一個“保底”，一個“發(fā)展”，決定了中華民族在未來激烈國際競爭中的生死存亡和發(fā)展態(tài)勢。鴉片戰(zhàn)爭后，中華民族一度承受了難以訴說的世紀(jì)苦難，今天國家雖然有所發(fā)展，但是居安思危，我們一刻也不能懈怠。

由于自己先后在美國學(xué)習(xí)、講學(xué)多年，對美國大學(xué)的研究生培養(yǎng)體制比較熟悉，對美國種族關(guān)系的發(fā)展過程也很關(guān)注，所以我時常在自己的研究中把美國作為一個重要的參照系，也因此受到一些人的批評。毫無疑問，中國與美國的發(fā)展歷史和國情很不相同，但是在現(xiàn)代化進(jìn)程中，中國和美國都面臨著如何團(tuán)結(jié)整合國內(nèi)具有不同體質(zhì)、語言、宗教和文化傳統(tǒng)的群體的歷史任務(wù)，都需要加強(qiáng)全體國民心目中的國家認(rèn)同意識。同時，中國和美國都面臨著如何加快科技發(fā)展和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，把本國人才培養(yǎng)成為在科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等各項(xiàng)事業(yè)上能夠引領(lǐng)世界潮流的一流人才的歷史任務(wù)。

大學(xué)制度創(chuàng)建于西方并已有幾百年發(fā)展歷史，美國在人才培養(yǎng)方面的成就舉世公認(rèn)，2014年諾貝爾科學(xué)獎獲獎?wù)咧忻绹怂急壤秊?7%，全世界排名前10位的大學(xué)中，8所是美國研究型大學(xué)。因此，我覺得中國的博士生教育能夠從美國大學(xué)的體制和培養(yǎng)方法中吸取不少有益的東西。一個民族只有善于學(xué)習(xí)才能進(jìn)步得更快。（全文完）

（本文原刊于《社會科學(xué)戰(zhàn)線》2016年第12期，原題：“如何回應(yīng)‘錢學(xué)森之問’——中國的博士生培養(yǎng)體制應(yīng)當(dāng)如何改進(jìn)”。略去部分注釋和全部參考文獻(xiàn)，正文經(jīng)重新編輯并由作者審定。經(jīng)授權(quán)刊發(fā)。）