境外證券基金專業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)辦理執(zhí)業(yè)登記迎“綠色通道”。

2月18日，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）發(fā)布《關(guān)于境外證券專業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)實施特別程序的通知》（下稱“《通知》”），表示在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市等地推行境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序。

《通知》顯示，相關(guān)專業(yè)人才在中證協(xié)組織的《證券市場基本法律法規(guī)》測試達到基本要求后，無需再參加相應(yīng)的專業(yè)科目考試，即可按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

同日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布《關(guān)于境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告》（下稱《公告》），也明確了已具備境外證券基金相關(guān)從業(yè)資格的，只需通過法律法規(guī)考試，無需參加專業(yè)科目考試，即可按照特別程序在7省市辦理執(zhí)業(yè)登記。

中證協(xié)：在前期北京試點基礎(chǔ)上，推行至6省市

2021年3月16日，中證協(xié)曾發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會向相關(guān)在京機構(gòu)發(fā)布境外證券專業(yè)人才在北京市從業(yè)有關(guān)事項的通知》，明確了境外證券專業(yè)人才在北京市從業(yè)的有關(guān)程序安排。此次最新《通知》則是將試點推行至全國其他6個省市。

《通知》明確了境外證券專業(yè)人才從業(yè)的有關(guān)程序安排?！锻ㄖ凤@示，可按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記的專業(yè)人才，需滿足四個條件：

一是具有上海市/海南省/重慶市/杭州市/廣州市/深圳市工作居留證件。

二是被注冊地為所在地的證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司所聘用。

三是具有（包含最近三年曾經(jīng)具有）與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家和地區(qū)（附件）證券執(zhí)業(yè)資格。

四是在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰。

《通知》指出，專業(yè)人才參加中證協(xié)組織的《證券市場基本法律法規(guī)》測試達到基本要求，可認為其已熟練掌握相關(guān)證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識，具備從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，無須參加相應(yīng)的專業(yè)知識測試。專業(yè)人才可通過其所在公司按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記，其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。

不過，《通知》強調(diào)，專業(yè)人才所在公司應(yīng)當(dāng)確保專業(yè)人才符合有關(guān)條件要求，并對其境外執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實性承擔(dān)核查責(zé)任。

此外，中證協(xié)為便利專業(yè)人才參加測試，推出了中英雙語法律法規(guī)測試及高級管理人員資質(zhì)測試。

中基協(xié)：境外專業(yè)人才在7省市可享從業(yè)特別程序

中基協(xié)《公告》表示，為貫徹落實國家關(guān)于便利境外金融專業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)的有關(guān)對外開放政策，經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的，無需參加專業(yè)知識考試，通過中基協(xié)在境內(nèi)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請注冊基金從業(yè)資格。

同時，中基協(xié)在《公告》中明確，境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請條件，以及境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請程序。

此外，中基協(xié)強調(diào)，對于在基金從業(yè)資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

三方面意義重大

中證協(xié)表示，施行境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序，一方面，是貫徹落實國家關(guān)于便利境外金融專業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)有關(guān)對外開放政策的具體舉措。另一方面，是確保國家有關(guān)對外開放政策在證券行業(yè)落地落實落細的重要安排，具有重要意義。

具體而言，一是有助于推進資本市場高水平開放。隨著資本市場改革開放深入，外資機構(gòu)進入中國資本市場步伐加快，證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織聚焦市場主體關(guān)切，大力推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，優(yōu)化國際人才服務(wù)管理，積極在有條件的地方開展先行先試。施行境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序，有利于優(yōu)化證券行業(yè)營商環(huán)境，增強市場主體活力，助力中國資本市場高水平開放。

二是有助于促進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。隨著資本市場全面深化改革的推進，證券行業(yè)的經(jīng)營發(fā)展環(huán)境面臨深刻變化，充實行業(yè)國際化人才隊伍，有利于完善行業(yè)人才結(jié)構(gòu)，開闊行業(yè)人才視野，提高行業(yè)人才整體素質(zhì)，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)水平，助力行業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展的道路上行穩(wěn)致遠。

三是有助于服務(wù)構(gòu)建雙循環(huán)發(fā)展新格局。境外證券專業(yè)人才具有國際化視野，了解境外市場規(guī)則，熟悉跨境業(yè)務(wù)運作。加大此類人才的吸納，有利于推動證券行業(yè)借鑒國際最佳實踐，落實新發(fā)展理念，發(fā)揮好資本市場樞紐功能，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。