證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董監(jiān)高及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，迎來(lái)進(jìn)一步規(guī)范。

2月18日晚間，證監(jiān)會(huì)表示，為貫徹落實(shí)新《證券法》，規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，制定并發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”）。

證監(jiān)會(huì)指出，《辦法》自4月1日起施行。不過(guò)，對(duì)不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員，給予1年的過(guò)渡期。

整體來(lái)看，《辦法》共七章五十八條，主要內(nèi)容有三方面：

一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理。一方面，對(duì)董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，從個(gè)人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營(yíng)管理能力、專業(yè)能力等方面對(duì)董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細(xì)化。

另一方面，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)受聘人條件進(jìn)行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換。并區(qū)分人員崗位和職責(zé)，對(duì)董監(jiān)高、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和一般從業(yè)人員進(jìn)行分類管理。

二是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求。明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)、公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。

同時(shí)，細(xì)化對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機(jī)制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠(chéng)信記錄公示制度，強(qiáng)化聲譽(yù)約束。

三是壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。從任職考察、履職監(jiān)督、考核問(wèn)責(zé)三方面構(gòu)建經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員管理的主體責(zé)任。

同時(shí)，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)建長(zhǎng)效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度，增強(qiáng)內(nèi)生約束機(jī)制。持續(xù)提升人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。

此外，證監(jiān)會(huì)表示，也將經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)子公司、證券基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)的相關(guān)高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度。隨著行業(yè)的發(fā)展變化、國(guó)務(wù)院“放管服”改革的持續(xù)推進(jìn)，以及新《證券法》的發(fā)布實(shí)施，有必要結(jié)合行業(yè)實(shí)際，制定統(tǒng)一的部門(mén)規(guī)章對(duì)董監(jiān)高人員和從業(yè)人員進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范。

證監(jiān)會(huì)指出，下一步，將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。