春節(jié)期間，親友相聚，酒酣耳熱，其樂融融。偶爾回神，多以閑讀為主。在漫無目的的瀏覽中，有一篇奇特的英文論文，引起我的注意。

這篇文章為什么奇特呢？最為明顯的特征，是其行文不落俗套。該文并未按照提出問題、論證問題的傳統(tǒng)思路，而代之以一份厚重的書單，以輯錄、評點代替論證。另外，文章也未在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，而是在2021年11月16日最后更新后，直接發(fā)表在英文學(xué)界著名的社會科學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)（SSRN）上。

該文即約西亞·丹尼爾（Josiah M. Daniel, III）的《過去能教會今天的法學(xué)院學(xué)生、律師、法官和重組執(zhí)業(yè)者什么？——關(guān)于債務(wù)與破產(chǎn)歷史參考書目的注解》。這篇文章的要旨，即認(rèn)為現(xiàn)在美國破產(chǎn)界，不管是律師、法官、重組執(zhí)業(yè)者還是法學(xué)院學(xué)生，普遍都缺乏歷史意識。歷史意識的構(gòu)建與破產(chǎn)法史的閱讀密切相關(guān)，需要一份比較全面、科學(xué)的書單，但既有文獻(xiàn)中缺乏這么一份書單。作者為了方便大家學(xué)習(xí)，遂自告奮勇列了一份囊括23本書的破產(chǎn)法經(jīng)典書單，并為每本書精心撰寫了推薦語。

丹尼爾何許人也？按照文章中的作者介紹，其身份為德克薩斯大學(xué)奧斯汀分校歷史系訪問學(xué)者以及文森·埃爾金斯律師事務(wù)所（Vinson & Elkins LLP)退休合伙人。

如此寥寥數(shù)語，顯然不足以展示丹尼爾的多彩人生。早在幼年時，丹尼爾便在其祖父的書架上發(fā)現(xiàn)書籍的魅力，高中階段即憑借歷史學(xué)小論文獲得嘉獎。隨后，丹尼爾被南方大學(xué)歷史系錄取并獲得學(xué)士學(xué)位。1973-1975年，丹尼爾進(jìn)入德克薩斯大學(xué)奧斯汀分校深造，獲得歷史學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位。但囿于當(dāng)時史學(xué)專業(yè)面臨著就業(yè)難，丹尼爾隨后又轉(zhuǎn)戰(zhàn)法學(xué)院，在那里獲得職業(yè)法律文憑，進(jìn)而從1978年開始其長達(dá)39年的破產(chǎn)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。

盡管破產(chǎn)法成為他持續(xù)終身的飯碗，但丹尼爾從未放棄他對史學(xué)的興趣和熱情。他積極在執(zhí)業(yè)過程中推廣其倡導(dǎo)的應(yīng)用型法律史，并把史學(xué)作為其分析法律問題的思維工具之一。除了在業(yè)余時間展開對諸多法律事件和人物的研究，丹尼爾甚至發(fā)起成立達(dá)拉斯律師協(xié)會的法律史討論小組，前后組織歷史學(xué)界和律師界同行完成61場講座。退休之后，丹尼爾則完全回歸到史學(xué)領(lǐng)域，不僅繼續(xù)關(guān)于破產(chǎn)法史，也在繼續(xù)撰寫德克薩斯律師協(xié)會早期史、曾擔(dān)任國會議員的達(dá)拉斯先賢海頓·薩姆納思（Hatton Sumners）的傳記。

用今天時髦的話說，丹尼爾簡直就是被破產(chǎn)業(yè)務(wù)耽誤的歷史學(xué)家！但他本人并不這么看。在他看來，長達(dá)39年的破產(chǎn)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，一方面讓他能夠在復(fù)雜的商業(yè)世界里，作為債務(wù)人、出資人、金融機(jī)構(gòu)、債權(quán)人委員會、無擔(dān)保債權(quán)人等不同類型客戶的代理人，在每一個的破產(chǎn)程序中實現(xiàn)客戶的目標(biāo)，另一方面也塑造并提升他的研究技巧、對文獻(xiàn)的理解以及退休后作為一個歷史學(xué)家的視角。

基于上述執(zhí)業(yè)和學(xué)術(shù)背景，丹尼爾特別關(guān)注法學(xué)院學(xué)生、律師、法官和重組執(zhí)業(yè)者的歷史意識問題。他認(rèn)為，破產(chǎn)界同行更加青睞于對破產(chǎn)法的法律與經(jīng)濟(jì)分析、近況描述、發(fā)展趨勢、政策分析等方法，熱衷于對法律應(yīng)該如何規(guī)定以及法院應(yīng)該如何裁定的討論，破產(chǎn)裁定中的歷史分析和對破產(chǎn)法史文獻(xiàn)的參引寥若晨星。而這種表象背后，則是破產(chǎn)法歷史知識的匱乏。

丹尼爾指出，自從修昔底德以來，人們獲取關(guān)于過去的知識不外乎兩種方式：一種是通過歷史事件中的個人經(jīng)歷直接獲得；另一種則是通過傳說、教學(xué)以及書籍而間接獲得。但在破產(chǎn)法領(lǐng)域，通過歷史事件中的個人經(jīng)歷直接獲得歷史知識的方式，幾乎行不通。

這其中，最主要的原因，1978年《美國破產(chǎn)法》頒布和實施以來的破產(chǎn)法史，當(dāng)前包括律師和法官在內(nèi)的破產(chǎn)界同行都是親歷者，這段歷史呈現(xiàn)出未成文的特色；不管破產(chǎn)界同行現(xiàn)在是60歲、70歲還是80歲，除了極個別親歷者可以通過回憶錄或者口述自傳來詳論細(xì)節(jié)外，絕大多數(shù)同行對于1978年《美國破產(chǎn)法》頒布和實施以前的歷史幾乎都無從親歷。

對于年輕一代的同行，絕大部分人出生在1978年以后，甚至出生在上世紀(jì)90年代破產(chǎn)案件井噴的年代，對于1978年《美國破產(chǎn)法》頒布和實施以前的歷史更是絕對不可能親歷。彌漫在破產(chǎn)界的氛圍，越來越多的訂閱郵件、博客等自媒體都聚焦于破產(chǎn)法院和巡回法院的最新判例，年輕一代同行越來越習(xí)慣于按照“突發(fā)事件”的方式來理解最新動態(tài)。丹尼爾由此判斷，破產(chǎn)界的歷史意識整體上比較匱乏。

丹尼爾堅信“太陽底下無新事”的道理，他認(rèn)為對破產(chǎn)法歷史的了解越精深，越有利于在幫助客戶實現(xiàn)目標(biāo)方面和代表客戶參與具體案件方面發(fā)揮作用。丹尼爾進(jìn)一步認(rèn)為，對美國破產(chǎn)法的真正理解應(yīng)該從其歷史開始，而且在21世紀(jì)第3個十年來臨之際，破產(chǎn)界同行有足夠幸運(yùn)，可以通過閱讀大量優(yōu)秀的破產(chǎn)法史作品來獲得知識。

讀者或許已經(jīng)迫不及待要像看到丹尼爾的破產(chǎn)法書單了。經(jīng)過對美國歷史的多年研究，丹尼爾認(rèn)為，信貸是美國商業(yè)主體必不可少的元素，也是普通美國人物質(zhì)生活所系；正是基于此，國會和破產(chǎn)法院都通過破產(chǎn)法的立法和適用，對不能清償債務(wù)問題做出不間斷或持續(xù)的回應(yīng)，而不是對現(xiàn)狀做出顛覆性的改變。丹尼爾基于這種看法，展開他的破產(chǎn)法史書單：

第一類，聚焦于信貸在美國史上的核心地位。該類按照主體，又進(jìn)一步細(xì)分為商業(yè)信貸類和個人信貸類。

商業(yè)信貸推薦書單包括：

（1）羅威納·奧拉格里奧2006年作品《信貸的文化：在美國商業(yè)中嵌入信任和透明》；（2）斯科特·桑德奇2005年作品《天生的輸家：美國失敗史》；

（3）斯科特·尼爾森2012年作品《賴債者國度：美國商業(yè)災(zāi)難史》；

（4）本杰明·克爾邦納1990年作品《美國商業(yè)銀行史》。

個人信貸推薦書單包括：

（1）路易斯·海曼2011年作品《債務(wù)人國度：美國赤字史》；

（2）歐文·米切爾曼1970年作品《個人財務(wù)：美國商業(yè)案例史》；

（3）蘭多爾·卡爾德1999年作品《融資美國夢：個人信貸文化史》；

（4）劉易斯·曼德爾1990年作品《信用卡行業(yè)史》。

第二類，聚焦于破產(chǎn)法體系下的破產(chǎn)和救濟(jì)。推薦書單包括：

（1）皮特·克勒曼1974年作品《美國的債務(wù)人與債權(quán)人：支付不能、債務(wù)監(jiān)禁與破產(chǎn)（1607-1900）》；

（2）布魯斯曼2009年作品《債務(wù)人共和國：美國獨立年代的破產(chǎn)》；

（3）愛德華·鮑萊森2001年作品《探索失?。好绹媳睉?zhàn)爭前的破產(chǎn)和商業(yè)社會》；

（4）伊麗莎白·湯普森2004年作品《南方債務(wù)人的重建：內(nèi)戰(zhàn)后的破產(chǎn)》；

（5）大衛(wèi)·斯基爾2001年作品《債務(wù)的多米諾：美國破產(chǎn)法史》；

（6）斯蒂芬·魯本2018年作品《失敗之法：美國商事破產(chǎn)法縱覽》；

（7）瑪麗·漢森和布蘭德利·漢森2020年作品《破產(chǎn)在美國：20世紀(jì)的債務(wù)人、債權(quán)人和法律》。

第三類，則是其他相關(guān)的重要作品。推薦書單包括：

（1）歷史和重大事件委員會、美國第二巡回法院等1995年聯(lián)合編著的作品《美國第二巡回法院破產(chǎn)和重整法的發(fā)展》；

（2）阿莉西亞·杜威2014年作品《比索與美元：德克薩斯-墨西哥邊境的企業(yè)家（1880-1940）》；

（3）有關(guān)賓夕法尼亞鐵路公司破產(chǎn)案的作品，共有3本：約瑟夫·道根和皮特·比才1971年作品《賓夕法尼亞鐵路公司的遇難：美國史上最大破產(chǎn)案背后的故事》、羅伯特·索貝爾1977年作品《倒下的巨像：賓夕法尼亞鐵路公司的倒閉與企業(yè)巨頭的危機(jī)》以及斯蒂芬·薩爾斯伯里1981年作品《無計可施：賓夕法尼亞鐵路公司危機(jī)背后鮮為人知的故事》；

（4）愛德華·巴萊森2017年作品《欺詐：從巴納姆到麥道夫的美國史》；

（5）安妮·弗萊明2018年作品《債務(wù)人的城市：邊緣財務(wù)的世紀(jì)》；

（6）克萊爾·普利斯特2021年作品《信貸的國度：早期美國的財產(chǎn)法制和法律機(jī)制》。

上述23本書中，有部分作品已有中譯本。比如卡爾德著《融資美國夢：消費(fèi)信貸文化史》，嚴(yán)忠志翻譯，上海人民出版社2007年版。比如斯基爾的《債務(wù)的世界：美國破產(chǎn)法史》，趙炳昊翻譯，中國法制出版社出版2010年版。再比如巴萊森的《騙局：美國商業(yè)欺詐簡史》，陳代云翻譯，格致出版社于2020年推出。

《騙局：美國商業(yè)欺詐簡史》， 愛德華·J.巴萊森 著，陳代云譯，格致出版社2020版

顯而易見，這是一份讓人嘆為觀止的書單。盡管還有一些更早期或者更經(jīng)典的破產(chǎn)法律史作品未能囊括其中，但對于構(gòu)建破產(chǎn)界同行的歷史意識來說，已經(jīng)完全夠用。

讀完丹尼爾的文章和書單，反思良久。丹尼爾所指出美國破產(chǎn)界同行歷史意識匱乏的問題，在我國破產(chǎn)界同行中顯然也存在，甚至更為嚴(yán)重。囿于我國的國情和傳統(tǒng)，破產(chǎn)法史本身不過百年，其間多有斷裂，積淀有限。在這種背景下，強(qiáng)調(diào)破產(chǎn)法歷史意識的構(gòu)建，不僅有助于法學(xué)院學(xué)生知識體系的豐滿和完善，對于處在破產(chǎn)業(yè)務(wù)前沿的每位法官、每位管理人和每位參與者更好地理解破產(chǎn)法體系，更好地借助歷史經(jīng)驗來指導(dǎo)當(dāng)下的實踐，亦無不裨益。

法律和歷史之間的關(guān)系密不可分。一方面，過去的歷史指導(dǎo)甚至框定當(dāng)下的實踐，歷史意識和歷史知識可以幫助我們更好地理解當(dāng)下的困境，也讓當(dāng)下的實踐更加具有歷史感、方向感；另一方面，當(dāng)下的實踐將成為未來的歷史，這需要一代又一代的實踐者心懷敬畏，使命在肩，如履薄冰。就破產(chǎn)法的進(jìn)化而言，既需要我們尊重歷史和傳統(tǒng)，能夠站在歷史高度看問題，也需要充分意識到破產(chǎn)法治進(jìn)程的每一步，不管是立法、司法還是執(zhí)業(yè)，終將是歷史的一部分。在未來的破產(chǎn)法史的撰寫中，每一位破產(chǎn)界同行都在用自己的實際行動參與其中。這需要我們不光要有基本的敬畏感，也需要責(zé)無旁貸地承擔(dān)起這一代破產(chǎn)界同行的歷史重任。

（作者陳夏紅為中國政法大學(xué)破產(chǎn)法與企業(yè)重組研究中心研究員）