春節(jié)期間，親友相聚，酒酣耳熱，其樂(lè)融融。偶爾回神，多以閑讀為主。在漫無(wú)目的的瀏覽中，有一篇奇特的英文論文，引起我的注意。

這篇文章為什么奇特呢？最為明顯的特征，是其行文不落俗套。該文并未按照提出問(wèn)題、論證問(wèn)題的傳統(tǒng)思路，而代之以一份厚重的書(shū)單，以輯錄、評(píng)點(diǎn)代替論證。另外，文章也未在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，而是在2021年11月16日最后更新后，直接發(fā)表在英文學(xué)界著名的社會(huì)科學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)（SSRN）上。

該文即約西亞·丹尼爾（Josiah M. Daniel, III）的《過(guò)去能教會(huì)今天的法學(xué)院學(xué)生、律師、法官和重組執(zhí)業(yè)者什么？——關(guān)于債務(wù)與破產(chǎn)歷史參考書(shū)目的注解》。這篇文章的要旨，即認(rèn)為現(xiàn)在美國(guó)破產(chǎn)界，不管是律師、法官、重組執(zhí)業(yè)者還是法學(xué)院學(xué)生，普遍都缺乏歷史意識(shí)。歷史意識(shí)的構(gòu)建與破產(chǎn)法史的閱讀密切相關(guān)，需要一份比較全面、科學(xué)的書(shū)單，但既有文獻(xiàn)中缺乏這么一份書(shū)單。作者為了方便大家學(xué)習(xí)，遂自告奮勇列了一份囊括23本書(shū)的破產(chǎn)法經(jīng)典書(shū)單，并為每本書(shū)精心撰寫了推薦語(yǔ)。

丹尼爾何許人也？按照文章中的作者介紹，其身份為德克薩斯大學(xué)奧斯汀分校歷史系訪問(wèn)學(xué)者以及文森·埃爾金斯律師事務(wù)所（Vinson & Elkins LLP)退休合伙人。

如此寥寥數(shù)語(yǔ)，顯然不足以展示丹尼爾的多彩人生。早在幼年時(shí)，丹尼爾便在其祖父的書(shū)架上發(fā)現(xiàn)書(shū)籍的魅力，高中階段即憑借歷史學(xué)小論文獲得嘉獎(jiǎng)。隨后，丹尼爾被南方大學(xué)歷史系錄取并獲得學(xué)士學(xué)位。1973-1975年，丹尼爾進(jìn)入德克薩斯大學(xué)奧斯汀分校深造，獲得歷史學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位。但囿于當(dāng)時(shí)史學(xué)專業(yè)面臨著就業(yè)難，丹尼爾隨后又轉(zhuǎn)戰(zhàn)法學(xué)院，在那里獲得職業(yè)法律文憑，進(jìn)而從1978年開(kāi)始其長(zhǎng)達(dá)39年的破產(chǎn)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。

盡管破產(chǎn)法成為他持續(xù)終身的飯碗，但丹尼爾從未放棄他對(duì)史學(xué)的興趣和熱情。他積極在執(zhí)業(yè)過(guò)程中推廣其倡導(dǎo)的應(yīng)用型法律史，并把史學(xué)作為其分析法律問(wèn)題的思維工具之一。除了在業(yè)余時(shí)間展開(kāi)對(duì)諸多法律事件和人物的研究，丹尼爾甚至發(fā)起成立達(dá)拉斯律師協(xié)會(huì)的法律史討論小組，前后組織歷史學(xué)界和律師界同行完成61場(chǎng)講座。退休之后，丹尼爾則完全回歸到史學(xué)領(lǐng)域，不僅繼續(xù)關(guān)于破產(chǎn)法史，也在繼續(xù)撰寫德克薩斯律師協(xié)會(huì)早期史、曾擔(dān)任國(guó)會(huì)議員的達(dá)拉斯先賢海頓·薩姆納思（Hatton Sumners）的傳記。

用今天時(shí)髦的話說(shuō)，丹尼爾簡(jiǎn)直就是被破產(chǎn)業(yè)務(wù)耽誤的歷史學(xué)家！但他本人并不這么看。在他看來(lái)，長(zhǎng)達(dá)39年的破產(chǎn)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，一方面讓他能夠在復(fù)雜的商業(yè)世界里，作為債務(wù)人、出資人、金融機(jī)構(gòu)、債權(quán)人委員會(huì)、無(wú)擔(dān)保債權(quán)人等不同類型客戶的代理人，在每一個(gè)的破產(chǎn)程序中實(shí)現(xiàn)客戶的目標(biāo)，另一方面也塑造并提升他的研究技巧、對(duì)文獻(xiàn)的理解以及退休后作為一個(gè)歷史學(xué)家的視角。

基于上述執(zhí)業(yè)和學(xué)術(shù)背景，丹尼爾特別關(guān)注法學(xué)院學(xué)生、律師、法官和重組執(zhí)業(yè)者的歷史意識(shí)問(wèn)題。他認(rèn)為，破產(chǎn)界同行更加青睞于對(duì)破產(chǎn)法的法律與經(jīng)濟(jì)分析、近況描述、發(fā)展趨勢(shì)、政策分析等方法，熱衷于對(duì)法律應(yīng)該如何規(guī)定以及法院應(yīng)該如何裁定的討論，破產(chǎn)裁定中的歷史分析和對(duì)破產(chǎn)法史文獻(xiàn)的參引寥若晨星。而這種表象背后，則是破產(chǎn)法歷史知識(shí)的匱乏。

丹尼爾指出，自從修昔底德以來(lái)，人們獲取關(guān)于過(guò)去的知識(shí)不外乎兩種方式：一種是通過(guò)歷史事件中的個(gè)人經(jīng)歷直接獲得；另一種則是通過(guò)傳說(shuō)、教學(xué)以及書(shū)籍而間接獲得。但在破產(chǎn)法領(lǐng)域，通過(guò)歷史事件中的個(gè)人經(jīng)歷直接獲得歷史知識(shí)的方式，幾乎行不通。

這其中，最主要的原因，1978年《美國(guó)破產(chǎn)法》頒布和實(shí)施以來(lái)的破產(chǎn)法史，當(dāng)前包括律師和法官在內(nèi)的破產(chǎn)界同行都是親歷者，這段歷史呈現(xiàn)出未成文的特色；不管破產(chǎn)界同行現(xiàn)在是60歲、70歲還是80歲，除了極個(gè)別親歷者可以通過(guò)回憶錄或者口述自傳來(lái)詳論細(xì)節(jié)外，絕大多數(shù)同行對(duì)于1978年《美國(guó)破產(chǎn)法》頒布和實(shí)施以前的歷史幾乎都無(wú)從親歷。

對(duì)于年輕一代的同行，絕大部分人出生在1978年以后，甚至出生在上世紀(jì)90年代破產(chǎn)案件井噴的年代，對(duì)于1978年《美國(guó)破產(chǎn)法》頒布和實(shí)施以前的歷史更是絕對(duì)不可能親歷。彌漫在破產(chǎn)界的氛圍，越來(lái)越多的訂閱郵件、博客等自媒體都聚焦于破產(chǎn)法院和巡回法院的最新判例，年輕一代同行越來(lái)越習(xí)慣于按照“突發(fā)事件”的方式來(lái)理解最新動(dòng)態(tài)。丹尼爾由此判斷，破產(chǎn)界的歷史意識(shí)整體上比較匱乏。

丹尼爾堅(jiān)信“太陽(yáng)底下無(wú)新事”的道理，他認(rèn)為對(duì)破產(chǎn)法歷史的了解越精深，越有利于在幫助客戶實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方面和代表客戶參與具體案件方面發(fā)揮作用。丹尼爾進(jìn)一步認(rèn)為，對(duì)美國(guó)破產(chǎn)法的真正理解應(yīng)該從其歷史開(kāi)始，而且在21世紀(jì)第3個(gè)十年來(lái)臨之際，破產(chǎn)界同行有足夠幸運(yùn)，可以通過(guò)閱讀大量?jī)?yōu)秀的破產(chǎn)法史作品來(lái)獲得知識(shí)。

讀者或許已經(jīng)迫不及待要像看到丹尼爾的破產(chǎn)法書(shū)單了。經(jīng)過(guò)對(duì)美國(guó)歷史的多年研究，丹尼爾認(rèn)為，信貸是美國(guó)商業(yè)主體必不可少的元素，也是普通美國(guó)人物質(zhì)生活所系；正是基于此，國(guó)會(huì)和破產(chǎn)法院都通過(guò)破產(chǎn)法的立法和適用，對(duì)不能清償債務(wù)問(wèn)題做出不間斷或持續(xù)的回應(yīng)，而不是對(duì)現(xiàn)狀做出顛覆性的改變。丹尼爾基于這種看法，展開(kāi)他的破產(chǎn)法史書(shū)單：

第一類，聚焦于信貸在美國(guó)史上的核心地位。該類按照主體，又進(jìn)一步細(xì)分為商業(yè)信貸類和個(gè)人信貸類。

商業(yè)信貸推薦書(shū)單包括：

（1）羅威納·奧拉格里奧2006年作品《信貸的文化：在美國(guó)商業(yè)中嵌入信任和透明》；（2）斯科特·桑德奇2005年作品《天生的輸家：美國(guó)失敗史》；

（3）斯科特·尼爾森2012年作品《賴債者國(guó)度：美國(guó)商業(yè)災(zāi)難史》；

（4）本杰明·克爾邦納1990年作品《美國(guó)商業(yè)銀行史》。

個(gè)人信貸推薦書(shū)單包括：

（1）路易斯·海曼2011年作品《債務(wù)人國(guó)度：美國(guó)赤字史》；

（2）歐文·米切爾曼1970年作品《個(gè)人財(cái)務(wù)：美國(guó)商業(yè)案例史》；

（3）蘭多爾·卡爾德1999年作品《融資美國(guó)夢(mèng)：個(gè)人信貸文化史》；

（4）劉易斯·曼德?tīng)?990年作品《信用卡行業(yè)史》。

第二類，聚焦于破產(chǎn)法體系下的破產(chǎn)和救濟(jì)。推薦書(shū)單包括：

（1）皮特·克勒曼1974年作品《美國(guó)的債務(wù)人與債權(quán)人：支付不能、債務(wù)監(jiān)禁與破產(chǎn)（1607-1900）》；

（2）布魯斯曼2009年作品《債務(wù)人共和國(guó)：美國(guó)獨(dú)立年代的破產(chǎn)》；

（3）愛(ài)德華·鮑萊森2001年作品《探索失?。好绹?guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)前的破產(chǎn)和商業(yè)社會(huì)》；

（4）伊麗莎白·湯普森2004年作品《南方債務(wù)人的重建：內(nèi)戰(zhàn)后的破產(chǎn)》；

（5）大衛(wèi)·斯基爾2001年作品《債務(wù)的多米諾：美國(guó)破產(chǎn)法史》；

（6）斯蒂芬·魯本2018年作品《失敗之法：美國(guó)商事破產(chǎn)法縱覽》；

（7）瑪麗·漢森和布蘭德利·漢森2020年作品《破產(chǎn)在美國(guó)：20世紀(jì)的債務(wù)人、債權(quán)人和法律》。

第三類，則是其他相關(guān)的重要作品。推薦書(shū)單包括：

（1）歷史和重大事件委員會(huì)、美國(guó)第二巡回法院等1995年聯(lián)合編著的作品《美國(guó)第二巡回法院破產(chǎn)和重整法的發(fā)展》；

（2）阿莉西亞·杜威2014年作品《比索與美元：德克薩斯-墨西哥邊境的企業(yè)家（1880-1940）》；

（3）有關(guān)賓夕法尼亞鐵路公司破產(chǎn)案的作品，共有3本：約瑟夫·道根和皮特·比才1971年作品《賓夕法尼亞鐵路公司的遇難：美國(guó)史上最大破產(chǎn)案背后的故事》、羅伯特·索貝爾1977年作品《倒下的巨像：賓夕法尼亞鐵路公司的倒閉與企業(yè)巨頭的危機(jī)》以及斯蒂芬·薩爾斯伯里1981年作品《無(wú)計(jì)可施：賓夕法尼亞鐵路公司危機(jī)背后鮮為人知的故事》；

（4）愛(ài)德華·巴萊森2017年作品《欺詐：從巴納姆到麥道夫的美國(guó)史》；

（5）安妮·弗萊明2018年作品《債務(wù)人的城市：邊緣財(cái)務(wù)的世紀(jì)》；

（6）克萊爾·普利斯特2021年作品《信貸的國(guó)度：早期美國(guó)的財(cái)產(chǎn)法制和法律機(jī)制》。

上述23本書(shū)中，有部分作品已有中譯本。比如卡爾德著《融資美國(guó)夢(mèng)：消費(fèi)信貸文化史》，嚴(yán)忠志翻譯，上海人民出版社2007年版。比如斯基爾的《債務(wù)的世界：美國(guó)破產(chǎn)法史》，趙炳昊翻譯，中國(guó)法制出版社出版2010年版。再比如巴萊森的《騙局：美國(guó)商業(yè)欺詐簡(jiǎn)史》，陳代云翻譯，格致出版社于2020年推出。

《騙局：美國(guó)商業(yè)欺詐簡(jiǎn)史》， 愛(ài)德華·J.巴萊森 著，陳代云譯，格致出版社2020版

顯而易見(jiàn)，這是一份讓人嘆為觀止的書(shū)單。盡管還有一些更早期或者更經(jīng)典的破產(chǎn)法律史作品未能囊括其中，但對(duì)于構(gòu)建破產(chǎn)界同行的歷史意識(shí)來(lái)說(shuō)，已經(jīng)完全夠用。

讀完丹尼爾的文章和書(shū)單，反思良久。丹尼爾所指出美國(guó)破產(chǎn)界同行歷史意識(shí)匱乏的問(wèn)題，在我國(guó)破產(chǎn)界同行中顯然也存在，甚至更為嚴(yán)重。囿于我國(guó)的國(guó)情和傳統(tǒng)，破產(chǎn)法史本身不過(guò)百年，其間多有斷裂，積淀有限。在這種背景下，強(qiáng)調(diào)破產(chǎn)法歷史意識(shí)的構(gòu)建，不僅有助于法學(xué)院學(xué)生知識(shí)體系的豐滿和完善，對(duì)于處在破產(chǎn)業(yè)務(wù)前沿的每位法官、每位管理人和每位參與者更好地理解破產(chǎn)法體系，更好地借助歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)指導(dǎo)當(dāng)下的實(shí)踐，亦無(wú)不裨益。

法律和歷史之間的關(guān)系密不可分。一方面，過(guò)去的歷史指導(dǎo)甚至框定當(dāng)下的實(shí)踐，歷史意識(shí)和歷史知識(shí)可以幫助我們更好地理解當(dāng)下的困境，也讓當(dāng)下的實(shí)踐更加具有歷史感、方向感；另一方面，當(dāng)下的實(shí)踐將成為未來(lái)的歷史，這需要一代又一代的實(shí)踐者心懷敬畏，使命在肩，如履薄冰。就破產(chǎn)法的進(jìn)化而言，既需要我們尊重歷史和傳統(tǒng)，能夠站在歷史高度看問(wèn)題，也需要充分意識(shí)到破產(chǎn)法治進(jìn)程的每一步，不管是立法、司法還是執(zhí)業(yè)，終將是歷史的一部分。在未來(lái)的破產(chǎn)法史的撰寫中，每一位破產(chǎn)界同行都在用自己的實(shí)際行動(dòng)參與其中。這需要我們不光要有基本的敬畏感，也需要責(zé)無(wú)旁貸地承擔(dān)起這一代破產(chǎn)界同行的歷史重任。

（作者陳夏紅為中國(guó)政法大學(xué)破產(chǎn)法與企業(yè)重組研究中心研究員）