《世界帝國史》座談：今天我們?yōu)槭裁匆此嫉蹏?/h1>

柴彬 陳恒 任軍鋒 許序雅

2017-09-21 14:30

來源：澎湃新聞

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編者按：

《世界帝國史》是美國當代歷史學(xué)家簡·伯班克（Jane Burbank）和弗雷德里克·庫珀（Frederick Cooper）的力作，曾獲得2011年世界史學(xué)會年度圖書獎。著名歷史學(xué)家彭慕蘭稱贊這部書是他心目中關(guān)于帝國與民族關(guān)系的最佳著作。這部書視野廣闊，全面梳理了世界帝國興衰史，從3世紀直至20世紀中期，時間跨度近兩千年。作者將帝國視為統(tǒng)治形式，強調(diào)各帝國之間截然不同的統(tǒng)治策略和施政傳統(tǒng)，它的敘述也趣味盎然。近期，商務(wù)印書館出版了這本書的中文譯本，譯者為上海大學(xué)歷史學(xué)教授柴彬。上海書展期間，商務(wù)印書館特邀上海師范大學(xué)歷史學(xué)教授陳恒，復(fù)旦大學(xué)政治學(xué)教授任軍鋒和浙江師范大學(xué)歷史學(xué)教授許序雅與譯者一起與讀者分享了他們的讀書心得。本文為活動當天的發(fā)言整理稿，內(nèi)容已經(jīng)各位教授增補、審定，經(jīng)出版社授權(quán)，澎湃新聞發(fā)表。

《世界帝國史》

柴彬：這本書的兩位作者大膽地突破了傳統(tǒng)意義上的研究，將帝國統(tǒng)治中所形成的一些各具特色的統(tǒng)治策略、藝術(shù)、智慧加以概括。從公元前3世紀的秦漢、羅馬帝國，一直到二戰(zhàn)后的去殖民化，將兩年多年的帝國興衰的歷史畫卷，重新展現(xiàn)在廣大讀者的面前?？梢哉f他們的新的帝國史觀，對我們中國的同行提供了很多的借鑒和啟發(fā)?？赡苷且驗檫@一點，該書獲得了2011年的世界史學(xué)會年度圖書獎。

在這里我想簡要介紹一下作者。簡·伯班克教授，任教于紐約大學(xué)。她以俄國與斯拉夫研究見長。其代表作有《知識界與革命：俄國人的布爾什維克主義觀，1917 — 1922 年》《俄羅斯帝國：空間、民眾、權(quán)力，1700 — 1930 年》等。在其首部專著《知識界與革命》中，圍繞關(guān)于俄國革命與內(nèi)戰(zhàn)時期由知識分子所推動促成的布爾什維克革命的種種解讀問題，她進行了深入探究，該著作在學(xué)術(shù)界反響巨大。她的最新著作即本書。

另一位作者弗雷德里克·庫珀教授與簡·伯班克教授是同事。庫珀教授的研究最初限于東非勞工運動，后逐漸轉(zhuǎn)向?qū)χ趁裰髁x的宏觀考察。其代表作有《非殖民化與非洲社會：法屬與英屬非洲的勞工問題》、《受質(zhì)疑的殖民主義：理論、知識、歷史》等。他最為重要的貢獻是提出了“看門人國家”（the gatekeeper state）的概念。這一觀點認為，許多非洲新興國家在走向獨立后盡管已取代殖民主義國家，但其實僅僅控制著海關(guān)、外匯監(jiān)管機構(gòu)、人事部門等若干個關(guān)鍵的“大門”來攫取資源、分配機會和維護權(quán)貴階層的蔭庇關(guān)系。由于“看門人國家”雖然通常情形下并不能真正控制基層社會，但它可以控制官僚體系和地方政府，從而導(dǎo)致官僚主義、腐敗和裙帶關(guān)系橫行，國家極易墮落為“竊賊國家”或掠奪性國家。該概念因其形象而精準，故常被研究后殖民時期非洲專制政權(quán)的學(xué)者所借用。

應(yīng)該說《世界帝國史》所研究的問題是一個永不過時的話題，中國人對帝國的印象和情感非常復(fù)雜，中國人從前把帝國主義作為壓迫我們的三座大山之一，所以中國人對帝國的感覺是非常負面的。但是帝國可以說是一個在我們?nèi)祟悮v史中無法忽略的篇章。它影響了我們?nèi)祟惖臍v史，并且將仍然影響我們的現(xiàn)實政治。所以帝國問題，包括帝國研究，始終是一個永遠不會過時的學(xué)術(shù)話題，永遠值得我們?nèi)リP(guān)注、研究。

陳恒：帝國這個概念基本上是歐洲的，它至少可上溯到古羅馬帝國時期，出自羅馬人的絕對統(tǒng)治權(quán)（imperium）?！暗蹏币辉~的衍生者“帝國主義者”（Imperialist）一詞最早出現(xiàn)于1603年，來表示神圣羅馬帝國的支持者，后又在1800年表示拿破侖的支持者。作為政府之帝國主義體系概念的帝國主義（Imperialism）一詞出現(xiàn)于1858年。不過Imperialism一詞的發(fā)揚光大則是由英國殖民大臣約瑟夫·張伯倫（Joseph Chamberlain，1836-1914）完成的，他在19世紀90年代采用該詞，以贊成英國的擴張政策，隨后這一術(shù)語在歐洲列強的19世紀90年代到1914年間的帝國擴張期間被各種語言所采納。結(jié)果，帝國主義擴張被看作一種“文明的使命”，目的是在全球范圍內(nèi)把蠻族和野人提升起來。在19世紀后半葉，事實上所有的非西方人都被歐洲人統(tǒng)治了。歐洲人確信他們作為人類所創(chuàng)最高文明的代表擁有最好的條件去統(tǒng)治次等種族的人。

大體來說，從古代到當代，橫跨不同時期，存在不同類型的帝國。古代時期的帝國，我們經(jīng)常認為比較早的是阿卡德帝國，位于今天的伊拉克的南部、波斯灣北部很小的一個國家，那是人類文明最早的起源地，這一地區(qū)后來陸續(xù)出現(xiàn)了亞述帝國、巴比倫帝國、波斯帝國等。然后有了西方世界的雅典帝國，也有后來所謂的羅馬帝國，在東方世界有秦帝國、漢帝國。西羅馬帝國滅亡后，還有東羅馬帝國，也就是所謂的拜占庭帝國，存在了一千年之久。同時期，在西歐也有查理曼帝國。西班牙、葡萄牙帝國出現(xiàn)以后，相形之下，之前這些帝國，其實都是地域性、局部性的帝國。其實真正意義上的海洋帝國從葡萄牙、西班牙開始，隨后是法國和英帝國。

古羅馬斗獸場

帝國的統(tǒng)治方式有時是很殘忍的，因此常常遭人詬病，這是帝國種復(fù)雜性的一種表現(xiàn)。但無論如何，帝國實際是在尋找一種管理、治理人類的方式，這種方式是值得我們?nèi)ニ伎嫉?，雖然它會帶來很多弊端。我們可以講述很多帝國非人性的、殘暴的所作所為，已經(jīng)有很多書專門談?wù)摯祟悊栴}。

另一方面，帝國作為一種存在時間極長的統(tǒng)治形式，必然有它的成功之處，它也促進了很多領(lǐng)域的發(fā)展。比如說帝國的出現(xiàn)與人類知識的生產(chǎn)，兩者之間的關(guān)系是互動的，是呈正比例的。無論是藝術(shù)、宗教還是一些人文作品、文學(xué)作品，如果沒有帝國的出現(xiàn)，它們的傳播，它們對人類生活影響的方式將會有很大的不同。

其實在一百多年前，帝國這個話題就很熱，尤其當大不列顛號稱帝國的時候，在歐洲學(xué)術(shù)界就有很多研究帝國的著作。約翰·西利（John Robert Seeley，1834-1895）的《英格蘭的擴張》（1883）被認為是英帝國研究的開端。無論是學(xué)術(shù)界還是政治界，大家就會想到列寧，他有一本書非常有名，叫做《帝國主義是資本主義的最高階段》，它代表了對帝國主義的批判。隨著一戰(zhàn)、二戰(zhàn)的結(jié)束，這類意義的帝國逐漸瓦解了，民族國家紛紛建立起來。人類有不同的民族、不同的文化構(gòu)成，我們需要一個更好的方式來和諧共處。這種人類治理方式在一定時空內(nèi)是有積極意義的，也是伴隨人類出現(xiàn)而出現(xiàn)的。西方有烏托邦思想，中國也有，追求一種大同理想。其實這些觀念的內(nèi)在本質(zhì)都是一種具有某些帝國元素的思路、思想。所以從這個意義上來說，還有很多尚待繼續(xù)挖掘的東西，值得我們?nèi)パ芯俊?/p>

關(guān)于帝國的研究，在學(xué)術(shù)界尤其是在歷史學(xué)界，最近幾十年來特別熱，出現(xiàn)了所謂的帝國史學(xué)，這也是西方世界不同于中國的地方。其實這些研究在中國也已開始，但是為什么西方人善于概括，我們有時會落后，這一點是值得我們反思的。舉個例子，史學(xué)的研究在20世紀70年代發(fā)生了很大的變化，首先在于它研究的領(lǐng)域不斷擴展，比如說性別史、環(huán)境史。另外史學(xué)家制造出很多概念，重新反映、反思人類所制造的知識。比如說他們制造了所謂的東方化、希臘化、古代晚期等概念，用新概念反思人類過往所有的經(jīng)驗。還有很多新的研究方法，比如現(xiàn)在的數(shù)字人文，他們一直走在前面，這值得我們學(xué)習(xí)。這并非是對于西方的崇拜，但是確實有很多的東西值得我們思考，包括這本書的研究視角對于我們研究歷史的人，都可以引起反思、思考。

我再舉個關(guān)于情感史的例子。其實情感史在我們中國有很多研究，但是為什么我們沒有把這個東西上升到學(xué)科的高度、理論上的概括，只是一種隨性研究。而這一點恰恰是這本書作者所探索的，把人類的經(jīng)驗從理論層面加以概括，對其他的學(xué)科也有指導(dǎo)的意義。本書討論的是一個政治學(xué)的話題，由歷史學(xué)家將其完成。當然這些學(xué)科之間，存在著相互溝通、相互協(xié)作。我想這本書大家讀了以后，一定會感到非常新穎，完全是新的思維，這是我讀這本書的感受。

任軍鋒：這本書其實是歷史學(xué)家寫的政治學(xué)著作。兩位作者，一位是俄羅斯和斯拉夫研究的專家，另外一位長于研究去殖民化，尤其是二戰(zhàn)之后的歷史。但是這本書的布局，并非取決于兩位作者自己的研究方向，而且涉及到相關(guān)領(lǐng)域的研究，寫得非常專業(yè)、精彩。本書所關(guān)心的問題不完全是一個歷史問題，是一個帶有政治學(xué)色彩的問題。這個書的標題是《世界帝國史》，也就是說，它討論的是歷史上的帝國沉浮。在對研究對象進行仔細甄別的基礎(chǔ)上，這本書講述了帝國的治理方式，涉及到帝國的中央與地方，與其他帝國的關(guān)系問題。

帝國是具有多元性的，因為帝國統(tǒng)治涉及到不同的種族族群、宗教信眾等等。帝國怎么管理這種多元性，如何讓帝國凝聚在一起，同時又不完全打消這種內(nèi)部的不同差異，是一個很復(fù)雜的問題。例如羅馬帝國和它的征服地區(qū)之間的關(guān)系，不是完全同化，但同時又形成基本的共識，能夠凝聚帝國統(tǒng)治。所以這個問題是一個政治學(xué)的問題，政治治理的問題。

這本書的核心是討論帝國治理的方式，而不僅僅是傳統(tǒng)的通史性的書，把帝國各個方面文化方面、宗教方面等等介紹一下。差異政治是這本書的主要關(guān)注點。這本書的核心章節(jié)是第一章、第十三章和十四章，也就是它的“頭”和“尾”，中間就是他的佐料，類似于陜西的肉夾饃一樣，兩邊是帶有很強理論性的進行反思的章節(jié)。這些章節(jié)談到了帝國的軌跡，為什么選擇這個主題，現(xiàn)實觀是什么，書的核心問題是什么，最后對整個書的內(nèi)容有理論上的提升，并非一個純粹的事實性的描繪。而中間這些，從第二章到第十二章的內(nèi)容，其實是基本的對帝國治理方式的對照。所以，這本書既有理論又有歷史，也就是把歷史和理論能夠有機結(jié)合起來，而不是純粹的對于一般歷史事實的考證。

本書具有很強的學(xué)術(shù)背景，這其實是20世紀60年代以來，西方學(xué)術(shù)界興起的全球史傳統(tǒng)。威廉·麥克尼爾的《西方的興起》，弗朗西斯·福山的《政治秩序的起源》，都在很大程度上受到這種全球史傳統(tǒng)的影響。

《政治秩序的起源》

這個全球史意味著什么，它不同于我們以前市面上非常流行的斯塔夫里亞諾斯寫的《全球通史》，當然它們在某種程度上也存在很大相似性。但這個傳統(tǒng)不是一個面面俱到的傳統(tǒng)，而是討論某一個具體問題的傳統(tǒng)，它區(qū)別于傳統(tǒng)的國別史的方式，是將國別史放在全球的國際政治、國際經(jīng)濟關(guān)系的背景下進行討論的。比如說在全球史的視野下，討論美國的獨立戰(zhàn)爭、美國國家的形成，不再僅僅局限于北美十三個殖民地本身，而是將其放在英帝國和法國爭雄的背景下進行討論。所以說在這個背景下研究美國獨立，那就和傳統(tǒng)的國別史僅僅研究美國方面的因素，有很大的差異，會打開很多不同的視野。這幾年來，其實國內(nèi)的研究，尤其是包括對于20世紀中國的研究，已經(jīng)往這個方向發(fā)展。這是本書進行寫作的大背景?！妒澜绲蹏贰愤@本書把宏大的視野和具體的細節(jié)能夠結(jié)合起來，不僅僅局限在具體細節(jié)上，而是在宏大視野之下能夠討論具體的細節(jié)，然后把具體細節(jié)的意義充分呈現(xiàn)出來，這也是我覺得非常值得肯定的地方。

這本書另外一個非常難能可貴的地方，也就是它已經(jīng)擺脫了一個觀念上的缺陷。以往，西方人寫的書，提到非西方的歷史就是專制的，往往都下結(jié)論、做判斷。而這個書的作者有非常強的自我節(jié)制，僅僅討論帝國的治理方式，而沒有涉及觀念上的褒貶。我認為這是這些年來學(xué)界整體的一個改變，包括中國學(xué)術(shù)界也在不斷地重新認識中國，西方傳統(tǒng)的主流觀點對中國所謂的界定，其實都是值得反思的。

這本書的核心在于討論政治，在書的開篇，作者表示他們寫的書是一部政治經(jīng)濟學(xué)著作。我們傳統(tǒng)上認為，政治就是經(jīng)濟的延伸。其實現(xiàn)在看來，這樣認識政治是恰恰相反的。政治本身就有自己的動力，政治不是經(jīng)濟的延伸，政治本身的動力是政治，是權(quán)力，是統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者的關(guān)系，關(guān)乎誰是規(guī)則的制定者。所以這本書帶有很強的政治學(xué)色彩，就政治問題討論政治問題，而不是把政治作為一個經(jīng)濟問題，作為經(jīng)濟的延伸現(xiàn)象來討論，這其實是一個更重要的，比書本身還要重要的問題。尤其特朗普當選之后，這個世界已經(jīng)開始進入大政治時代，已經(jīng)不是一個通過經(jīng)濟手段來解決政治問題的時代。其實政治問題最終是要通過政治手段來解決的，政治的動力背后是權(quán)力。這是這本書值得我們反思的地方。

許序雅：這是一本非常精彩的佳作。由于我的研究領(lǐng)域是中亞、西亞史，我接下來主要就這本書關(guān)于奧斯曼帝國的部分談?wù)勎业目捶ā?/p>

歐美學(xué)者研究奧斯曼帝國的專著有不少，比如美國學(xué)者斯坦?！ばぃ⊿tanford J Shaw）的《奧斯曼帝國與近代土耳其史》（上卷1976年，下卷1977年）。這本書第一卷曾由我和上海師范大學(xué)的張忠祥老師翻譯，書名《奧斯曼帝國》（青海人民出版社，2006年6月）。這些著述主要是從奧斯曼人的內(nèi)部來分析其源流、遷徙、崛起，以及奧斯曼帝國的各項政治、經(jīng)濟、軍事、宗教和文化制度。

奧斯曼帝國非常有特色，它從17世紀就開始衰弱了，但是它一直衰而不亡，這是一個近代史當中非常有趣的一個現(xiàn)象?！妒澜绲蹏贰愤@部書的作者，對于這其中的原因，從帝國層面，帝國的管理層面，各項制度的層面進行了探討，這個非常有意思。另外這部書的視角非常獨特，作者在討論各個帝國的各項制度特點的時候，他把它放在一個很大的時間縱深和一個非常廣闊的地理空間當中進行討論，這個在過去是很少見的。過去都是從奧斯曼帝國的內(nèi)部進行討論，在這本書中是與其他帝國進行相互比較探討，來比較各個帝國之間的，各項制度之間的差異，以及這種差異所導(dǎo)致的各個帝國的特色。

比如，本書第五章標題為“地中海之外：奧斯曼土耳其帝國和西班牙帝國”，把奧斯曼土耳其帝國和西班牙帝國做比較分析，并且把這兩個帝國放在地中海以外進行論述，這非常新穎。在過去，我們把奧斯曼帝國作為一個歐亞結(jié)合部的地方，我們總是更多地將它放在歐洲的環(huán)境當中、地中海的環(huán)境當中去探討，本書的處理方式完全跳出了這種舊有的思維。作者還考察了奧斯曼帝國比其他草原帝國統(tǒng)治長久的原因。這樣的探討非常有意義。奧斯曼土耳其人同其他草原游牧民族，他們建立帝國的出發(fā)點都是草原，但是他們所走的道路有很大的差異，這個對于歷史學(xué)家來說是一個迷。這部書的作者就探討了這些帝國之間的，它的各項制度之間的差異，以及導(dǎo)致奧斯曼帝國能夠長期存在的重要原因。

另外這部書對于奧斯曼帝國各種各樣的文化傳統(tǒng)進行了追溯，這也非常具有特色。奧斯曼帝國在世界文明史上非常另類，它是一個非常獨特的帝國形態(tài)，結(jié)合了伊斯蘭文明和基督教文明。在當今動蕩的背景當中，再來思考奧斯曼帝國對于兩者文明之間的結(jié)合，就非常具有現(xiàn)實意義。奧斯曼帝國對于基督教、基督徒的管理所實行的一些制度特點十分鮮明。

事實上，奧斯曼帝國的軍事體制、行政體制和經(jīng)濟體制也是獨樹一幟的，三個制度密切結(jié)合在一起，兼具操突厥語游牧民族、波斯和拜占庭帝國的軍事制度的特色。奧斯曼帝國陸軍體系由王家軍隊、行省領(lǐng)主軍、地方輔助軍和帝國附庸軍構(gòu)成；加齊（圣戰(zhàn)者）、亞亞（步兵，有許多基督徒）、阿今日（邊境地區(qū)襲擾者）、杰爾賓特和穆色勒姆（騎兵）、卡皮庫魯（素丹禁衛(wèi)軍，主要由奴隸充任。塞爾柱人的傳統(tǒng)）等，相互獨立，各司其職。軍事采邑“蒂瑪”為奧斯曼正規(guī)軍提供了經(jīng)濟保障；德米舍梅制（devshirme）、杰爾賓特制（Derbentcis，意為“道路守衛(wèi)”，即鄉(xiāng)村民兵制，包括穆斯林和基督徒）為奧斯曼帝國強大的軍事力量提供了人力資源保證。在奧斯曼的軍事體制中，伊斯蘭因素和基督教因素奇妙地糅合在一起。

宗教自治制度也是奧斯曼帝國的特色，對帝國的長治久安起到很大作用。作者應(yīng)該對此制度展開討論。（第311頁）1453年，素丹穆罕默德二世（1432—1481年）占領(lǐng)伊斯坦布爾后，首先承認希臘正教會為“米勒特”，任命真納狄奧為東正教會總主教，實行“米勒特制”（millet）?！懊桌仗刂啤睂嶋H上是奧斯曼帝國按照伊斯蘭國家的傳統(tǒng)對境內(nèi)非穆斯林宗教社團施行的一種內(nèi)部自治的制度。

長期以來，奧斯曼帝國令無數(shù)學(xué)者感到著迷和困惑。奧斯曼人廣泛吸收了西方基督教文明和東方伊斯蘭教文明成果，結(jié)合農(nóng)耕民族和游牧民族文化特征，創(chuàng)造了獨具特色的奧斯曼文明。這個游牧民族建立的帝國，把眾多的民族納入一個統(tǒng)治體系中，長期共存，避免了游牧帝國乍興忽衰的短壽宿命。是什么原因使它在東西方夾擊中長存了 600 年？這個與當時西歐先進國家相比鄰的國家，雖然早在 17 世紀中葉就開始覺醒，發(fā)奮改革，但它接受西歐的先進文化卻顯得那么困難，近代化的道路是那么漫長和曲折。這其中的原因又有哪些？位于文明十字路口的奧斯曼帝國，是如何廣泛吸收西方基督教文明和東方伊斯蘭教文明成果，結(jié)合農(nóng)耕民族和游牧民族的文化特征，創(chuàng)造出獨具特色的奧斯曼文明的？所有這些疑問，在書中或許都可發(fā)現(xiàn)答案。

校對：張亮亮

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