證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理迎五方面規(guī)范。

5月20日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）表示，為規(guī)范證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理，完善市場化約束機(jī)制，根據(jù)《證券法》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，研究制定了《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”），并自2022年9月1日起實(shí)施。

《辦法》共六章25條，包括總則、信息內(nèi)容、信息管理、信息公開與查詢、自律管理、附則等，主要有五方面內(nèi)容，對證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的界定、采集、管理、公開、查詢、修復(fù)、更正、應(yīng)用等進(jìn)行了規(guī)范。

具體而言，首先，總則方面，明確目的和依據(jù)，執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息主體和內(nèi)容，適用范圍，自律管理以及管理原則。

《辦法》表示，中證協(xié)建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫（以下簡稱“執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫”），將自律管理對象的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵約束機(jī)制并實(shí)施自律管理。

其次，信息內(nèi)容方面，明確執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息分為基本信息、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息以及上述三類信息具體內(nèi)容，各類執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息來源。

其中，基本信息方面，機(jī)構(gòu)的包括機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)類型、統(tǒng)一社會信用代碼、會員類別和代碼（如有）等。個(gè)人的包括個(gè)人姓名、性別、國籍、證件類型、證件號碼，以及所在機(jī)構(gòu)、部門、職務(wù)、登記類別和編號（如有）等。

誠信信息方面，包括表彰獎勵信息和違法失信信息，主要有證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施等7項(xiàng)。

其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息方面，包括其他正面信息和其他負(fù)面信息，由協(xié)會作出或者認(rèn)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)過協(xié)會主要負(fù)責(zé)人審批或者會長辦公會審議后記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。

信息來源方面，《辦法》明確主要有五個(gè)渠道：一是通過協(xié)會會員管理系統(tǒng)和從業(yè)人員管理系統(tǒng)歸集。二是通過證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲取。三是由協(xié)會作出或者認(rèn)定，并自作出或者認(rèn)定之日起5個(gè)工作日內(nèi)記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。四是由會員通過執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫報(bào)送。五是協(xié)會通過與監(jiān)管部門、自律組織的信息交流途徑獲取相關(guān)信息。

再次，信息管理方面，明確執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的修復(fù)更正條件和程序，信息效力期限等。

《辦法》指出，自律管理對象對其執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息原始內(nèi)容的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性持有異議的，應(yīng)當(dāng)先行向作出或者認(rèn)定該信息的單位申訴、復(fù)議或者通過其他合法途徑解決，并按本辦法規(guī)定的途徑提交申訴、復(fù)議結(jié)果等有效證明材料申請修復(fù)更正。

信息效力期限方面，《辦法》指出，基本信息長期有效，通過證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲取的信息，效力期限與證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫一致。協(xié)會及會員記入的誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限為3年,自決定作出或生效之日起算。信息對應(yīng)的決定本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

第四，在信息公開與查詢方面，明確執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息公開范圍、有限公開信息范圍及查詢條件、查詢流程、查詢留痕、查詢禁止行為。

最后，在自律管理方面，《辦法》明確了協(xié)會監(jiān)督檢查職責(zé)，自律管理對象的真實(shí)報(bào)送義務(wù)以及責(zé)任，協(xié)會工作人員規(guī)范，查詢違規(guī)責(zé)任。

中證協(xié)表示，協(xié)會組織起草《辦法》，主要為進(jìn)一步建立健全證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加強(qiáng)對行業(yè)主體的自律約束、聲譽(yù)約束，充分發(fā)揮市場化約束機(jī)制的作用，服務(wù)好注冊制改革。

中證協(xié)強(qiáng)調(diào)，《辦法》起草思路主要有三點(diǎn)。一是明確執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息范圍。二是完善執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息來源。三是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理機(jī)制。