【編者按】作為中國科技領(lǐng)域的基本法，施行28年后，《科技進步法》在2021年12月完成第二次修訂，并于2022年1月1日正式施行?！犊萍歼M步法》解讀系列由上海市科學學研究所組織科研人員結(jié)合自己的研究成果撰寫，澎湃科技獲授權(quán)刊發(fā)。

·2021版《科技進步法》進一步明確了科研誠信記錄對科技人員權(quán)益的影響，強化了科研失信資格懲戒，確立了科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫制度，將科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫與聯(lián)合懲戒制度直接“掛鉤”，同時明確了地方各級政府和相關(guān)行業(yè)主管部門科研誠信建設(shè)的職責。

·除科研機構(gòu)以外，高校、企業(yè)以及其他從事科研活動的各類創(chuàng)新主體，均應(yīng)當將科研誠信工作納入常態(tài)化管理。

2018年，習近平總書記在中央全面深化改革委員會第一次會議上提出，科研誠信建設(shè)應(yīng)當“堅持預防和懲治并舉，自律和監(jiān)督并重”。為進一步貫徹落實習近平總書記的要求，中辦、國辦、科技部等黨政機關(guān)出臺了《進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（以下簡稱“《意見》”）《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》等文件，對我國科研誠信建設(shè)進行宏觀指導，開展具體制度構(gòu)建。2021年修訂的《科技進步法》總結(jié)了過往科研誠信建設(shè)的經(jīng)驗，通過立法正式確立了我國科研誠信制度的基本框架，并在科研失信預防、科研失信懲戒、科研誠信管理權(quán)責配置三個方面提出了新的要求。次年，科技部也對原《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》進行了修訂，發(fā)布了《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》，依照《科技進步法》的要求開展科研誠信制度建設(shè)。 

構(gòu)建完備的科研失信預防機制

科研失信的預防，是指在科研失信行為出現(xiàn)之前就采取一定的措施，以防止可能的科研失信事件發(fā)生。2021版《科技進步法》對2007年版相關(guān)條款進行了修改，從科研誠信記錄、科研失信資格懲戒兩個方面對科研失信預防機制提出了新的要求。

一是確立了科研誠信記錄制度。科研誠信記錄是指對科技信用信息的記載與保存。2021版《科技進步法》進一步明確了科研誠信記錄對科技人員權(quán)益的影響，具體變化體現(xiàn)在以下三個方面：其一，誠信記錄主體更為豐富。2007年版中學術(shù)誠信檔案的記錄主體為科技項目的管理機構(gòu)。2021版雖未明確科研誠信記錄的主體，但結(jié)合《意見》等文件來看，科研誠信記錄的主體應(yīng)當包括行政主管機關(guān)以及各類創(chuàng)新主體；其二，記錄對象范圍更為廣泛。學術(shù)誠信檔案記錄對象僅限于參與各類科技項目的科技人員。2021版《科技進步法》并未對記錄對象進行范圍限制，這意味著科研誠信記錄對象包括所有科技人員；其三，記錄適用范圍進一步擴大。學術(shù)誠信檔案適用范圍為“聘任專業(yè)技術(shù)職務(wù)或者職稱、審批科學技術(shù)人員申請科學技術(shù)研究開發(fā)項目”。科研誠信記錄的適用范圍除上述兩項之外還包括了申請科學技術(shù)獎勵以及其他情形。

綜合上述分析，2021版《科技進步法》旨在將原本屬于科技項目管理機制組成部分的學術(shù)誠信檔案制度轉(zhuǎn)變?yōu)楦采w科研活動“全過程、全主體、全領(lǐng)域”的科研誠信記錄制度。按照規(guī)定，科技人員應(yīng)當更加注重自身科研誠信修養(yǎng)，在各類科學研究與技術(shù)開發(fā)活動中嚴格遵守科研誠信要求；各類創(chuàng)新主體應(yīng)積極構(gòu)建、完善本單位內(nèi)部科研誠信記錄制度，加強對單位內(nèi)部科技人員誠信信息的收集；各行業(yè)主管部門應(yīng)擴展科研誠信記錄的信息來源，除重視科技項目管理活動中的信息收集，在日常管理工作中也要加強科研誠信信息收集；科技主管部門應(yīng)當建立統(tǒng)一覆蓋的科研誠信記錄機制，對其他行政機關(guān)、各創(chuàng)新主體所收集的科技信用信息進行匯總記錄。

二是強化了科研失信資格懲戒?？蒲惺刨Y格懲戒，是指對科研失信人作出的一定期限內(nèi)限制其參與特定活動、獲取特定資格的限制性措施。2021《科技進步法》強化了科研失信資格懲戒，具體變化體現(xiàn)在以下兩個方面：其一，擴大了科研失信資格懲戒對象范圍。依照2007年版《科技進步法》第七十條的規(guī)定，科研失信行為資格懲戒的對象是情節(jié)嚴重的“抄襲、剽竊他人科學技術(shù)成果，或者在科學技術(shù)活動中弄虛作假”的主體。2021版《科技進步法》同樣強調(diào)對情節(jié)嚴重的科研失信行為主體施加資格懲戒。但是，在立法上采取了概括式的規(guī)定，不再局限于抄襲、剽竊等特定行為的主體，將懲戒范圍擴大至所有作出違背科研誠信行為的主體；其二，進一步擴大了科研失信資格懲戒的應(yīng)用場景。2007年版《科技進步法》規(guī)定的科研失信資格懲戒措施是禁止科研失信人員“在一定期限內(nèi)申請國家科學技術(shù)基金項目和國家科學技術(shù)計劃項目”。修法后，科研失信資格懲戒措施變更為“禁止一定期限內(nèi)承擔或者參與財政性資金支持的科學技術(shù)活動、申請相關(guān)科學技術(shù)活動行政許可”?？蒲惺刨Y格懲戒的應(yīng)用場景不僅包括科技計劃項目，也囊括了所有由財政性資金支持的活動以及與科技相關(guān)的動物實驗、外國人來華等行政許可活動。

加強對科研失信的打擊力度

本次《科技進步法》修訂，從科研失信懲戒制度、科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫制度兩個方向，加強了對科研失信的打擊力度。

一是強化了科研失信懲戒力度?？蒲惺艖徒洌侵冈诳蒲惺虐l(fā)生之后，有關(guān)主體對科研失信行為人作出的處罰或處分。對比之下，2021版《科技進步法》在科研失信懲戒的對象、種類兩個方面作出了修改：其一，進一步將懲戒對象擴大至所有違背科研誠信要求的主體；依照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》的規(guī)定，這些主體包括作出抄襲剽竊，買賣、代寫、代投論文或項目申報驗收材料等行為的失信主體。其二，增設(shè)了科研失信懲戒措施。2007年版《科技進步法》規(guī)定，科研失信懲戒措施的種類包括：責令改正、追回財政性資金和違法所得、公布違法行為、禁止一定期限內(nèi)申請科學技術(shù)項目等。2021版《科技進步法》在此基礎(chǔ)上增設(shè)了終止或者撤銷相關(guān)科學技術(shù)活動、禁止申請相關(guān)科學技術(shù)活動行政許可、通報批評、罰款、吊銷許可證件等多種類型的科研失信懲戒措施。

按照2021版《科技進步法》的要求，科技人員應(yīng)加強自律，嚴禁作出“危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違背科研誠信和科技倫理”等失信行為；各類創(chuàng)新主體應(yīng)當積極強化內(nèi)部科研失信處理機制；不同政府部門應(yīng)建立健全分工明確、權(quán)責統(tǒng)一的科研失信懲戒制度體系。為落實新修《科技進步法》的規(guī)定，《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》列舉了八種科研失信行為，明確了各類創(chuàng)新主體內(nèi)部調(diào)查處理權(quán)限，以及不同政府部門間失信行為調(diào)查處理的權(quán)責和流程，進一步完善了權(quán)責清晰的科研失信懲戒制度體系。

二是確立了科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫制度。2021版《科技進步法》新增了第一百零七條，正式在法律層面上確立了科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫制度。該條規(guī)定，對于嚴重違反科學技術(shù)活動管理規(guī)范的組織和個人，應(yīng)當記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫。

2020年修訂的《國家科學技術(shù)獎勵條例》將記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫與聯(lián)合懲戒制度直接“掛鉤”。依照該條例第三十三條，對于違反該條例規(guī)定的嚴重科研失信人應(yīng)當被“記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫”并共享至全國信用信息共享平臺，實施聯(lián)合懲戒?！犊蒲姓\信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》也對科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫與聯(lián)合懲戒制度進行了規(guī)定，《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》沿襲了這些規(guī)定，并新增了記入和懲戒具體操作程序。

按照2021版《科技進步法》的要求，科技人員應(yīng)積極開展自查自糾，及時糾正已發(fā)生或可能發(fā)生的嚴重科研失信行為；各類創(chuàng)新主體應(yīng)當普及關(guān)于科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫的相關(guān)知識；科技主管部門與各行業(yè)主管部門應(yīng)當進一步完善科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫制度。此外，按照科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫與聯(lián)合懲戒制度“掛鉤”的要求，各行政主管部門之間還應(yīng)當完善跨部門、跨領(lǐng)域的科研誠信聯(lián)合懲戒制度。

優(yōu)化科研誠信管理權(quán)責配置

2021版《科技進步法》對科研誠信建設(shè)中政府職責、各類創(chuàng)新主體科研誠信管理主體責任及其履行提出了新的要求。

一是明確了地方各級政府和相關(guān)行業(yè)主管部門科研誠信建設(shè)的職責。2021版《科技進步法》對政府及各類行業(yè)主管機關(guān)的科研誠信建設(shè)職責進行了明確，要求縣級以上地方政府、相關(guān)行業(yè)主管部門采取各種措施加強科研誠信建設(shè)。按照《意見》規(guī)定，“地方各級政府和相關(guān)行業(yè)主管部門要積極采取措施加強本地區(qū)本系統(tǒng)的科研誠信建設(shè)，充實工作力量，強化工作保障”“完善教育宣傳、誠信案件調(diào)查處理、信息采集、分類評價等管理制度”。自2019年以來，上海先后出臺《關(guān)于科研不端行為投訴舉報的調(diào)查處理辦法（試行）》（滬科規(guī)〔2019〕8 號）、《上海市科技信用信息管理辦法（試行）》（滬科規(guī)〔2020〕9 號）多部政策法規(guī)，建立了較為完備的科研誠信管理體系。

為落實《科技進步法》與《意見》的相關(guān)規(guī)定，地方各級政府應(yīng)當建立“責任明確，協(xié)調(diào)有序”的科研誠信宏觀管理體系，加強部門溝通、協(xié)同、聯(lián)動，形成全社會推進科研誠信建設(shè)的合力?？萍贾鞴懿块T應(yīng)當建立健全以誠信為基礎(chǔ)的科技項目監(jiān)管機制，將科研誠信融入科技項目管理的全過程。同時，作為科研誠信的主要管理部門，還應(yīng)當完善科研誠信投訴舉報與調(diào)查處理機制，有梯度、分類別地主動開展日常檢查，強化科研誠信日常監(jiān)管工作。

二是確立了各類創(chuàng)新主體在科研誠信管理中的主體責任。2021版《科技進步法》新增了第一百零四條第二款，確立了各類創(chuàng)新主體的科研誠信管理主體責任。對于該規(guī)定，可以從以下兩個方面進行理解：其一，科研誠信管理的主體責任是對《意見》中科研誠信建設(shè)“第一責任”的重述。依據(jù)《意見》的規(guī)定，“第一責任”的內(nèi)涵應(yīng)當是各類創(chuàng)新主體利用內(nèi)部章程或聘用合同，加強內(nèi)部科研誠信管理的制度化。其二，科研誠信建設(shè)實踐中，各類創(chuàng)新主體往往將“第一責任”或“主體責任”狹義地理解為科研誠信案件先行調(diào)查處理的責任。按照《科技進步法》和《意見》的要求，主體責任不僅要求各類創(chuàng)新主體在科研誠信建設(shè)中處于“第一順位”，還要求各類創(chuàng)新主體全面性、系統(tǒng)性加強單位內(nèi)部科研誠信制度建設(shè)，而非局限于調(diào)查環(huán)節(jié)的責任。

科研誠信管理主體責任的確立是構(gòu)建科研誠信治理領(lǐng)域“共建共治共享”良好治理格局的法律保障與制度支撐。按照《科技進步法》的規(guī)定，科技人員作為各類科研主體的核心組成部分，應(yīng)積極參加所在單位科研誠信管理制度的建設(shè)；各類創(chuàng)新主體應(yīng)建立健全本單位教育預防、科研活動記錄、科研檔案保存等各項制度，明晰責任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制。

三是明確了各類創(chuàng)新主體應(yīng)當“依法依章”開展科研誠信管理。2021版《科技進步法》提出了科研機構(gòu)依照內(nèi)部章程實施科研誠信管理的新要求。對于這一新要求，可以從以下三個方面進行理解：其一，各類創(chuàng)新主體應(yīng)當依照《科技進步法》及相關(guān)法律文件進行內(nèi)部治理。《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》明確了科研人員所在單位對科研失信行為的調(diào)查處理權(quán)限，為各類創(chuàng)新主體開展內(nèi)部自查自糾提供了規(guī)范依據(jù)。其二，2021版《科技進步法》強調(diào)，科研機構(gòu)內(nèi)部科研誠信管理活動，應(yīng)當依照內(nèi)部章程開展。因此，需要在機構(gòu)章程中明確科研誠信管理各項制度。其三，結(jié)合《科技進步法》上下文及《意見》相關(guān)規(guī)定，除科研機構(gòu)以外，其他各類創(chuàng)新主體也應(yīng)當按照內(nèi)部章程履行科研誠信管理的主體責任?！兑庖姟分赋觯咝?、科研機構(gòu)、企業(yè)以及其他從事科研活動的各類創(chuàng)新主體，均應(yīng)當通過內(nèi)部章程、聘用合同等法定形式要求科技人員遵守科研誠信管理規(guī)定，將科研誠信工作納入常態(tài)化管理。

按照《科技進步法》的規(guī)定，科技人員應(yīng)當自覺依法依章開展各類科研活動；各類創(chuàng)新主體應(yīng)當進一步完善章程規(guī)定，“依法依章”落實科研誠信管理主體責任；科技主管部門與各行業(yè)主管部門應(yīng)當加強指導各類創(chuàng)新主體完善本單位章程，推動各類創(chuàng)新主體在科研失信行為認定、科研誠信懲處標準等基本性問題上保持統(tǒng)一性。

（作者韓彤，系華東政法大學博士研究生；羅仙鳳，系上海市科學學研究所助理研究員，上海市科學學研究所、華東政法大學聯(lián)合培養(yǎng)博士后。）