今年8月份正式揭牌的國新證券股份有限公司（下稱“國新證券”），因總經(jīng)理一職長期缺位，被監(jiān)管下發(fā)警示函。

11月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對國新證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》（下稱“《決定》”），表示截至目前，國新證券總經(jīng)理缺位時間已超22個月，仍尚未聘任具有任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理，不符合相關(guān)規(guī)定。

“鑒于國新證券總經(jīng)理長期缺位，不利于正常公司治理，且前期我局就該事項多次下發(fā)提示函、關(guān)注函，請你公司務(wù)必高度重視，盡快聘任符合任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理。我局將視情況采取進(jìn)一步措施。”北京證監(jiān)局進(jìn)一步指出。

值得一提的是，今年8月10日，剛從“華融證券”轉(zhuǎn)身后的第二天，國新證券便發(fā)布了向社會公開招聘總經(jīng)理的公告，引發(fā)了市場廣泛關(guān)注。

中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司（簡稱“中國華融”）原董事長賴小民案發(fā)以來，華融證券總經(jīng)理一職多次發(fā)生空缺。11月29日，華融證券原董事長祝獻(xiàn)忠被北京證監(jiān)局采取了認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。

因總經(jīng)理長期缺位被出具警示函，8月曾公開招募“舵手”

北京證監(jiān)局表示，2021年1月15日，國新證券總經(jīng)理離職，由董事長代為履行總經(jīng)理職務(wù)。3月29日，董事長不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)。

“截至目前，國新證券總經(jīng)理缺位時間已超22個月，尚未聘任具有任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理，不符合《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定?！北本┳C監(jiān)局指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對國新證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

8月10日，國新證券在揭牌2天后，便開始了公司“舵手”的市場化招聘工作。

公告顯示，國新證券總經(jīng)理的崗位職責(zé)主要有四方面：一是主持公司經(jīng)營管理全面工作。二是組織實施公司年度經(jīng)營計劃，帶領(lǐng)高管團(tuán)隊完成公司的經(jīng)營管理目標(biāo)任務(wù)。三是協(xié)助完善公司法人治理及內(nèi)部管理機(jī)制，加強(qiáng)全面風(fēng)險管理，確保合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。四是負(fù)責(zé)做好其他日常經(jīng)營管理工作。

而在任職資格方面，除了基本條件外，國新證券當(dāng)時主要提了四方面要求：具體而言，一是具有15年以上證券、銀行、保險、信托、期貨等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗。二是具備相應(yīng)職級或任下一級職務(wù)滿2年。三是在頭部券商（中國證券業(yè)協(xié)會公布的近三年證券公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤、凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)排名前十）擔(dān)任高級管理人員5年以上者，優(yōu)先考慮。四是具備良好的戰(zhàn)略思維和全局格局，對證券行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、趨勢及業(yè)務(wù)模式有深入見解，在行業(yè)內(nèi)具有較高的影響力。

原董事長被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

其實，自賴小民案發(fā)以來，華融證券總經(jīng)理一職多次發(fā)生空缺。

2018年7月，華融證券原董事長祝獻(xiàn)忠被免職。同年10月，陳鵬君接任華融證券總經(jīng)理，但于2019年11月調(diào)任。2020年9月，華融證券迎來新任總經(jīng)理童艷，但在任職4個多月后離職。

2021年1月起，華融證券總經(jīng)理由董事長張海文代為履行職責(zé)。同年3月29日，董事長張海文不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)，此后，華融證券董事長一職便一直空缺。

11月29日，北京證監(jiān)局同時發(fā)布了《關(guān)于對祝獻(xiàn)忠出具認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》，指出2013年至2018年，祝獻(xiàn)忠任華融證券董事長期間，公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等方面存在三方面突出問題。

具體而言，北京證監(jiān)局表示，一是公司治理弱化，存在股東大會、董事會及其專門委員會運(yùn)行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長與經(jīng)營層職責(zé)混同等問題。二是內(nèi)部控制存在缺陷,存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會職責(zé)授權(quán)不明確，履職不充分等問題。

“三是風(fēng)險管理有效性不足，存在經(jīng)營理念激進(jìn),部分業(yè)務(wù)擴(kuò)張快速、無法對資管等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效風(fēng)險控制等問題。上述問題是公司后期出現(xiàn)系列流動性問題的重要根源，后果嚴(yán)重?！北本┳C監(jiān)局進(jìn)一步指出。

北京證監(jiān)局表示，祝獻(xiàn)忠作為華融證券時任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對祝獻(xiàn)忠采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。

“自決定書作出之日起2年內(nèi)，祝獻(xiàn)忠不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)?！北本┳C監(jiān)局稱。

華融證券歷時近半年轉(zhuǎn)身為國新證券

今年8月份，國新證券開始了一系列“迎新”。如8月11日，國新證券發(fā)布公告稱，公司變更了官網(wǎng)網(wǎng)址，并已于8月10日起正式啟用。而華融證券向國新證券的轉(zhuǎn)身，歷時近半年。

2021年12月3日，中國華融發(fā)布公告稱，根據(jù)有關(guān)監(jiān)管要求，公司于北京金融資產(chǎn)交易所發(fā)布華融證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息及有關(guān)材料，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為該公司持有的華融證券71.99%股權(quán)，掛牌價格為人民幣109.33億元（1093298.05萬元）。

中國華融彼時指出，評估結(jié)果已經(jīng)財政部備案，掛牌公告期為自信息發(fā)布之日起20個工作日。

1月27日，中國華融再次發(fā)布公告稱，公司與獨(dú)立第三方國新資本有限公司（簡稱“國新資本”）簽署《國有產(chǎn)權(quán)交易合同》，向其轉(zhuǎn)讓華融證券71.99%股份，轉(zhuǎn)讓的對價為109.33億元。

6月23日，中國華融發(fā)布公告稱，證監(jiān)會核準(zhǔn)國新資本成為華融證券主要股東，依法受讓華融證券71.99%股權(quán)。轉(zhuǎn)讓完成后，中國華融將不再擁有華融證券任何權(quán)益，且華融證券不再為該公司的附屬公司以及不再與該集團(tuán)的財務(wù)報表綜合入賬。

值得一提的是，本次交易完成后，華融證券正式成為央企子公司。

公開資料顯示，國新資本為中國國新控股有限責(zé)任公司（簡稱“中國國新”）的全資子公司。而中國國新是國務(wù)院國資委監(jiān)管的中央企業(yè)，是國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組確定的國有資本運(yùn)營公司試點企業(yè)，2021年凈利潤突破200億元，2019、2020、2021三年連續(xù)獲年度中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核A級。