因出借賬戶、違規(guī)兼職、違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等，券商經(jīng)紀業(yè)務再遭監(jiān)管“點名”。

12月5日，深圳證監(jiān)局連發(fā)三張罰單，包括對五礦證券有限公司（簡稱“五礦證券”）深圳金田路證券營業(yè)部、陳夏珊采取出具警示函措施的決定，以及對陳萍采取監(jiān)管談話措施的決定。

同樣在12月5日，浙江證監(jiān)局連發(fā)兩張罰單，包括對金元證券股份有限公司（簡稱“金元證券”）、葉羽采取出具警示函措施的決定。

從處罰原因看，五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題；金元證券存在營業(yè)部負責人在該公司參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行為。

五礦證券一員工、中天證券一營業(yè)部負責人為客戶融資提供便利

經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，反映出該營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。

員工方面，深圳證監(jiān)局指出，陳夏珊在五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。

故按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（簡稱“《合規(guī)管理辦法》”）第三十二條第一款、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對陳夏珊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

另外，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)陳萍在任中天證券股份有限公司（簡稱“中天證券”）深圳深南大道證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，深圳證監(jiān)局決定對陳萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，出借賬戶存在場外配資風險。根據(jù)證監(jiān)會6月8日公布的《場外配資典型案例》，最新8個場外配資典型案例中便包括出借賬戶模式的場外配資。

據(jù)證監(jiān)會介紹，“場外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，并收取利息、費用或收益分成的活動，行為模式主要包括系統(tǒng)分倉、出借賬戶、虛盤配資、點買配資等?！蹲C券法》規(guī)定，從事“場外配資”涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務。從事虛盤配資則可能涉嫌詐騙等違法犯罪活動。

因違規(guī)兼職，金元證券及一營業(yè)部負責人被出具警示函

同日，浙江證監(jiān)局也對金元證券開出罰單。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人葉羽在任職期間，存在在該公司參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行為。而金元證券在知悉葉羽有關兼職行為后，未按規(guī)定向該局報告，反映出公司內部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（簡稱“《人員監(jiān)督管理辦法》”）明確，證券基金經(jīng)營機構的高級管理人員、部門負責人和分支機構負責人，不得在證券基金經(jīng)營機構參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職。董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人兼職的，應當及時通知證券基金經(jīng)營機構，證券基金經(jīng)營機構應當在知悉有關情況之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

因此，按照《人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對金元證券、葉羽采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。