因公司治理存在問(wèn)題等，國(guó)都證券股份有限公司（下稱“國(guó)都證券”）一天內(nèi)連收3張罰單。

4月13日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，國(guó)都證券在公司治理方面，存在股權(quán)管理未履職盡責(zé)、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵(lì)的約束機(jī)制缺失等問(wèn)題。

“投行業(yè)務(wù)方面，國(guó)都證券受公司治理影響，存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問(wèn)題?！北本┳C監(jiān)局決定將國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦和承銷、公司債券承銷、資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)暫停6個(gè)月。同時(shí)，該公司董事長(zhǎng)和前董秘也被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

公司治理和投行業(yè)務(wù)問(wèn)題重重

4月13日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，國(guó)都證券存在兩方面問(wèn)題。一方面，是公司治理方面的三項(xiàng)問(wèn)題。

“一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事（獨(dú)立董事除外）、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員績(jī)效年薪。三是激勵(lì)的約束機(jī)制缺失?？?jī)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求?！北本┳C監(jiān)局表示。

北京證監(jiān)局同時(shí)指出，國(guó)都證券在投資銀行業(yè)務(wù)方面，受公司治理影響，也存在三大問(wèn)題。一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低；業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足，業(yè)務(wù)通道化；對(duì)部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。

“二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響；部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購(gòu)、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性；對(duì)項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚?！北本┳C監(jiān)局表示。

北京證監(jiān)局稱，三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項(xiàng)目短期內(nèi)多次召開(kāi)立項(xiàng)、內(nèi)核會(huì)議,在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

“上述問(wèn)題反映國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施?！北本┳C監(jiān)局表示。

具體來(lái)看，北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券采取了三項(xiàng)監(jiān)管措施：一是國(guó)都證券應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，國(guó)都證券應(yīng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向北京證監(jiān)局報(bào)告結(jié)果。

二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間，國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)均被暫停。

三是國(guó)都證券應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前，向北京證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

董事長(zhǎng)被監(jiān)管談話

由于公司治理存在問(wèn)題，國(guó)都證券的董事長(zhǎng)翁振杰和時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)朱玉萍，均被監(jiān)管約談。

北京證監(jiān)局同日發(fā)布的《關(guān)于對(duì)翁振杰采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》稱，上述問(wèn)題反映國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

“公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，翁振杰作為公司董事長(zhǎng)，對(duì)此負(fù)有主要責(zé)任。同時(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，翁振杰是公司股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人?！北本┳C監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

此外，北京證監(jiān)局稱，國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，朱玉萍作為公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)，對(duì)此負(fù)有責(zé)任。同時(shí)，朱玉萍是公司股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。

“根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)翁振杰、朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?！北本┳C監(jiān)會(huì)表示。

目前無(wú)實(shí)控人

官網(wǎng)資料顯示，國(guó)都證券是由國(guó)都證券有限責(zé)任公司整體變更而來(lái)。國(guó)都證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于2001年12月28日成立的綜合性證券公司，成立時(shí)注冊(cè)地為深圳市。2008年公司完成第一次增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本由10.69億元增至26.23億元。2009年7月，公司注冊(cè)地由深圳市遷至北京市東城區(qū)。

2015年6月23日，公司組織形式由有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司，公司正式更名為“國(guó)都證券股份有限公司”，注冊(cè)資本為46億元。2015年12月31日，公司再次增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本增至53億元。2017年3月31日，國(guó)都證券在新三板掛牌上市。截至2021年，公司注冊(cè)資本為58.3億元。

國(guó)都證券目前控股和參股的公司包括：中國(guó)國(guó)都（香港）金融控股有限公司、國(guó)都景瑞投資有限公司、國(guó)都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司、國(guó)都期貨有限公司、中歐基金管理有限公司。

目前，國(guó)都證券沒(méi)有實(shí)控人。公司第一大股東為中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司，持股比例為13.33%。持股比例在5%以上的股東，還包括北京國(guó)際信托有限公司、國(guó)華能源投資有限公司、同方金融控股（深圳）有限公司、重慶國(guó)際信托股份有限公司、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司、山東海洋集團(tuán)有限公司，持股比例分別為9.59%、7.69%、5.95%、5.28%、5.13%、5.13%。

業(yè)績(jī)方面，Wind資料顯示，雖然近三年國(guó)都證券業(yè)績(jī)基本保持穩(wěn)定，但2022年上半年業(yè)績(jī)出現(xiàn)明顯下滑。

2019年至2021年，國(guó)都證券營(yíng)收分別為14.97億元、17.69億元、18.26億元，同比（與前一年同期相較）分別增加168.75%、18.17%、3.22%；歸母凈利潤(rùn)分別為5.33億元、8.29億元、8.32億元，同比分別增加458.99%、55.55%、0.35%。

不過(guò)，在2022年上半年，國(guó)都證券業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅下滑，統(tǒng)計(jì)期內(nèi)營(yíng)收為5.54億元，同比降低33.65%；歸母凈利潤(rùn)為2.25億元，同比減少42.98%。