本文選自《酋長如何掌權(quán)》中文版序，作者：蒂莫西·厄爾，譯者：張煉，浙江人民出版社2023年8月出版

《酋長如何掌權(quán)》書影

我非常高興能在張煉的邀請與幫助下出版《酋長如何掌權(quán)》一書的中文版。語言問題常常在研究同一主題的學(xué)者之間造成壁壘，因此本譯本旨在與一個新的學(xué)術(shù)群體建立聯(lián)系，以共同探討“社會進化”這一重大問題。在未來，我期盼能與我的中國同行們產(chǎn)生更多有價值的對話，你們所研究的案例涉及數(shù)千年間的無數(shù)社會變革，其中必定有許多能使我受教。

我過去的工作離中國很遠，我的相關(guān)知識充其量也是十分邊緣的。我的研究主要關(guān)注新世界(南美洲安第斯地區(qū))、太平洋(波利尼西亞)以及北歐(斯堪的納維亞)等地區(qū)的酋邦社會。若要歷史性地審視，這些案例間的關(guān)聯(lián)是什么？從表面上來看，他們之間毫無關(guān)聯(lián)，各自有著獨立的社會變遷史。但我相信，在他們各自運作以組織起中央集權(quán)且社會分層的區(qū)域性社會的過程背后，必定存在發(fā)揮了作用的共同機制。波利尼西亞與安第斯地區(qū)的初興復(fù)雜社會在包含灌溉系統(tǒng)的集約化農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的支持下掌控住了密集的人口。與之相反，斯堪的納維亞地區(qū)青銅時代存在著的則是低人口密度的社會，它們處在農(nóng)業(yè)國家的邊緣地帶，憑借著對財富物品貿(mào)易的控制而得以存續(xù)，后者主要包括金屬、琥珀以及可能存在的奴隸(Lingetal．，２０１８)。在本書中，我羅列出了各式幫助酋長創(chuàng)建區(qū)域性政治體的權(quán)力運行過程，包括對于基本財政和財富財政經(jīng)濟、戰(zhàn)士力量以及宗教組織的控制。它們在不同的案例中以不同的方式相互混雜、配合。

中國深遠的歷史記錄下了其非凡的社會政治復(fù)雜性，這在資本主義誕生之前的世界舞臺上是無與倫比的。她的成就是眾所周知的，其中包括持續(xù)的人口增長，對特有動植物的馴化(如粟黍、水稻、水牛)，農(nóng)業(yè)的高度集約化(如持續(xù)性地對土地施肥、修筑梯田及灌溉系統(tǒng))，穩(wěn)固的定居聚落(由村莊最終發(fā)展為城市)，復(fù)雜的高溫技術(shù)(得以生產(chǎn)出最高品質(zhì)的陶瓷及金屬器)，經(jīng)濟的專業(yè)化，不斷發(fā)展的社會不平，以及大規(guī)模的政治組織機構(gòu)等。對于你們所擁有的世界，我自身的理解始終是有距離的。我近年來在臺灣展開了工作(ChaoandEarle，即將出版)，主要目的在于審視臺灣東海岸酋邦社會的興起，及其融匯為一個跨境貿(mào)易/劫掠綜合體的過程。在我們的論述中，這一區(qū)域隨后通過軟玉及金屬交換與東南亞的初興復(fù)雜社會建立了聯(lián)系，反而與此時的東南沿海地區(qū)相對隔絕。但是，中國的歷史在這期間深刻地引起了我的興趣，尤其是其在與世界其他社會的社會復(fù)雜性進化對比中顯示出的獨特性。

我們該如何解釋中國發(fā)生的宏大社會進化過程?希望我這本書能為此提供一些洞見，或至少是一些值得考古學(xué)參與檢驗的假說。在青銅及鐵器時代，中國社會已達到了國家的組織階段，并通過廣泛的貿(mào)易逐步與歐亞大陸上其他復(fù)雜社會或簡單得多的社會建立了聯(lián)系。這些聯(lián)系以及潛在的生產(chǎn)與貿(mào)易體系成為后續(xù)許多社會發(fā)展的關(guān)鍵性驅(qū)動力。這一體系內(nèi)的各成員間是相互依存的，通過世界經(jīng)濟運行使人類整體的復(fù)雜性得到發(fā)展，對于前者的控制既有區(qū)域性的，也有跨區(qū)域的。然而，真正定義了中國獨特性的復(fù)雜性要素早在新石器時期相對獨立的環(huán)境中就得到了長足的發(fā)展，并在隨后通過征服、合并、競爭等手段擴展到了中國的周邊區(qū)域。我相信，中國獨特的早期歷史以及她隨后的擴張，都能通過本書展現(xiàn)的酋長權(quán)力動態(tài)體系得到一定程度上的解釋。

簡單地說，酋邦是統(tǒng)治著數(shù)千到數(shù)萬人口的區(qū)域性政治體。出于分析的目的，我認(rèn)為所有這一人口規(guī)模內(nèi)的政治體都能被稱作酋邦，盡管對它們的描述及稱謂在不同的案例中各不一致。與簡單的村落社會相比，社會組織的區(qū)域性規(guī)模需要有著相應(yīng)的組織制度支撐，背后則是對于勞力及資源的調(diào)配能力?；蛟S所有酋邦社會唯一的統(tǒng)一特征便是區(qū)域性的聚落等級結(jié)構(gòu)，其中包括特殊的紀(jì)念碑、人口的集中定居點以及酋長群體獨特的墓葬及住房等。酋邦社會既不是必定產(chǎn)生的，也不是單一變量的。它們展現(xiàn)了在潛在的政治經(jīng)濟體系差異基礎(chǔ)上，制度形式發(fā)展出的強烈多樣性。為向卡爾馬克思致敬，我將其稱作強調(diào)獨特政治經(jīng)濟體系和資源調(diào)配手段的不同“生產(chǎn)方式”(Earle，２０２０)。這些多樣性的發(fā)展在某種程度上與生物進化有著很大的相似性，這也將幫助我們進行理解。

實際上，我希望結(jié)束那些識別如酋邦這樣的社會類型的嘗試。社會類型學(xué)發(fā)展出了關(guān)于定義標(biāo)準(zhǔn)的各色清單，而這無疑已變成了史前史研究者的克星，以及當(dāng)前研究所批判的焦點。相反，我更強調(diào)區(qū)域性社會(或者說酋邦)形成并得以維持的具體過程。這些社會全都有酋長嗎?這在民族志中或許被清晰地記述并標(biāo)定了下來，如在波利尼西亞所發(fā)生的那樣，但它們在考古學(xué)中的識別既不容易，也從未被統(tǒng)一。這便是因為權(quán)力的基本特征各異，會根據(jù)經(jīng)濟控制、戰(zhàn)士力量、宗教信仰等權(quán)力來源社會要素的不同而產(chǎn)生各自的表現(xiàn)。取得控制的機會通常會系統(tǒng)性地出現(xiàn)，而當(dāng)早期領(lǐng)導(dǎo)者意識到這一點時，他們便會開展各種措施來增強其統(tǒng)治。如夏威夷的案例所展現(xiàn)的那樣，灌溉系統(tǒng)的修建明確地定義了財產(chǎn)所有權(quán)，酋長對其修建活動的組織又使其獲得對于勞力服務(wù)的總體權(quán)利。統(tǒng)治的水平高低與否事實上并不能代表相應(yīng)社會是否已與更平等、更小規(guī)模的社會有了質(zhì)的區(qū)別。相反，酋長們所擁有的權(quán)力和控制能力會根據(jù)其發(fā)展政治經(jīng)濟體系的差異而有著明顯不同。因此，后者才是我試圖考察的主題。

還有一個不斷被提出的問題是，酋長的行為到底出于其個人利益，還是群體利益。答案顯然是在這兩者之間不斷變化的一種平衡。集合行動理論(collection action theory)認(rèn)為，不同類型的國家(以及作為其形成基礎(chǔ)的酋邦)依其收入來源構(gòu)成了一條光譜(Blanton and Fargher，２００８)。酋長權(quán)力來自調(diào)配本地勞力和資源的程度越高，便越依賴于群體的支持，且需要提供相應(yīng)的服務(wù)。他們需要開展儀式，以及其他會將平民與領(lǐng)導(dǎo)者相互捆綁并為后者帶來優(yōu)勢的活動。但當(dāng)權(quán)力收入來自外部時，領(lǐng)導(dǎo)者便會更強調(diào)其自身的利益，并將其與大眾有效地隔絕開來。這不是對于酋邦的類型學(xué)劃分，而是資源調(diào)配過程和控制組織財政之間存在的區(qū)別。當(dāng)然可以在合作結(jié)構(gòu)酋邦(酋長強調(diào)社會的一般利益)和排他酋邦(領(lǐng)導(dǎo)者致力于使自身與平民不同)之間做出簡單的二元劃分(Blantonetal．，１９９６)，但如上文所述，在實際的情境中，不同手段是會被混雜著以使權(quán)力中央化的。

當(dāng)我以考古學(xué)的視角看待酋邦時，我發(fā)現(xiàn)不同案例間的對比更加凸顯了各自權(quán)力關(guān)系和來源的重要影響。許多早期酋邦都以紀(jì)念碑建筑而聞名，這顯示了酋長從儀式活動中獲取權(quán)力的能力。這些酋邦通常都會修建非凡的紀(jì)念碑景觀以展現(xiàn)區(qū)域性的權(quán)力組織，但其中的酋長卻并不一定會在日常消費和喪葬行為上與平民有所區(qū)分。另一種情況是，酋邦會更依賴于對特殊物品的購置與制造，通常會因此與遠方建立聯(lián)系，而從群體外部獲取權(quán)力，并愈加強調(diào)這些物品因此所獲得的獨特性，這便是所謂的排他性策略(Blantonetal．，１９９６)。因此，酋長的地位更可能在住房、物品消費以及特殊墓葬中對于個體的標(biāo)識中得到表現(xiàn)。根據(jù)這些參照標(biāo)準(zhǔn)，不同時空條件下的酋邦中所應(yīng)關(guān)注的重點便有所不同。

我發(fā)現(xiàn)，在新石器時代的中國，酋邦的誕生與定居社群內(nèi)的一套獨特等級體系有關(guān)，并與儀式活動有著密切的聯(lián)系。然而，隨著時間的推移，玉石器變得越來越重要，其獲取被限制，只有熟練工匠才能參與制作，并會最終被用來標(biāo)識精英的特殊地位。我注意到，許多玉石器盡管除展示外并不能被實際使用，但卻代表著武器，這是精英統(tǒng)領(lǐng)戰(zhàn)士力量的明確標(biāo)識。更晚階段中征服戰(zhàn)爭與戰(zhàn)士的重要性很有可能在區(qū)域性酋邦的階段里便已初步形成。在這之中，貿(mào)易的角色是相當(dāng)重要的。貿(mào)易將象征性權(quán)力的來源從本地拉遠到了跨區(qū)域的尺度上。在中國核心的農(nóng)業(yè)國家誕生與發(fā)展之時，其周邊呈弧狀分布著許多酋邦政治體，它們在一定程度上控制住了特殊物品的流動，而這又是核心區(qū)域的城市精英們所渴求的。盡管和農(nóng)業(yè)核心地帶相比，周邊區(qū)域所誕生的酋邦密度很低，但它們卻適應(yīng)出了控制貿(mào)易瓶頸的發(fā)展手段(Earleetal．，２０１５)，這些通常由畜牧人群構(gòu)成的戰(zhàn)士社會甚至還時而能夠征服核心區(qū)域。

與自然選擇相似，社會變遷也代表了進化過程中的選擇，針對的是各式各樣的制度組織及行為模式。它作用于文化行為和它們的后果，而不是由基因所決定的表現(xiàn)型。如同自然選擇，社會選擇也并不是具有內(nèi)在目標(biāo)或無法避免的，而代表了個人和群體為其所感知到的自身利益和生存所做出的一次次決定。群體選擇會發(fā)揮作用，如更大、更中央化的人群常在競爭中驅(qū)除或吞并更簡單的社會。但這并不是始終如此簡單的，群體的組織是多層次的，其中包含著更次一級的群體，后者也會因本地或其他產(chǎn)生沖突的利益而相互開展斗爭?？脊艑W(xué)作為一門歷史科學(xué)，其重要目標(biāo)之一便是研究社會進化的過程與結(jié)果。中國深厚的社會歷史及其內(nèi)在的時空對比及變化為研究提供了難得的機會。我很高興我關(guān)于酋邦進化的思考能被提供給中國的學(xué)者們，希望這對研究社會長時段的形成發(fā)展有所裨益。

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《酋長如何掌權(quán)》
作者：蒂莫西·厄爾
譯者：張煉
浙江人民出版社2023年8月出版