在全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的背景下，關(guān)鍵技術(shù)的突破不僅是中國科技自立自強(qiáng)建設(shè)的必然要求，也是中國實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、邁入創(chuàng)新型國家前列的必由之路。作為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最活躍、開放程度最高、科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)的區(qū)域之一，長三角地區(qū)正在打造全國原始創(chuàng)新高地和高精尖產(chǎn)業(yè)承載區(qū)、加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新共同體。此時，亟需全面認(rèn)識自身在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的現(xiàn)狀，明確問題與挑戰(zhàn)，并在此基礎(chǔ)上深化體制機(jī)制改革與優(yōu)化政策設(shè)計(jì)，方能進(jìn)一步發(fā)揮在全國科技創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。 

制約長三角關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的四個問題

第一，基礎(chǔ)研究投入不足，原始創(chuàng)新能力較為薄弱

基礎(chǔ)研究投入方面，長三角地區(qū)基礎(chǔ)研究支出占總研發(fā)投入的比例最高的城市是上海，但僅為8%左右，依然低于全球發(fā)達(dá)國家平均15%以上的水平。而其中企業(yè)基礎(chǔ)研究支出的占比更是不到3%，與發(fā)達(dá)國家20%以上的水平相距甚遠(yuǎn)。

基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的來源方面，較為單一且依賴中央財(cái)政，地方政府預(yù)算中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例依然偏低。基礎(chǔ)科學(xué)研究的體制方面，自由探索型基礎(chǔ)研究項(xiàng)目數(shù)量不足，科研人員研究自主權(quán)不夠，同時基礎(chǔ)研究成果的評價體系還欠科學(xué)，論文發(fā)表數(shù)量在評價中占比過大，評價標(biāo)準(zhǔn)與短期利益過度掛鉤，導(dǎo)致科研人員缺乏從事周期長、風(fēng)險高的原創(chuàng)性研究的動力。

這些因素制約了長三角的原始創(chuàng)新能力的提升，成為長三角建設(shè)關(guān)鍵技術(shù)策源地的重要短板，使得長三角地區(qū)在半導(dǎo)體、人工智能和生物醫(yī)藥等關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)面臨“卡脖子”問題。

第二，產(chǎn)學(xué)研合作水平不高，科學(xué)研究對關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)的支持力不夠

長三角地區(qū)企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的比例較低，尤其是中小企業(yè)參與的積極性不夠，且合作形式較為單一，主要以企業(yè)“點(diǎn)對點(diǎn)”與高校和科研院所人員進(jìn)行合作。

究其原因，其一在于高校、科研院所與企業(yè)間的功能定位與關(guān)系未能理順：長三角地區(qū)高校的基礎(chǔ)研究投入比例相比發(fā)達(dá)國家明顯偏低，但應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)的比例卻過高，而科研院所在轉(zhuǎn)制后在創(chuàng)新導(dǎo)向上過度強(qiáng)調(diào)科技成果產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，使得高校與科研院所在基礎(chǔ)科學(xué)研究上難以提供高質(zhì)量的科學(xué)知識，同時在技術(shù)開發(fā)上與企業(yè)的競爭關(guān)系加劇，抑制了產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)會。

其二在于信息交流渠道不暢通，有效連接科學(xué)家與工程師的知識中介服務(wù)體系不發(fā)達(dá)，缺乏必要的信息對接平臺和服務(wù)組織。

其三在于產(chǎn)學(xué)研合作中的利益分配、知識產(chǎn)權(quán)和信息數(shù)據(jù)保密等問題缺少相應(yīng)的法律制度保障。這些因素導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研之間出現(xiàn)嚴(yán)重脫節(jié)，關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)受阻。

第三，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率較低，關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動力不足

從發(fā)明專利的申請數(shù)量來看，長三角三省一市目前均低于廣東省，最高的江蘇省僅有廣東省的70%左右。而從技術(shù)市場的成交額來看，長三角各地與廣東省、北京市差距更加明顯，較高的上海市與江蘇省均只有廣東省的60%、北京市的30%左右，這與長三角地區(qū)研發(fā)投入和研發(fā)人員規(guī)模的快速增長形成強(qiáng)烈的對比。從科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率來看，長三角地區(qū)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率目前為65%左右，離發(fā)達(dá)國家70%-80%的水平仍有差距。技術(shù)要素市場的功能未得到充分發(fā)揮，關(guān)鍵技術(shù)市場化和產(chǎn)業(yè)化的小試、中試熟化環(huán)節(jié)投入不足，創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合程度不高，導(dǎo)致大量的技術(shù)創(chuàng)新成果因?yàn)槎伍_發(fā)資金不足、缺乏運(yùn)用可行性或與實(shí)際市場需求不合而被束之高閣，極大地制約了關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動作用。

第四，選擇性的產(chǎn)業(yè)政策運(yùn)用過度，抑制關(guān)鍵技術(shù)的市場競爭

長三角地區(qū)過去的產(chǎn)業(yè)政策具有較強(qiáng)的選擇性，通過選擇特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和路線，并扶持地方政府偏好的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，以盡快實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新時代，面向前沿的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新路線和前景是不明確的，只有通過市場競爭才能明確最終的創(chuàng)新方向。

此時選擇性的產(chǎn)業(yè)政策通過行政力量干預(yù)創(chuàng)新資源的配置、挑選贏家和輸家的做法不僅阻礙了市場的公平競爭、影響了中小企業(yè)的選擇權(quán)價值，并且一旦選錯技術(shù)路線，就會失去技術(shù)開發(fā)的先機(jī)，同時產(chǎn)生大量尋租騙補(bǔ)等行為，造成資源的極大浪費(fèi)。

另一方面，結(jié)合當(dāng)前財(cái)政分權(quán)體制下的地方官員考核晉升體系，選擇性的產(chǎn)業(yè)政策也容易使得部分地區(qū)忽視本地的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，盲目選擇重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵技術(shù)，加劇區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化現(xiàn)象，最終導(dǎo)致低水平重復(fù)和產(chǎn)能過剩，嚴(yán)重降低了關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的效率。

推動長三角關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的對策與建議

第一，調(diào)整政府職能定位，優(yōu)化科技財(cái)政支出結(jié)構(gòu)

提高財(cái)政研發(fā)預(yù)算中基礎(chǔ)研究的比例。長三角應(yīng)大幅提高中央財(cái)政研發(fā)支出中基礎(chǔ)研究的比例，力爭基礎(chǔ)研究投入占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重逐步達(dá)到發(fā)達(dá)國家的平均水平：一方面，應(yīng)擴(kuò)大國家和地方自然科學(xué)基金、973計(jì)劃等項(xiàng)目資助基礎(chǔ)科學(xué)的力度，穩(wěn)定自由探索類基礎(chǔ)研究的資助規(guī)模；另一方面，要增加對瞄準(zhǔn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)的大科學(xué)項(xiàng)目的支持力度，尤其要保障基礎(chǔ)科學(xué)專用裝置的建設(shè)投入。

建設(shè)“保障型政府”，為關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新提供必要的公共服務(wù)。長三角地區(qū)政府應(yīng)通過提供完善的社會保障，改善社會承擔(dān)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的能力。要提高失業(yè)保障的額度，為勞工群體提供終身職業(yè)技能培訓(xùn)。在地方政府財(cái)政允許的情況下，還可考慮利用上海張江國家科學(xué)中心、合肥國家科學(xué)中心、杭州城西科創(chuàng)大走廊等地級市科創(chuàng)中心附近土地增值的收入，以創(chuàng)新紅利基金的方式提供“全民基本收入計(jì)劃”。

第二，改進(jìn)科學(xué)院管理體制，調(diào)整基礎(chǔ)研究評價體系

調(diào)整科研院所的定位和管理體制。長三角可考慮對目前轉(zhuǎn)制為公司制企業(yè)的科研院所進(jìn)行改革，引導(dǎo)其中基礎(chǔ)研究能力較強(qiáng)的轉(zhuǎn)制院所回歸公益性基礎(chǔ)研究，并逐步與下屬公司剝離，不再新辦企業(yè)。對于科學(xué)院，應(yīng)轉(zhuǎn)變自上而下的行政化管理體制，保障科學(xué)院在人才培育、經(jīng)費(fèi)使用、學(xué)術(shù)研究等方面的自主權(quán)，從而促進(jìn)其發(fā)揮在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中提供創(chuàng)新基礎(chǔ)的作用。

建立基于研究價值的成果評價體系。要全面轉(zhuǎn)向?qū)嵭锌茖W(xué)家同行評議機(jī)制，由科學(xué)家共同體對研究成果是否在科學(xué)前沿有原創(chuàng)性突破、是否具備社會經(jīng)濟(jì)價值方面進(jìn)行評價?？蓢L試建立基礎(chǔ)科學(xué)研究成果線上存儲庫，由大量同行科學(xué)家依據(jù)研究價值對存儲庫中的成果進(jìn)行評價，并采用類似“國際象棋等級分”規(guī)則，對科研成果的價值進(jìn)行排名，激勵企業(yè)和其他社會投資者對原創(chuàng)性強(qiáng)、具有重大社會與經(jīng)濟(jì)價值的創(chuàng)新成果進(jìn)行股權(quán)投資。

第三，強(qiáng)化STEM人才培養(yǎng)，促進(jìn)科研院所與高校知識交流

擴(kuò)大理工科教育供給，提高理工科教育質(zhì)量，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供科技創(chuàng)新人才。長三角各地區(qū)應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大研究型大學(xué)在STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)）專業(yè)的招生規(guī)模，并向STEM領(lǐng)域的學(xué)生提供定向獎學(xué)金、更高額度的低息助學(xué)貸款和海外留學(xué)資助。同時，可考慮引導(dǎo)公立研究型大學(xué)依據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需求進(jìn)行專業(yè)設(shè)置，鼓勵設(shè)置各類文、理、工交叉型專業(yè)，同時放寬社會力量創(chuàng)辦私立研究型大學(xué)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和審批流程，引導(dǎo)社會資金轉(zhuǎn)向支持高素質(zhì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)。

推動研究型大學(xué)與科學(xué)院、工程院的科教融合發(fā)展，強(qiáng)化科研信息溝通與知識交流。長三角地區(qū)可借鑒法國《研究規(guī)劃法》和《高等教育與科研法》，進(jìn)行地區(qū)內(nèi)或跨地區(qū)的研究型大學(xué)、科研院與工程院的自主整合，推動其合作創(chuàng)辦開展關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新研究的新型理工科學(xué)院，構(gòu)建科研與教育共同體，在科研知識和信息溝通、經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展需求交流、創(chuàng)新人才培養(yǎng)方面形成協(xié)同。

第四，建立面向關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的新型產(chǎn)業(yè)政策體系

科學(xué)政策：長三角應(yīng)提高基礎(chǔ)研究中企業(yè)和社會投入的規(guī)模和比例，調(diào)動企業(yè)和社會參與基礎(chǔ)科學(xué)研究的積極性。一方面，應(yīng)提高企業(yè)基礎(chǔ)研究支出的稅收加計(jì)扣除比例，對企業(yè)購買大型科研儀器和設(shè)備提供進(jìn)項(xiàng)稅收抵免，減免科研儀器設(shè)備進(jìn)口環(huán)節(jié)稅，并逐步向企業(yè)開放國家實(shí)驗(yàn)室和大型儀器設(shè)備，同時可考慮擴(kuò)大國家自科基金與企業(yè)聯(lián)合基礎(chǔ)研究的基金規(guī)模，以支持企業(yè)參與國家基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。另一方面，應(yīng)鼓勵社會資金支持基礎(chǔ)研究，發(fā)展以個人或家族財(cái)富設(shè)立的公益性基金會，并對其捐贈基礎(chǔ)研究實(shí)施稅收減免。

技術(shù)政策：構(gòu)建高校、技術(shù)開發(fā)產(chǎn)業(yè)區(qū)、企業(yè)三方協(xié)同的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新模式，加快關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)和商業(yè)化。長三角地區(qū)可考慮依托高水平研究型大學(xué)的前沿科學(xué)中心，建設(shè)關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)產(chǎn)業(yè)區(qū)：首先由地方政府發(fā)布關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)目錄，區(qū)域內(nèi)各城市依據(jù)本地研究型大學(xué)的研究實(shí)力和科研基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢進(jìn)行投標(biāo)；然后設(shè)立獨(dú)立的委員會進(jìn)行立項(xiàng)審議，決定中標(biāo)地區(qū)；最后由地方和中央財(cái)政對中標(biāo)地區(qū)的技術(shù)開發(fā)產(chǎn)業(yè)區(qū)提供為期10年的種子資金資助，由國家自科基金擴(kuò)大對相應(yīng)地區(qū)研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究資助，地方政府則通過財(cái)政資金補(bǔ)貼吸引科研實(shí)體入駐技術(shù)開發(fā)產(chǎn)業(yè)區(qū)。

對于資助技術(shù)開發(fā)產(chǎn)業(yè)區(qū)與高校聯(lián)合研究項(xiàng)目的企業(yè)，減免其用于研究和實(shí)驗(yàn)投資的稅款，對企業(yè)與研究型大學(xué)、技術(shù)研究中心聯(lián)合培養(yǎng)科研人才加大專項(xiàng)補(bǔ)助，對研究型大學(xué)和技術(shù)研究中心實(shí)體的技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供所得稅減免，擴(kuò)大研究費(fèi)用加計(jì)扣除的范圍，允許將研發(fā)人員薪酬按一定比例列入項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出。

此外，還應(yīng)建立大學(xué)前沿科學(xué)中心—關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)產(chǎn)業(yè)區(qū)—企業(yè)圓桌平臺，由各方代表組成委員會，根據(jù)各方利益訴求定期舉行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同會議，整合各類信息和資源，為所有成員提供關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新理論知識和技術(shù)開發(fā)的研討機(jī)會。

競爭政策：大力支持中小創(chuàng)業(yè)企業(yè)的研發(fā)和技術(shù)商業(yè)化，幫助中小企業(yè)跨越創(chuàng)新死亡谷，維護(hù)公平競爭。

首先，應(yīng)轉(zhuǎn)變政府支持企業(yè)研發(fā)的模式，提高研發(fā)支持的普惠性。以上海為例，應(yīng)推動“科技小巨人工程”改革，放松其中對于企業(yè)規(guī)模、市場份額、融資能力等方面的篩選要求，可借鑒美國小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目的兩階段資助機(jī)制，第一階段提供小規(guī)模資金支持企業(yè)做概念論證工作，在兩年后的第二階段提供更大規(guī)模的資金資助后期演示；同時還要在企業(yè)的立項(xiàng)申請和后評估中引入科學(xué)共同體的評審流程，保證項(xiàng)目資助決策的獨(dú)立性和科學(xué)性。

其次，應(yīng)轉(zhuǎn)變政府支持企業(yè)技術(shù)商業(yè)化的模式。要全面清理、取消政府直接支持企業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的各類風(fēng)險投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金，鼓勵發(fā)展一定規(guī)模的母基金類型風(fēng)險投資基金，以參股方式吸引市場化創(chuàng)業(yè)投資和風(fēng)險投資基金入駐本地，開展針對中小創(chuàng)業(yè)企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)商業(yè)化項(xiàng)目的上市前各階段投資。另外，應(yīng)通過加大對中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購力度，從需求側(cè)為中小企業(yè)技術(shù)商業(yè)化提供支持。

最后，應(yīng)高度重視中小創(chuàng)新企業(yè)的市場進(jìn)入和持續(xù)成長，強(qiáng)化關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的反壟斷監(jiān)管，重新審定和調(diào)整“反壟斷合規(guī)指引”，對科技巨頭和大型平臺企業(yè)大量并購中小創(chuàng)新企業(yè)的行為實(shí)行反壟斷規(guī)制。從以往經(jīng)驗(yàn)來看，上海張江科技園區(qū)孵化的大量中小型高技術(shù)創(chuàng)業(yè)公司，發(fā)展到一定規(guī)模就被國內(nèi)外的同行大公司收購，嚴(yán)重阻礙了上海的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這個深刻的教訓(xùn)今后要加以吸取并糾正這一現(xiàn)象。

（本文作者黃少卿系上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，謝一鳴系上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生）

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“長三角議事廳”專欄由教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地·華東師范大學(xué)中國現(xiàn)代城市研究中心、上海市社會科學(xué)創(chuàng)新基地長三角區(qū)域一體化研究中心和澎湃研究所共同發(fā)起。解讀長三角一體化最新政策，提供一線調(diào)研報(bào)告，呈現(xiàn)務(wù)實(shí)政策建議。