中國證券監(jiān)督管理委員會（下稱“證監(jiān)會”）“三定”方案出爐！

11月10日晚間，中國機構編制網(wǎng)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定》（下稱“《規(guī)定》”），首先，明確證監(jiān)會是國務院直屬機構，為正部級；其次，明確了證監(jiān)會的16項主要職責；再次，指出了證監(jiān)會的職能轉變。

而在內(nèi)設機構和人員編制上，《規(guī)定》指出，證監(jiān)會內(nèi)設19個正司局級機構，行政編制572名；設主席1名，副主席4名；司局級領導職數(shù)77名，含首席律師、首席風險官、首席檢查官各1名，機關黨委專職副書記1名，機關紀委書記1名。

整體來看，相較此前《規(guī)定》進行了三方面變化：一是新設綜合業(yè)務司；二是把內(nèi)設職能部門的一些“部”改為了“司”，如“發(fā)行監(jiān)管部”、“市場監(jiān)管一部”改為了“發(fā)行監(jiān)管司”、“市場監(jiān)管一司”等等；三是裁撤了投資者保護局。

《規(guī)定》自2023年10月29日起施行。

明確16項監(jiān)管職責

《規(guī)定》明確，證監(jiān)會是國務院直屬機構，為正部級；國家發(fā)展和改革委員會的審核非上市公司發(fā)行企業(yè)（公司）債券職責，劃入證監(jiān)會；證監(jiān)會的投資者保護職責，劃入國家金融監(jiān)督管理總局。

《規(guī)定》指出，證監(jiān)會負責貫徹落實黨中央關于金融工作的方針政策和決策部署，把堅持和加強黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領導落實到履行職責過程中，主要職責有16點：

一是依法對證券業(yè)實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，強化資本市場監(jiān)管職責。

二是研究擬訂證券期貨基金市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃。起草證券期貨基金市場有關法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場有關監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。

三是監(jiān)管股票、可轉換債券、存托憑證和國務院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責的其他權益類證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算，監(jiān)管證券、股權、私募及基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托等投資基金活動。

四是監(jiān)管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券和國務院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責的其他固定收益類證券在交易所市場的發(fā)行、上市、掛牌、交易、托管和結算等工作，監(jiān)管政府債券在交易所市場的上市交易活動，負責債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作。

五是監(jiān)管上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東、實際控制人、一致行動人等的證券市場行為。

六是按分工監(jiān)管境內(nèi)期貨合約和標準化期權合約的上市、交易、結算和交割，依法對證券期貨基金經(jīng)營機構開展的衍生品業(yè)務實施監(jiān)督管理。

七是監(jiān)管證券期貨交易所和國務院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責的其他全國性證券交易場所，按規(guī)定管理證券期貨交易所和有關全國性證券交易場所的高級管理人員。

八是監(jiān)管證券期貨基金經(jīng)營機構、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券金融公司、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構、基金托管機構、基金服務機構，制定有關機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職、執(zhí)業(yè)的管理辦法并組織實施。

九是監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證、可轉換債券等證券及上市活動，監(jiān)管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉換債券和境內(nèi)證券期貨基金經(jīng)營機構到境外設立分支機構。監(jiān)管境外機構到境內(nèi)設立證券期貨基金機構及從事相關業(yè)務，境外企業(yè)到境內(nèi)交易所市場發(fā)行證券上市，合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資行為。

十是監(jiān)管證券期貨基金市場信息傳播活動，負責證券期貨基金市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

十一是與有關部門共同依法對會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務等機構從事證券服務業(yè)務實施備案管理和持續(xù)監(jiān)管。

十二是負責證券期貨基金業(yè)的科技監(jiān)管，建立科技監(jiān)管體系，制定科技監(jiān)管政策，構建監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，開展科技應用和安全等風險監(jiān)測、分析、評價、預警、檢查、處置。

十三是依法對證券期貨基金市場違法違規(guī)行為進行調(diào)查，采取相關措施或進行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動，組織風險監(jiān)測分析，依法處置或協(xié)調(diào)推動處置證券期貨基金市場風險。組織協(xié)調(diào)清理整頓各類交易場所，指導開展風險處置相關工作。

十四是按照建立以中央金融管理部門地方派出機構為主的地方金融監(jiān)管體制要求，指導和監(jiān)督與證券期貨基金相關的地方金融監(jiān)管工作，指導協(xié)調(diào)地方政府履行相關金融風險處置屬地責任。

十五是開展證券期貨基金業(yè)的對外交流和國際合作。

十六是完成黨中央、國務院交辦的其他任務。

職能轉變方面，《規(guī)定》明確，深入貫徹黨中央、國務院關于資本市場的決策部署，深刻把握資本市場的政治性、人民性，堅守監(jiān)管主責主業(yè)，深化股票發(fā)行注冊制改革，推動資本市場改革開放，完善資本市場基礎制度，健全資本市場功能，提高直接融資比重，大力提高上市公司質(zhì)量，依法從嚴打擊證券違法活動，加快建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

內(nèi)設19個正司局級機構

內(nèi)設機構方面，《規(guī)定》顯示，證監(jiān)會有19個正司局級內(nèi)設機構，包括：辦公廳（黨委辦公室）、綜合業(yè)務司、發(fā)行監(jiān)管司、公眾公司監(jiān)管司、市場監(jiān)管一司、市場監(jiān)管二司（清理整頓各類交易場所辦公室）、證券基金機構監(jiān)管司、上市公司監(jiān)管司、期貨監(jiān)管司、債券監(jiān)管司、稽查局、科技監(jiān)管司、法治司、行政處罰委員會辦公室、會計司、國際合作司（港澳臺事務辦公室）、人事教育司（黨委組織部）、內(nèi)審司（黨委巡視工作領導小組辦公室）、黨建工作局（黨委宣傳部）和機關黨委。

《規(guī)定》指出，證監(jiān)會機關行政編制572名。設主席1名，副主席4名；司局級領導職數(shù)77名（含首席律師、首席風險官、首席檢查官各1名，機關黨委專職副書記1名，機關紀委書記1名）。

《規(guī)定》進一步指出，證監(jiān)會設立稽查總隊，作為直屬行政機構，正司級，行政編制170名，設總隊長1名、副總隊長5名，負責相關案件的調(diào)查、取證，提出處理意見等；同時，證監(jiān)會對派出機構實行垂直管理。

相較此前的變化，一方面，《規(guī)定》把之前的一些“部”改為了“司”，如“發(fā)行監(jiān)管部”、“市場監(jiān)管一部”等，改為了“發(fā)行監(jiān)管司”、“市場監(jiān)管一司”等；同時，裁撤投資者保護局。

另一方面，新設立了綜合業(yè)務司，承擔資本市場整體發(fā)展規(guī)劃和重大問題研究、深化資本市場改革研究工作，起草綜合性文件，承擔證監(jiān)會跨業(yè)務條線有關工作的綜合協(xié)調(diào)。

證監(jiān)會調(diào)整為國務院直屬機構

3月7日，國務院機構改革方案出爐，證監(jiān)會調(diào)整為國務院直屬機構，職責也出現(xiàn)了新變化。

據(jù)新華社，根據(jù)國務院關于提請審議國務院機構改革方案的議案，證監(jiān)會由國務院直屬事業(yè)單位調(diào)整為國務院直屬機構。強化資本市場監(jiān)管職責，劃入國家發(fā)展和改革委員會的企業(yè)債券發(fā)行審核職責，由證監(jiān)會統(tǒng)一負責公司（企業(yè)）債券發(fā)行審核工作。

公開資料顯示，證監(jiān)會誕生于1992年，當年10月，國務院證券委員會（國務院證券委）和中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）宣告成立。其中，國務院證券委是國家對證券市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的主管機構。證監(jiān)會是國務院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構，依照法律法規(guī)對證券市場進行監(jiān)管。

1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，證監(jiān)會具體執(zhí)行。

1995年3月，國務院正式批準《中國證券監(jiān)督管理委員會機構編制方案》，確定證監(jiān)會為國務院直屬副部級事業(yè)單位，是國務院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，對證券期貨市場進行監(jiān)管。

1997年8月，國務院研究決定，將上海、深圳證券交易所統(tǒng)一劃歸證監(jiān)會監(jiān)管，并在上海和深圳兩市設立證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦公室。

1997年11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監(jiān)管體制，對地方證券監(jiān)管部門實行垂直領導，并將原由中國人民銀行監(jiān)管的證券經(jīng)營機構劃歸證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管。

1998年4月，根據(jù)國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與證監(jiān)會合并組成國務院直屬正部級事業(yè)單位。同年9月，國務院批準了《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定》，明確證監(jiān)會為國務院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)11月11日資料顯示，證監(jiān)會為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

目前，證監(jiān)會主席為易會滿，四名副主席分別為李超、方星海、王建軍、陳華平，紀檢監(jiān)察組組長為樊大志。