在中國，政府科技資源配置的方式主要是圍繞著體制內(nèi)科研機構(gòu)展開，這是國家創(chuàng)新體系的基本邏輯使然，即從創(chuàng)新鏈的上游重點部署科技資源，然后沿著成果轉(zhuǎn)化的路徑推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展?！俺晒D(zhuǎn)化解決科技經(jīng)濟兩張皮”，是體制內(nèi)科研機構(gòu)申請政府科技項目的主要內(nèi)容，這種科技計劃題材持續(xù)了數(shù)十年，是政府科技投入的主流模式。但成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略過去40多年實踐效率高低還有待商榷。

近兩年，各級政府科技計劃的題材出現(xiàn)了很大的變化：“通過基礎(chǔ)研究解決卡脖子問題”，成為科技計劃新的主題。這個新的題材乍看起來，比起成果轉(zhuǎn)化更加具有邏輯說服力，且貼近現(xiàn)實的國家需求和產(chǎn)業(yè)痛點。于是，更多的科研經(jīng)費正在以此為由進入到各類科研機構(gòu)中，而且看起來會成為國家科技資源配置的重要安排，并持續(xù)下去。

“通過基礎(chǔ)研究解決卡脖子問題”，這個命題看起來既有道德的制高點又有現(xiàn)實需求的邏輯性，但我覺得依然有幾個重要的問題需要討論清楚，否則，中國的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略還會重蹈成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略的覆轍。

35項中國被“卡脖子”的關(guān)鍵技術(shù) 

2018年，《科技日報》持續(xù)三個月推出系列文章，報道梳理了制約中國工業(yè)發(fā)展的35項“卡脖子”技術(shù)。圖片來源：科技日報

一、如何認識基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)發(fā)展之間的關(guān)系？

現(xiàn)在科學(xué)界比較多的論述，是把基礎(chǔ)研究設(shè)定為產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的必經(jīng)之途，既是解決現(xiàn)實卡脖子問題的靈藥，也是解決未來卡脖子問題的關(guān)鍵。這里面存在夸大基礎(chǔ)研究在產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)發(fā)展過程中作用的傾向：首先，成果轉(zhuǎn)化路徑只是產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)發(fā)展的路徑之一，并不是唯一的路徑。2018年，《科技日報》曾經(jīng)列出過一個中國卡脖子技術(shù)的清單（圖一），我們就拿這個清單來分析，可以發(fā)現(xiàn)這些核心技術(shù)絕大部分是市場化主體在問題導(dǎo)向的路徑下，通過漸進式的技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)，并非我們想象的，基于基礎(chǔ)研究活動顯著拉動。

其次，現(xiàn)實的卡脖子問題并不能靠基礎(chǔ)研究提供解決方案，里面更多的是工程技術(shù)問題，更關(guān)鍵的地方是我們企業(yè)的技術(shù)能力距世界頂尖尚有差距，供應(yīng)鏈上有缺項，是在市場化創(chuàng)新方面要補課，不可能讓體制內(nèi)的科學(xué)家來解決這個問題。國家基礎(chǔ)研究當(dāng)然要做前瞻性的布局，但如果基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)的技術(shù)能級存在顯著差異的情況下，基礎(chǔ)研究對產(chǎn)業(yè)支撐的效能也會出現(xiàn)問題。 

二、如何評價中國基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀？

正確的國家基礎(chǔ)研究計劃應(yīng)該建立在對自身能力科學(xué)評估的基礎(chǔ)上?；A(chǔ)研究最有價值的是兩類工作，一是基于科學(xué)家興趣的自由創(chuàng)新，這類工作的實施者是具有批判精神和敏銳洞察力的科學(xué)家；另一類是問題導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，這類工作需要對現(xiàn)實世界具有熾烈熱情和廣泛知識的科學(xué)家。對應(yīng)的這兩類人才有可能產(chǎn)生“頂天立地”的成果（重大知識突破和技術(shù)突破）。而中國的基礎(chǔ)教育缺乏生產(chǎn)這兩類人才的機制，中國教育模式盛產(chǎn)的是中間層人才——具備扎實的科學(xué)知識基礎(chǔ)，具備生產(chǎn)各類科技論文的技術(shù)訣竅。繼而導(dǎo)致中國基礎(chǔ)科研更多產(chǎn)出的是中間層成果，這些成果往往既不回答重大科學(xué)問題，也不回答現(xiàn)實的技術(shù)問題。這類中間層人才規(guī)模巨大，產(chǎn)出的科研成果數(shù)量也非常可觀，有點像啤酒肚，肉多但不太管用。

近年來，總是有人把基礎(chǔ)研究落后的首要問題歸咎為投入不夠，這是在誤導(dǎo)政府。中國基礎(chǔ)研究首先要解決的不是錢的問題，而是人的問題，要在教育體制改革方面下功夫，才能培養(yǎng)出適應(yīng)國家基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略需要的人才隊伍，改善基礎(chǔ)研究的效能。

基礎(chǔ)研究一是要解決“頂天立地”人才的培養(yǎng)問題，二是發(fā)掘和合理使用“頂天立地”的人才，并不是只有院士和大牌教授才能搞基礎(chǔ)研究，真正具有創(chuàng)造能力的是年輕人?，F(xiàn)實的科技資源配置只認頭銜是一個很大的問題。 

三、中國應(yīng)該復(fù)制美國的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略嗎？

中國基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略的另一個誤區(qū)是，拿美國的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略說中國的事，希望有同等規(guī)模的機構(gòu)設(shè)置、同等規(guī)模的基礎(chǔ)研究投入。但是，我們不能復(fù)制美國的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略，除了上文提及人才的問題，還有一個原因是，美國的基礎(chǔ)研究規(guī)模與其全球霸權(quán)相適應(yīng)，因而具有收放自如的能力。美國戰(zhàn)后基礎(chǔ)研究的成果并非總是在本國完成產(chǎn)業(yè)化，其中相當(dāng)一部分是通過其盟國的創(chuàng)新協(xié)同完成產(chǎn)業(yè)化，但這些產(chǎn)業(yè)化成果一旦形成對美國本土產(chǎn)業(yè)的威脅，它總能夠通過霸權(quán)將其收歸囊中。

1980年代，日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)借助美國基礎(chǔ)研究的成果，迅速實現(xiàn)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化，動態(tài)存儲芯片占領(lǐng)全球大半市場，將美國甩在后面。美國人通過其半導(dǎo)體協(xié)會散布“日本芯片企業(yè)將威脅美國國家安全”的言論，游說美國政府啟動了對日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的制裁，對日本征收100%的反傾銷稅并逼迫日本簽訂《日美半導(dǎo)體協(xié)定》，短短三十余年，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在全球份額從最高80%（1988年）急劇下滑， 2019年已下滑到個位數(shù)。

新近的例子是，法國明星公司阿爾斯通被肢解的著名案例。阿爾斯通在與美國通用電氣公司的競爭中占據(jù)上風(fēng)，美國人干脆動用司法手段，在2013年4月逮捕了阿爾斯通的全球副總裁皮耶魯齊，最后通用電氣用170億美元收購了阿爾斯通的電力業(yè)務(wù)。

所以，美國基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略布局是基于其全球霸權(quán)的邏輯，我們的基礎(chǔ)研究只能是與國家的實際需求和能力匹配，如果照搬美國戰(zhàn)略，不是明智的選擇。

[作者周路明系國家海外人才離岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地（深圳）總裁、深圳市源創(chuàng)力離岸創(chuàng)新中心總裁、深圳市源創(chuàng)力清源投資基金董事長，曾任深圳市科技局副局長、深圳清華研究院副院長、深圳市科協(xié)主席等職]