中國人民銀行總行2024年公布的首批行政處罰公示面向評級機構(gòu)，包括中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司、標(biāo)普信用評級（中國）有限公司、中證鵬元資信評估股份有限公司、聯(lián)合資信評估股份有限公司和遠(yuǎn)東資信評估有限公司在內(nèi)的6家機構(gòu)合計收到3446.645萬元的罰單。

涉及的違法行為類型方面，其中5家涉及未按規(guī)定辦理備案，4家涉及未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)，4家涉及違反獨立性要求，5家涉及違反一致性原則。作出行政處罰決定的日期均是2023年11月7日。

其中，中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司因未按規(guī)定辦理備案、未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)、違反獨立性要求、違反一致性原則、違反信用評級從業(yè)人員管理要求共5個違法行為類型，被央行警告，罰款768.5萬元。

同時，時任中誠信國際副總裁王某方和時任中誠信國際副總裁任某紅分別被罰3萬和13萬。

聯(lián)合資信評估股份有限公司因未按規(guī)定辦理備案、未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)、違反獨立性要求、未按照規(guī)定披露信息或者披露虛假信息、違反一致性原則共5個違法行為類型，被央行警告，罰款741萬元。

同時，時任聯(lián)合資信總裁萬某偉被警告，罰款27萬元。

上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司因未按規(guī)定辦理備案、違反獨立性要求和違反一致性原則共3個違法行為類型，被央行警告，罰款726.75萬元。

同時，時任上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司董事、常務(wù)副總裁丁某樑因?qū)`反獨立性要求這一違法行為負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款10萬元。

中證鵬元資信評估股份有限公司因未按規(guī)定辦理備案、未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)、違反獨立性要求、未按規(guī)定向信用評級行業(yè)主管部門或者其派出機構(gòu)報送報告、違反一致性原則和未按規(guī)定管理評級業(yè)務(wù)檔案共6個違法行為類型，被央行警告，罰款600.995萬元。

同時，時任中證鵬元常務(wù)副總裁秦某朝和副總裁黃某被央行罰款3萬元和9萬元。

遠(yuǎn)東資信評估有限公司因未按規(guī)定辦理備案，被罰款397.4萬元。

標(biāo)普信用評級（中國）有限公司因未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)、未按規(guī)定向信用評級行業(yè)主管部門或者其派出機構(gòu)報送報告和違反一致性原則共3個違法行為類型，被央行警告，罰款212萬元。

同時，時任標(biāo)普信用評級（中國）有限公司評級分析總監(jiān)P**** Eastham因?qū)ξ窗凑辗ǘㄔu級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)這一違法行為負(fù)有責(zé)任，被警告，罰款3萬元。