中國證券監(jiān)督管理委員會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長申兵  國新網(wǎng) 圖

3月15日，國務(wù)院新聞辦就“強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展”有關(guān)政策舉行發(fā)布會。

對于證監(jiān)會在加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)管、壓實投行“看門人”責(zé)任方面有哪些重點舉措時，證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長申兵表示，督促投行在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，真正發(fā)揮好“看門人”作用，既是廣大投資者的深切期待，也是從源頭上提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)市場高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。

申兵介紹，將在嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、強(qiáng)功能和優(yōu)生態(tài)等方面做好監(jiān)管工作。

嚴(yán)監(jiān)管方面，申兵稱，制度規(guī)則已經(jīng)明確，對于“一查就撤”現(xiàn)象，要追查到底、責(zé)任到人。證監(jiān)會會在日常監(jiān)管工作中特別關(guān)注撤否率比較高和“業(yè)績變臉”等市場關(guān)注的突出問題，嚴(yán)格落實申報即擔(dān)責(zé)的要求，督促保薦機(jī)構(gòu)切實強(qiáng)化內(nèi)控制度，履行好核查把關(guān)的職責(zé)。此外，證監(jiān)會也會在現(xiàn)場檢查、信息共享、監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動等方面做好工作，提升監(jiān)管合力和效能。

嚴(yán)問責(zé)方面，要堅持穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，落實機(jī)構(gòu)和人員雙罰，依法用好資格罰、頂格罰等做法，特別是加大對在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的高管人員的處罰力度；對一些涉嫌嚴(yán)重違法，特別是幫助造假的中介機(jī)構(gòu)及人員會依法從嚴(yán)查處，涉嫌犯罪的移交司法，真正把民事、刑事、行政追責(zé)的立體追責(zé)體制運(yùn)用到位。

強(qiáng)功能方面，督促投資銀行把功能性放在首要位置，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和保護(hù)投資者合法權(quán)益為己任，加強(qiáng)項目甄別、估值定價等投行核心能力建設(shè)，真正為市場和投資人推薦質(zhì)量好、貨真價實的公司，同時把問題公司堅決擋在市場門外。

優(yōu)生態(tài)方面，投行的從業(yè)質(zhì)量最終會體現(xiàn)其保薦公司的上市公司質(zhì)量，所以，要重視發(fā)揮已有的證券公司分類評價和投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價等機(jī)制作用，讓它真正起到“指揮棒”的作用。另外，證監(jiān)會將完善保薦代表人負(fù)面評價公示制度，真正讓聲譽(yù)約束也硬起來。同時加強(qiáng)對投行和從業(yè)人員廉政從業(yè)監(jiān)管，重點打擊不當(dāng)入股、利益輸送等突出問題，建立健全對行賄人員的綜合懲治機(jī)制，讓那些害群之馬人人喊打、處處受限，營造一個風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。

“我們會把狠抓落實意見作為一個貫徹中央金融工作會議的契機(jī)?！鄙瓯硎?，證監(jiān)會將進(jìn)一步落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的要求，督促中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮好“看門人”作用，真正把好上市公司“入口關(guān)”。