中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局行政處罰決定書[2018]4號

當事人：羅媛媛，女，1981年3月出生，住址：重慶市北碚區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對羅媛媛違反證券法律法規(guī)案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述和申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

2016年9月30日至2017年7月6日，作為證券從業(yè)人員，在長城證券股份有限公司重慶金童路證券營業(yè)部從業(yè)期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，累計買入金額17,062,779元，累計賣出金額16,764,299.06元。因計算期末羅某清證券賬戶尚持有股票，上述期間違規(guī)買賣股票累計賬面盈利金額為-195,994.49元。

以上違法事實，有勞動合同、履歷資料、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

羅媛媛的行為違反了《證券法》第四十三條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我局決定：

責令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以60,000元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2018年11月20日