在推動全社會參與碳減排的過程中，關(guān)注個人領(lǐng)域碳減排、建立并完善個人碳排放管理機(jī)制是必不可少的組成部分。

廣東是中國最早（2015年）提出并試點(diǎn)碳普惠機(jī)制的地區(qū)，廣東在推進(jìn)碳排放權(quán)交易市場試點(diǎn)的過程中，積極推動個人端的碳減排機(jī)制設(shè)計(jì)，采用相關(guān)碳減排計(jì)算方法，對公眾可參與的自愿碳減排項(xiàng)目進(jìn)行核證，并作為碳市場的產(chǎn)品種類開放交易。此后，多地政策文件也提出要落實(shí)碳普惠機(jī)制，并開展相關(guān)實(shí)踐。本文擬對碳普惠遇到的問題進(jìn)行分析，以期為優(yōu)化碳普惠機(jī)制的運(yùn)行提供政策依據(jù)。 

碳普惠的兩種模式：開放和閉環(huán)

碳普惠是一種由政府部門或企業(yè)組織發(fā)起，以個人或組織日?；顒又械奶紲p排行為作為實(shí)施對象，利用各類碳減排計(jì)算方法學(xué)，將減排場景下對象的碳減排行為量化記錄并賦予一定價值，運(yùn)用商業(yè)激勵、政策支持、市場交易等方式實(shí)現(xiàn)價值兌付，從而推動建立綠色低碳生產(chǎn)生活方式的正向激勵機(jī)制。

圖1  兩種模式的碳減排權(quán)益流向

根據(jù)碳普惠運(yùn)營平臺獲得的碳減排量是否流入碳市場，可以將碳普惠機(jī)制分為兩類。

第一類是開放模式。運(yùn)營平臺獲得碳減排量授權(quán)后不指定流向，可將其作為憑證向地方政府、企事業(yè)單位、公益組織等組織機(jī)構(gòu)申報(bào)為政策或商業(yè)激勵，不參與碳市場交易。在該模式下，碳普惠減排量被轉(zhuǎn)化為政策優(yōu)惠或商業(yè)合作，如浙江省發(fā)改委牽頭開發(fā)的“浙江碳普惠”應(yīng)用，用戶可在衣食住行各領(lǐng)域進(jìn)行低碳活動獲得積分，并將積分兌換成環(huán)保商品、專業(yè)服務(wù)、機(jī)場貴賓間休息服務(wù)、云閃付紅包以及景區(qū)景點(diǎn)門票等服務(wù)，但碳普惠減排量不能用于抵消企業(yè)碳排放指標(biāo)，平臺運(yùn)營與激勵成本主要依靠財(cái)政補(bǔ)貼、企業(yè)商業(yè)優(yōu)惠或公益等系統(tǒng)外部的主體支持。

第二類是閉環(huán)模式。碳普惠運(yùn)營平臺通過一定的兌付或者協(xié)商機(jī)制，獲得用戶授權(quán)后的碳普惠減排量，通過對碳減排量的核證，將全部或部分碳減排量投放到碳排放權(quán)需求市場，以開放購買的形式鼓勵碳排放企業(yè)或自愿碳中和主體購買，用以抵消其碳排放量，如2021年9月，北京基于MaaS平臺的碳普惠項(xiàng)目達(dá)成了首筆綠色出行碳交易。該模式下，公眾個人產(chǎn)生的碳減排量通過平臺進(jìn)入碳交易市場中，平臺通過碳市場獲益，從而可用于支付平臺運(yùn)營與公眾的激勵兌付成本，平臺也可以將碳市場獲益直接分配給個人作為兌付。

表1  政府主導(dǎo)的開放模式實(shí)踐

資料來源：作者整理。

根據(jù)碳普惠機(jī)制的組織方式，碳普惠項(xiàng)目可以分為政府主導(dǎo)和企業(yè)主導(dǎo)。

政府部門主導(dǎo)的碳普惠項(xiàng)目，覆蓋場景包括綠色出行、綠色消費(fèi)、低碳政務(wù)等公共領(lǐng)域，主要對象為自愿參與碳減排活動的個人或社區(qū)。兌付激勵一般由商品優(yōu)惠和公共設(shè)施的使用權(quán)兩個方面組成，相關(guān)企事業(yè)單位通過參與政企共建的綠色合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)達(dá)成互利以維持碳普惠機(jī)制的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。

企業(yè)主導(dǎo)的碳普惠項(xiàng)目對象主要包括產(chǎn)品用戶和企業(yè)內(nèi)部員工，主要作為企業(yè)環(huán)境社會責(zé)任的體現(xiàn)，可由企業(yè)自行開展碳普惠方法學(xué)設(shè)計(jì)以及數(shù)據(jù)平臺的建設(shè)運(yùn)營，并向產(chǎn)品用戶或供應(yīng)鏈上下游客戶傳遞綠色觀念，通過商品或服務(wù)的優(yōu)惠以及特定權(quán)益的獲得作為兌付激勵。相較于政府主導(dǎo)的開放模式，其特點(diǎn)在于企業(yè)可根據(jù)擁有的資源跨地區(qū)開展活動（表2）。

表2  企業(yè)主導(dǎo)的開放模式實(shí)踐

資料來源：作者整理。

圖2  不同模式碳普惠總覽

碳普惠深入發(fā)展的問題分析

（一）信息不對稱

信息不對稱是影響碳普惠發(fā)展的重要因素。當(dāng)前，國內(nèi)碳普惠實(shí)踐中的信息不對稱主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的可得性、可驗(yàn)證性上，造成碳普惠減排的真實(shí)性難以保障，且將進(jìn)一步影響碳減排量的消納。

一是碳普惠減排的真實(shí)性難以確定。核定碳減排量通常需要多個主體配合完成，所需的用戶信息量遠(yuǎn)超出平臺所能監(jiān)測獲取的范疇，導(dǎo)致信息獲取、整合和核證較困難。例如，多項(xiàng)碳普惠項(xiàng)目涉及交通出行的碳減排計(jì)算，但目前的監(jiān)測技術(shù)難以確定用戶的出行狀態(tài)和對應(yīng)路程。同時，缺乏對個人碳減排行為披露責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，難以對多個碳減排平臺重復(fù)申報(bào)碳減排量的行為進(jìn)行限制，導(dǎo)致管理失序，造成碳普惠減排數(shù)據(jù)的真實(shí)性存疑。

二是高碳排放群體難以被識別。對高碳排放群體而言，碳普惠項(xiàng)目的激勵缺乏吸引力，難以形成對其高碳行為的有效引導(dǎo)和約束。需要采用更為有效的技術(shù)手段對其進(jìn)行識別，或推動個人碳排放信息的披露情況，并對高碳排放群體設(shè)計(jì)更有針對性的碳普惠項(xiàng)目。

三是信息不對稱影響碳普惠閉環(huán)模式的發(fā)展。開放模式下對碳減排量核證要求較為寬松，主辦部門可根據(jù)場景范圍，較自由地選取核證標(biāo)準(zhǔn)，信息不對稱的影響較小。在閉環(huán)模式中，特別是強(qiáng)制碳市場的交易，需要滿足交易門檻和更為清晰的產(chǎn)權(quán)，故對碳減排量核證要求較為嚴(yán)格。在這種情況下，信息不對稱與認(rèn)證嚴(yán)格發(fā)生內(nèi)生沖突。公眾的零散碳減排量在嚴(yán)格認(rèn)證流程下難以被有效地收集認(rèn)證，增加了碳普惠減排量進(jìn)入碳市場的成本，不利于碳普惠項(xiàng)目的進(jìn)一步擴(kuò)展。

可見，當(dāng)前碳普惠相關(guān)基礎(chǔ)建設(shè)尚不完整、平臺的監(jiān)測技術(shù)不足、披露責(zé)任不明確，是閉環(huán)模式開展中不可繞過的客觀障礙。需要進(jìn)一步規(guī)范信息披露方法和提高相關(guān)技術(shù)手段，減少信息不對稱對碳普惠運(yùn)作機(jī)制的影響。 

（二）權(quán)利歸屬不明晰

碳普惠從最初的分散分布逐漸向地方政府牽頭、企業(yè)共建的規(guī)?；l(fā)展，在影響力逐步擴(kuò)大的同時，也需要理論和立法支撐，以保障系統(tǒng)長期運(yùn)轉(zhuǎn)，如明確碳普惠減排量產(chǎn)權(quán)的歸屬和收益分配方法，并將責(zé)任和義務(wù)承擔(dān)落實(shí)到相關(guān)主體，增強(qiáng)系統(tǒng)的可信度和有效性。

一是對碳普惠減排量屬性的確認(rèn)。在碳普惠閉環(huán)模式中，碳普惠減排量要流入碳市場，可用以抵消碳排放主體企業(yè)的碳排放指標(biāo)不足。需要注意的是，公眾個人沒有碳排放總量控制的要求，難以保障碳普惠減排量的額外性，在其長期參與碳普惠活動中，相當(dāng)于擁有無限的碳排放權(quán)。而企業(yè)碳排放權(quán)是一種由行政機(jī)關(guān)基于碳排放總量控制目的進(jìn)行碳排放權(quán)有限分配的產(chǎn)物，碳排放權(quán)交易的相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)均緊密圍繞碳排放權(quán)的轉(zhuǎn)移而展開。這與個人無限的碳排放權(quán)之間存在矛盾，需要對碳普惠減排量的屬性作確認(rèn)。

二是各環(huán)節(jié)之間產(chǎn)權(quán)歸屬尚待明晰。在碳普惠實(shí)踐中，有的平臺聲明其通過激勵兌付機(jī)制獲得了用戶的碳減排量授權(quán)，但獲得授權(quán)后的管理辦法和流動方式?jīng)]有被明確。例如，碳中和主體從平臺購買碳減排量后，該部分產(chǎn)權(quán)由誰持有，是否能再向其他主體轉(zhuǎn)讓，能否由其自主進(jìn)行核證參與強(qiáng)制碳市場等問題，有待明確。

（三）兌付和消納能力不足

當(dāng)前，開放模式碳普惠的消納能力，主要依賴于地方財(cái)政和企業(yè)公益的支持。當(dāng)?shù)胤截?cái)政穩(wěn)定、企業(yè)公益意愿積極時，該模式的消納能力較強(qiáng)，但當(dāng)?shù)胤截?cái)政緊縮或企業(yè)不再支持時，其消納能力將受到影響。閉環(huán)模式的消納能力則主要受碳普惠減排量的核證成本和碳交易市場的影響，當(dāng)市場不穩(wěn)定時，用戶的碳減排量權(quán)益會出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并可能誘使市場投機(jī)行為。

一些地方碳普惠平臺的訪問數(shù)據(jù)，在平臺開始初步宣傳后就進(jìn)入運(yùn)行的平淡期和長期的用戶流失，活躍程度不高，運(yùn)營平臺也缺乏維護(hù)客戶和持續(xù)吸引用戶的動力。吸引企業(yè)參與碳普惠平臺運(yùn)營的動力主要來自3個方面：一是企業(yè)的環(huán)境社會責(zé)任展示需求；二是政企關(guān)系經(jīng)營需求導(dǎo)向下企業(yè)對政府倡導(dǎo)的響應(yīng)；三是企業(yè)對利用碳普惠平臺參與碳市場交易實(shí)現(xiàn)收益兌付的預(yù)期。

但碳交易市場的交易不活躍使得消納碳普惠減排量受到限制。當(dāng)前，大部分碳交易仍集中在政府部門的一級市場配額發(fā)放和拍賣上，二級市場不活躍。這反映出國內(nèi)的碳市場需求較少。國內(nèi)地方市場中，成交量和成交額最大的廣東碳交易市場碳配額持續(xù)低位運(yùn)行，且交易集中于配額結(jié)算期的前一段時間。這表明生產(chǎn)企業(yè)對交易碳配額的意愿并不高。在這種情況下，碳普惠項(xiàng)目減排量大量進(jìn)入市場可能會對市場造成負(fù)面影響。

同時，主管部門對核證碳減排量的發(fā)放也持謹(jǐn)慎態(tài)度，以廣東碳市場為例，截至2022年末，廣州碳排放權(quán)交易中心累計(jì)成交碳排放權(quán)29224.06萬噸，其中公眾碳減排可認(rèn)證的省級碳減排量（PHCER）538.07萬噸，占比僅1.84%。碳普惠項(xiàng)目減排的真實(shí)性和額外性問題，是阻礙主管部門允許其進(jìn)入強(qiáng)制碳交易市場實(shí)現(xiàn)兌付的重要因素。

碳普惠的開放模式是當(dāng)前發(fā)展的主流，但這意味著參與企業(yè)需要持續(xù)地投入資源以維持對用戶的吸引力和有效運(yùn)營。如果企業(yè)缺乏長期的投入回報(bào)機(jī)制，那么碳普惠平臺就可能成為一種象征性的展示。 

推進(jìn)碳普惠深入發(fā)展的對策建議

（一）推進(jìn)平臺能力建設(shè)

一是增強(qiáng)平臺的信息收集能力。重視監(jiān)測技術(shù)的不斷迭代發(fā)展和數(shù)據(jù)信息共享，以提高數(shù)據(jù)的可靠性，充分積累平臺信息收集、方法學(xué)設(shè)計(jì)等基礎(chǔ)經(jīng)驗(yàn)，完善平臺核算、記錄和兌換3個主要功能。除被動式地接受用戶申報(bào)，也應(yīng)嘗試在合理范圍內(nèi)使用分析用戶數(shù)據(jù)，識別高碳排放群體，有針對性地引導(dǎo)其進(jìn)入碳普惠項(xiàng)目，消解信息不對稱影響，保障碳普惠制度的健康發(fā)展。

二是增強(qiáng)平臺的資源整合能力。組織發(fā)展一批低碳企業(yè)和活動舉辦方等自愿碳中和主體，充分發(fā)揮開放模式的低門檻優(yōu)勢，用政策激勵和補(bǔ)貼鼓勵地方開展公眾碳減排實(shí)踐，爭取建成跨區(qū)域、跨單位的開放模式碳普惠平臺，推動資源整合與優(yōu)秀實(shí)踐傳播，鼓勵其發(fā)揮影響力主動拓展激勵資源來源，形成更廣泛的社會影響力。

三是在結(jié)合已有碳市場經(jīng)驗(yàn)建設(shè)閉環(huán)模式碳普惠，發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用。根據(jù)行政區(qū)劃，建立多級碳減排量認(rèn)證制度，逐層傳遞，實(shí)現(xiàn)從分散到集中的資源整合，并公布碳減排量定權(quán)定量依據(jù)。及時反饋用戶的碳減排量去向和使用情況，建立信任機(jī)制，同時推動核算方法學(xué)建設(shè)，以滿足逐漸豐富的低碳生活場景需求。

此外，由于碳普惠項(xiàng)目涉及大量數(shù)據(jù)的產(chǎn)生和處理，在推進(jìn)平臺能力建設(shè)的同時，還需要完善數(shù)據(jù)保護(hù)，明確不同主體對數(shù)據(jù)的采集、傳輸、存儲、共享和保護(hù)責(zé)任，并建立相關(guān)監(jiān)管機(jī)制以保障碳普惠項(xiàng)目的運(yùn)行。

（二）完善相關(guān)法律法規(guī)

一是對公眾參與碳普惠活動所獲得的碳減排量進(jìn)行定義，在法律上明確碳減排量的管理辦法和相關(guān)屬性，重點(diǎn)關(guān)注其作為一種自主申報(bào)權(quán)利的特征，厘清碳普惠減排量和碳排放權(quán)之間的區(qū)別和聯(lián)系。一方面，重視碳減排量來源于公眾主動參與碳減排的額外性，明確其應(yīng)基于方法學(xué)基準(zhǔn)的衡量，從而規(guī)范權(quán)利的來源；另一方面，可通過嘗試建立個人碳減排責(zé)任機(jī)制等方式，調(diào)和其與總量控制原則下劃定的碳排放權(quán)之間的矛盾。

二是明確碳普惠活動中相關(guān)的產(chǎn)權(quán)問題。碳普惠自愿減排量由公眾活動中所產(chǎn)生，經(jīng)由平臺整合收集后，以完善的產(chǎn)權(quán)管理辦法加強(qiáng)管理。特別是在閉環(huán)模式中，有多處需要對碳減排量的權(quán)利歸屬進(jìn)行認(rèn)證，并結(jié)合市場機(jī)制設(shè)計(jì)碳普惠減排量的交易模式。經(jīng)過產(chǎn)權(quán)劃分，使碳抵消、碳交易轉(zhuǎn)讓、碳激勵兌付等能得到實(shí)現(xiàn)的依據(jù)，從而保障各方的權(quán)益。

三是完善碳普惠減排量交易市場的法律機(jī)制。習(xí)近平總書記指出，要建設(shè)全國溫室氣體自愿碳減排交易市場。生態(tài)環(huán)境部也正在開展《溫室氣體自愿減排交易管理辦法（試行）》的意見征求工作，在原有“暫行辦法”的基礎(chǔ)上進(jìn)行修編，以適應(yīng)建設(shè)全國溫室氣體自愿減排交易市場的需求。碳普惠機(jī)制應(yīng)積極響應(yīng)全國自愿碳減排市場建設(shè)的需求，除地方的管理辦法外，還應(yīng)從更高的立法層面完善相關(guān)法律法規(guī)，促成地方與全國、碳普惠減排量市場與自愿碳減排量市場的縱向和橫向?qū)印?/p>

（三）增強(qiáng)碳普惠消納能力

一是降低主體的參與成本，對不同碳普惠減排量的核證要求進(jìn)行分類，明確市場主體購買不同核證要求下的碳普惠減排量的價值，降低企業(yè)參與的成本，實(shí)現(xiàn)正向反饋。

二是推動碳普惠減排量交易發(fā)展及與自愿碳交易市場的對接，響應(yīng)國家建立全國自愿碳交易市場的決策，鼓勵形成自愿碳中和主體，引導(dǎo)零碳園區(qū)、零碳企業(yè)等購買一定比例的碳普惠減排量，增強(qiáng)碳普惠市場活力。

三是篩選方法學(xué)基礎(chǔ)較扎實(shí)、核證難度較小的碳普惠項(xiàng)目，促進(jìn)此類項(xiàng)目進(jìn)入閉環(huán)碳普惠模式。

四是探索通過制度設(shè)計(jì)，促進(jìn)高碳排放群體或活動成為碳普惠項(xiàng)目的市場消納主體，如在汽車消費(fèi)領(lǐng)域建立碳排放預(yù)存機(jī)制，公眾購買燃油汽車或者加購汽油等可能導(dǎo)致高碳排放的產(chǎn)品時，需預(yù)先繳納一定數(shù)額的碳普惠減排量，形成碳減排量在不同消費(fèi)群體間的消納機(jī)制。 

（作者朱光德系復(fù)旦大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程系碩士研究生，陳紅敏系經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、復(fù)旦大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程系副教授。本文首發(fā)于《科學(xué)發(fā)展》2023年第10期，原題：“碳普惠：推進(jìn)開放與閉環(huán)兩種模式的深入發(fā)展”）

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“可持續(xù)方法論”專欄，旨在理清城市在可持續(xù)發(fā)展中遇到的棘手問題，并提供解題思路與方案。