中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK）和海通證券股份有限公司（簡稱“海通證券”，600837）同日公告，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

4月12日晚，中信證券發(fā)布公告稱，公司及全資孫公司中信中證資本于2024年4月12日分別收到中國證監(jiān)會立案告知書。告知書表示，因公司和中信中證資本在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核華原鈦白股份有限公司（簡稱“中核鈦白”，002145.SZ）2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司和中信中證資本立案。

海通證券同日公告稱，公司于4月12日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，3月13日，證監(jiān)會決定對公司進行立案。

同日被證監(jiān)會立案的還有中核鈦白，據(jù)4月12日晚間公告內(nèi)容，該公司收到公司實際控制人王澤龍通知，獲悉其于4月12日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，3月13日，中國證監(jiān)會決定對其立案。

不過，中核鈦白同時表示，經(jīng)確認，本次立案調(diào)查事項系針對王澤龍的調(diào)查，公司將持續(xù)關(guān)注上述事項的進展情況，嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

根據(jù)中核鈦白此前公告內(nèi)容，經(jīng)中國證監(jiān)會出具的《關(guān)于核準中核華原鈦白股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可【2022】1734號）核準，中核鈦白向16名投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）8.932億股，發(fā)行價格為每股人民幣5.92元（簡稱“本次發(fā)行”）。本次發(fā)行新增股份已于2023年2月27日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司完成登記托管手續(xù)的辦理，并于2023年3月9日在深圳證券交易所上市，限售期為新增股份上市之日起6個月（即2023年3月9日至2023年9月8日）。

公告顯示，中信證券為中核鈦白該次定增的保薦機構(gòu)。16名投資者包括中央企業(yè)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司、海通證券等。

2023年9月8日，16名投資者限售股份解除限售。

經(jīng)了解，中信證券立案告知書涉及的事項是，在相關(guān)主體轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票的過程中，中信中證資本和公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門為相關(guān)主體的交易提供了服務(wù)。

海通證券未向澎湃新聞就具體事項回應(yīng)，表示以公告為準。

值得關(guān)注的是，中信證券、海通證券被立案調(diào)查的同日，證監(jiān)會就修訂《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開征求意見，監(jiān)管部門擬通過加強監(jiān)管，督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”。其中，文件重點提到，上市券商人民立場要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務(wù)實體經(jīng)濟、做好資本市場“看門人”的職責，強化上市公司姓“公”的意識，把維護各類投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為重中之重，健全客戶關(guān)系管理，切實提升投資者長期回報。