“五一”假期前，北京證監(jiān)局集中“點(diǎn)名”3家券商。

4月30日，中國國際金融股份有限公司（下稱“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天內(nèi)第二次被北京證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。同日，中信建投證券股份有限公司（下稱“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和國都證券股份有限公司（下稱“國都證券”）也被北京證監(jiān)局采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

4月12日，新“國九條”落地之后，資本市場“看門人”排隊領(lǐng)罰單。澎湃新聞記者不完全統(tǒng)計顯示，新“國九條”發(fā)布至今，各地證監(jiān)局在不足一個月的時間內(nèi)，對12家券商密集出爐了15張罰單。

中金公司、中信建投和國都證券被集中“點(diǎn)名”

4月30日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中金公司存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎，對子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條第一款及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第653號)第七十條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局責(zé)令中金公司就上述問題認(rèn)真整改，并自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向北京證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

北京證監(jiān)局進(jìn)一步指出，中金公司存在對子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。丁瑋作為時任分管上述業(yè)務(wù)的高級管理人員負(fù)有責(zé)任，決定對丁瑋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

北京證監(jiān)局公告還指出，經(jīng)查，中信建投存在開展場外期權(quán)及自營業(yè)務(wù)不審慎，對從業(yè)人員管理不到位的情況，公司治理不規(guī)范，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。

北京證監(jiān)局責(zé)令中信建投就上述問題認(rèn)真整改，并在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起一年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，根據(jù)檢查情況不斷完善管理制度和內(nèi)部控制措施，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)和人員管理，防范和控制風(fēng)險，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)向北京證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

“經(jīng)查，劉騰蛟作為證券經(jīng)紀(jì)人，在中信建投北京望京證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理賬戶開立的情況。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十二條第一項的規(guī)定，我局決定對劉騰蛟采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。”北京證監(jiān)局稱。

此外，北京證監(jiān)局公告還指出，經(jīng)查，國都證券存在公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務(wù)活動費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責(zé)任人事后追責(zé)不到位等問題。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

“國都證券應(yīng)采取有效措施，完善內(nèi)部控制機(jī)制，提高各層級人員廉潔從業(yè)意識，按照內(nèi)部制度追究責(zé)任，自收到本決定書之日起3個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。”北京證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

與此同時，孫冠楠作為國都證券時任綜合管理部總經(jīng)理，對公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善、對部分業(yè)務(wù)活動費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)、崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效等上述違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)管理責(zé)任，被北京證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

楊江權(quán)作為國都證券總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善、對部分業(yè)務(wù)活動費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)、崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效、對責(zé)任人事后追責(zé)不到位等上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，被北京證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

新“國九條”后券商排隊領(lǐng)罰單

4月12日，新“國九條”落地之后，資本市場“看門人”排隊領(lǐng)罰單。澎湃新聞記者不完全統(tǒng)計顯示，各地證監(jiān)局在不足一個月的時間內(nèi)，已對12家券商開出了15張罰單。

4月12日，根據(jù)公告，海通證券、中信證券以及全資孫公司中信中證資本遭證監(jiān)會立案，主要原因是在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白（002145）2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)。

同樣是在4月12日，華西證券公告稱，收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施事先告知書》，因在金通靈（300091）2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在多項違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施

4月16日，因銀河證券存在開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，北京證監(jiān)局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4月18日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。因在全面風(fēng)險管理方面，東海證券未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險管理運(yùn)行機(jī)制、未能及時完成子公司東海投資有限責(zé)任公司監(jiān)事的任免工作、部分投行項目中存在瑕疵，江蘇證監(jiān)局對東海證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施；同時東海證券執(zhí)行委員會主任（總裁）楊明未能有效落實(shí)公司的合規(guī)管理目標(biāo)，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

4月19日，因股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)存在問題、紓困產(chǎn)品管理不足、私募子公司管理不到位等諸多問題，深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；杜海江作為時任國信證券分管股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的高管，對該業(yè)務(wù)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4月19日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》，因存在部分自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位、對部分客戶適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位、跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等四項問題，江蘇證監(jiān)局決定對華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

4月26日，原新時代證券 (現(xiàn)誠通證券)在被接管前長期存在未按規(guī)定如實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送實(shí)際控制人持股比例，以及內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂等事項，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，被北京證監(jiān)局采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定。

4月26日，中金公司因合規(guī)管理存在兩方面問題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。因公司合規(guī)管理存在問題，中金公司被北京證監(jiān)局警示。

4月30日，除了中金公司、中信建投、國都證券被集體“點(diǎn)名”外，廣東證監(jiān)局也密集開出罰單，分別對中泰證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，對中信建投采取出具警示函措施的決定，對海通證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。