東莞證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“東莞證券”）出現(xiàn)多個(gè)高管人事變動(dòng)。

5月20日晚，東莞證券發(fā)布公告，任命羅貽芬為財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書，任命羅張亦超為總裁助理；此外，因工作調(diào)整，郭小筠不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)、首席法務(wù)官；郜澤民不再擔(dān)任副總裁，以及不再代為履行財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書職責(zé)。

值得注意的是，不久之前，東莞證券總經(jīng)理也發(fā)生變動(dòng)。5月8日，東莞證券公告表示該公司5月6日董事會(huì)會(huì)議同意潘海標(biāo)不再擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)，由該公司董事長(zhǎng)陳照星在董事會(huì)聘任新的總經(jīng)理之前代為履行總經(jīng)理職務(wù)。

2名高管離任后被聘為公司高級(jí)顧問(wèn)

根據(jù)招股書披露的信息，郭小筠，1969年6月出生，現(xiàn)年將滿55周歲。郭小筠曾任職于沈陽(yáng)市第二十一中學(xué)、東北微電子研究所、深圳法制報(bào)社總編室、深圳市鵬基集團(tuán)有限公司，曾任深圳市鵬潤(rùn)實(shí)業(yè)有限公司副總經(jīng)理，健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司法律負(fù)責(zé)人、監(jiān)事，東莞勤上光電股份有限公司高級(jí)總監(jiān)，歷任東莞證券總裁助理，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理，合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理，首席風(fēng)控官，首席法務(wù)官，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理，東證宏德董事長(zhǎng)；現(xiàn)任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分與內(nèi)審委員會(huì)委員，東莞市金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)，離任前，為東莞證券合規(guī)總監(jiān)，兼首席法務(wù)官。 

郜澤民，1964年8月出生，現(xiàn)年將滿60周歲。郜澤民曾任職于內(nèi)蒙古工商行政管理學(xué)校、內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)、內(nèi)蒙古證券監(jiān)督管理委員會(huì)；歷任國(guó)信證券有限責(zé)任公司投資銀行總部總經(jīng)理助理、 副總經(jīng)理、總經(jīng)理，總裁助理。離任前，為東莞證券副總裁。 

離職后，郭小筠、郜澤民均被聘任為東莞證券高級(jí)顧問(wèn)。

另一方面，羅貽芬履新財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書，她具有豐富的合規(guī)與投行經(jīng)驗(yàn)。張亦超則履新為總裁助理。

根據(jù)本次公告，羅貽芬曾任東莞證券受托資管部員工、中投證券（現(xiàn)中金財(cái)富）稽核監(jiān)察部員工、東莞證券內(nèi)審合規(guī)部副總經(jīng)理、東莞證券稽核審計(jì)部副總經(jīng)理、東莞證券場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)部（原資本市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理、東莞證券投資銀行部副總經(jīng)理兼投行業(yè)務(wù)九部總經(jīng)理?，F(xiàn)任東莞證券財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書。 

張亦超曾任上海聯(lián)合資信評(píng)估有限公司員工、上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司評(píng)級(jí)分析師、興業(yè)證券固定收益事業(yè)總部副總經(jīng)理、東莞證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理?，F(xiàn)任東莞證券總裁助理兼?zhèn)鶆?wù)融資總部總經(jīng)理。 

此外，東莞證券還表示，董事會(huì)決議由高級(jí)管理人員季王鋒擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)，高級(jí)管理人員陳愛章?lián)钨Y管業(yè)務(wù)總監(jiān)。

IPO進(jìn)程或受影響

短期內(nèi)多位高管變動(dòng)，是否會(huì)對(duì)東莞證券IPO進(jìn)程產(chǎn)生不利影響？

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人上市主要條件中，主體資格規(guī)定，發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

東莞證券被視為IPO釘子戶。2015年，東莞證券遞交了首發(fā)上市申請(qǐng)資料并獲受理，但因持有其40%股權(quán)的第一大股東錦龍股份（000712）實(shí)控人楊志茂牽扯行賄案件，東莞證券IPO未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。直至2021年2月，證監(jiān)會(huì)恢復(fù)對(duì)其的審核，2022年2月，東莞證券首發(fā)過(guò)會(huì)，但始終未拿到上市批文。

2023年全面注冊(cè)制落地，東莞證券IPO平移獲受理，今年3月31日，因財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期，東莞證券在深交所主板上市審核狀態(tài)顯示為“中止”。

除了高管的變動(dòng)，東莞證券股東還有意轉(zhuǎn)讓所持股份，令該公司股東產(chǎn)生變動(dòng)的可能。

資料顯示，東莞證券成立于1988年，注冊(cè)資本15億元，是東莞市屬國(guó)有控股重點(diǎn)企業(yè)。東莞證券有五大股東，東莞國(guó)資委控制的三家國(guó)資企業(yè)東莞發(fā)展控股股份有限公司、東莞金融控股集團(tuán)有限公司、東莞金控資本投資有限公司，分別持股20%、20%和15.4%，合計(jì)持有55.4%，是東莞證券的實(shí)際控制人。

同時(shí)，民營(yíng)資本實(shí)控人楊志茂，通過(guò)錦龍股份和東莞市新世紀(jì)科教拓展有限公司合計(jì)持有東莞證券44.6%股權(quán)。而楊志茂所持東莞證券股權(quán)正在謀劃退出。

2023年11月3日，錦龍股份發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的提示性公告》，擬轉(zhuǎn)讓東莞證券3億股股份；2023年12月2日，錦龍股份公告稱擬調(diào)增轉(zhuǎn)讓東莞證券股份的股數(shù)，最多為6億股（占東莞證券總股本的40%）。

2024年3月29日，錦龍股份公告稱與東莞金控資本投資有限公司（下稱“金控資本”）就金控資本有意收購(gòu)錦龍股份持有的東莞證券3億股股份（占公司總股本的20%）事宜達(dá)成了初步意向，并簽訂了無(wú)約束力的交易備忘錄。4月29日，錦龍股份再次公告稱，截至目前，就標(biāo)的股份交易相關(guān)事項(xiàng)繼續(xù)與意向受讓方進(jìn)行談判協(xié)商，相關(guān)的盡職調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估工作尚未完成。

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。

值得一提的是，不久前，東莞證券還曾遭到監(jiān)管處罰。

5月10日，廣東證監(jiān)局披露了一份對(duì)東莞證券及2名保薦代表人行政監(jiān)管措施決定書。

經(jīng)查，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國(guó)立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是未對(duì)上市公司大額資金往來(lái)交易真實(shí)性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報(bào)2019年度現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。

東莞證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令137號(hào)）第三十一條第六項(xiàng)的規(guī)定，姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。最終，廣東證監(jiān)局決定對(duì)東莞證券、采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，東莞證券2023年年報(bào)顯示，2023年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21.55億元，同比下降6.26%；2023年公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)6.35億元，同比下降19.70%。東莞證券稱，2023年?duì)I收下降主要是受市場(chǎng)行情和傭金率影響，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比減少，以及投行業(yè)務(wù)收入有所下降。