期貨罰單再添4張。

7月25日，金石期貨有限公司（下稱“金石期貨”）因2023年年度報告中關(guān)聯(lián)方披露不準確等六方面問題，被新疆證監(jiān)局出具警示函。同日，浙江證監(jiān)局接連發(fā)布3張期貨罰單，分別點名了浙商期貨有限公司（下稱“浙商期貨”），以及浙商期貨資產(chǎn)管理部門負責(zé)人金波、浙商期貨首席風(fēng)險官張達。

澎湃新聞記者注意到，7月以來，針對期貨公司及期貨從業(yè)人員的罰單接連披露，期貨罰單合計已達到23張。

金石期貨、浙商期貨及相關(guān)負責(zé)人被集中點名

7月25日，新疆證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對金石期貨有限公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》稱，經(jīng)查，金石期貨有限公司（下稱“金石期貨”）存在六方面問題，

一是未準確識別關(guān)聯(lián)方，2023年年度報告中關(guān)聯(lián)方披露不準確。二是2023年年度報告中未披露與控股股東之間發(fā)生的辦公用房租賃等關(guān)聯(lián)交易。三是公司經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人未在2023年年度報告中簽署確認意見。四是未采取有效措施核查高管人員兼職行為，且在核查出高管人員兼職后，未及時報告高管人員兼職情況。五是非特殊情況下由副總經(jīng)理代履行分支機構(gòu)負責(zé)人職責(zé)。六是信息技術(shù)系統(tǒng)安全管理制度不完善、執(zhí)行不到位。

上述問題反映出金石期貨內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在缺陷。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對金石期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計入資本市場誠信檔案。

“金石期貨應(yīng)當認真吸取教訓(xùn)，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，持續(xù)強化公司治理，健全內(nèi)控機制，加強風(fēng)險合規(guī)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。”新疆證監(jiān)局強調(diào)。

7月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布3張期貨罰單，分別點名了浙商期貨有限公司（下稱“浙商期貨”），以及浙商期貨資產(chǎn)管理部門負責(zé)人金波、浙商期貨首席風(fēng)險官張達。

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，浙商期貨存在兩方面問題：一是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定；二是在資產(chǎn)管理計劃運作管理過程中未有效履行主動管理職責(zé)，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

與此同時，因浙商期貨未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，在資產(chǎn)管理計劃運作管理中未有效履行主動管理職責(zé)，張達作為公司首席風(fēng)險官，未能有效履行監(jiān)督檢查職責(zé)，對上述問題負有管理責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對張達采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

因浙商期貨在資產(chǎn)管理計劃運作管理中未有效履行主動管理職責(zé)，金波作為浙商期貨資產(chǎn)管理部門負責(zé)人，主動參與相關(guān)資產(chǎn)管理計劃違規(guī)運作模式的謀劃與溝通，對公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)問題負有直接管理責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對金波采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

月內(nèi)期貨罰單已達23張

澎湃新聞記者注意到，7月以來，針對期貨公司及期貨從業(yè)人員的罰單接連披露，期貨罰單合計已達到23張。

具體而言，澎湃新聞記者不完全統(tǒng)計顯示，從7月1日至今，除了金石期貨、浙商期貨涉及的4張罰單，各地證監(jiān)局的期貨罰單還分別涉及江海匯鑫期貨、物產(chǎn)中大期貨、五礦期貨、瑞達期貨、中信建投期貨、江西瑞奇期貨、國聯(lián)期貨、中財期貨、東方匯金期貨、寧證期貨、弘業(yè)期貨、國泰君安期貨等。

具體而言，7月23日，山東證監(jiān)局披露《關(guān)于對江海匯鑫期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》稱，經(jīng)查，江海匯鑫期貨有限公司（下稱“江海匯鑫期貨”）存在六方面違規(guī)情形：一是未向該局報告?zhèn)€別董事兼職情況。二是股權(quán)管理內(nèi)控機制不完善。三是未有效執(zhí)行公司內(nèi)控制度，如未按公司章程落實首席風(fēng)險官任命以及履職相關(guān)要求；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員安排不獨立等。四是未明確網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的第一責(zé)任人。五是信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計存在缺陷。六是在2024年5月22日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，未及時保護網(wǎng)絡(luò)安全事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對江海匯鑫期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

7月22日，浙江證監(jiān)局發(fā)布4張期貨罰單，分別涉及物產(chǎn)中大期貨有限公司（下稱“物產(chǎn)中大期貨”）永康營業(yè)部及營業(yè)部負責(zé)人林毅，和物產(chǎn)中大期貨溫州營業(yè)部及營業(yè)部負責(zé)人陳孝雨。

7月16日，浙江證監(jiān)局對五礦期貨有限公司臺州愛華路營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，并對違規(guī)為客戶的期貨配資活動提供便利的工作人員蔣恩德采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

7月15日，浙江證監(jiān)局接連發(fā)布了6張罰單，分別點名了瑞達期貨股份有限公司（下稱“瑞達期貨”，002961）杭州分公司、中信建投期貨有限公司（下稱“中信建投期貨”）杭州分公司、江西瑞奇期貨有限公司（下稱“江西瑞奇期貨”）杭州營業(yè)部，以及上述2家期貨公司分公司和1家期貨營業(yè)部的負責(zé)人。

7月10日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對國聯(lián)期貨股份有限公司（下稱“國聯(lián)期貨”）采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國聯(lián)期貨在資管業(yè)務(wù)開展過程中，存在對資管計劃銷售機構(gòu)履職情況監(jiān)督不到位，未及時發(fā)現(xiàn)相關(guān)方違法違規(guī)行為等情況。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對國聯(lián)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，責(zé)令國聯(lián)期貨在收到監(jiān)管措施決定書之日起三個月內(nèi)完成整改，并提交整改情況報告。

7月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布了對中財期貨有限公司（下稱“中財期貨”）赤峰營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，中財期貨赤峰營業(yè)部對部分客戶異常交易行為監(jiān)控處理不到位，反映出內(nèi)部控制不完善，客戶交易行為管理機制不健全。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對中財期貨赤峰營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“中財期貨赤峰營業(yè)部應(yīng)強化合規(guī)意識，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。”內(nèi)蒙古證監(jiān)局強調(diào)。

7月3日，吉林證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對東方匯金期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》稱，經(jīng)查，東方匯金期貨存在三方面違規(guī)行為：一是高管人員管理不規(guī)范，實際控制人重大事項報告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善，反映公司治理不完善。二是資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位，財務(wù)管理不規(guī)范，會計核算不準確。反映公司風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制不足。三是信息技術(shù)人員配備不足。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對東方匯金期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

“東方匯金期貨應(yīng)于收到本監(jiān)管措施決定書3個月內(nèi)對上述問題完成整改，并向我局提交書面整改報告，我局將進行驗收?！奔肿C監(jiān)局稱。

7月1日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了兩則行政監(jiān)管措施，分別涉及寧證期貨有限責(zé)任公司（下稱“寧證期貨”）和弘業(yè)期貨股份有限公司（下稱“弘業(yè)期貨”，001236）。

江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，寧證期貨主席交易系統(tǒng)上線后從未開展壓力測試，且僅保存近15天監(jiān)控日志，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》(證監(jiān)會令第218號)第十八條第二款、第二十一條第一款規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對寧證期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并責(zé)令寧證期貨在收到監(jiān)管措施決定書之日起3個月內(nèi)完成整改，并向江蘇證監(jiān)局提交整改情況報告。

“經(jīng)查，弘業(yè)期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在接受有關(guān)委托人提供的具體投資標的等實質(zhì)性投資建議，未切實履行主動管理職責(zé)的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第四十七條第三款規(guī)定?！苯K證監(jiān)局指出。

江蘇證監(jiān)局進一步指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，責(zé)令弘業(yè)期貨在收到監(jiān)管措施決定書之日起一個月內(nèi)向我局提交整改方案，及時報告整改進展情況，穩(wěn)妥推進整改工作。

7月1日，上海證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對張馳出具警示函監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，張馳在國泰君安期貨有限公司任職期間，存在撰寫期貨研究報告過程中未能做到專業(yè)審慎的違規(guī)事實，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對張馳采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)悉，張馳是國泰君安期貨的首席分析師，研究領(lǐng)域覆蓋玻璃、純堿、PP（聚丙烯）等品種。