中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）首次公開保薦代表人撤否情況。

澎湃新聞注意到，為強化聲譽約束，中證協(xié)完善保薦代表人分類名單，以及負面評價公示機制。其中，最值得關(guān)注的是，中證協(xié)有史以來首次增加了保薦代表人分類名單A項目撤否信息。截至9月23日，A類名單中8720名保薦代表人的撤否信息進行公開。

分類名單A為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單。具體來看，A類名單的8720名保薦代表人中，共有5128名保代未披露撤否比率；披露撤否比率的3592名保薦代表人中，共有1041名保薦代表人撤否比率達到100%。

值得注意的是，該名單公示的保薦代表人撤否項目和上市項目數(shù)量僅包括滬深北交易所各板塊實施注冊制以后的保薦項目，撤否比率=（撤回項目數(shù)量+否決項目數(shù)量）/（撤回項目數(shù)量+否決項目數(shù)量+上市項目數(shù)量）。該撤否比率的統(tǒng)計方式與常規(guī)統(tǒng)計不同，保薦代表人的撤否比率與保薦項目的數(shù)量無關(guān)，僅與撤否項目、上市項目掛鉤。如果一名保薦代表人存在撤否項目，而未有上市項目，那么撤否比率均為100%。

如廣發(fā)證券的某保薦代表人，當前共有13個保薦項目，出現(xiàn)了1單撤回案例，尚未有上市項目，撤否率100%；海通證券的某保薦代表人，當前共有13個保薦項目，出現(xiàn)了4單撤回案例，尚未有上市項目，撤否率同樣為100%；東興證券的某保薦代表人，當前未有保薦項目，未有上市項目，僅有1單撤回項目，撤否率同樣為100%。

也就是說，撤否比率達到100%的保薦代表人，并不意味執(zhí)業(yè)水平存在問題，很可能因注冊制之后保薦項目僅有撤否項目而未有上市項目導(dǎo)致出現(xiàn)極端情況。

此外，中證協(xié)表示，除了對A類名單做進一步完善，增加了項目撤否信息；并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）。

澎湃新聞注意到，公示的分類名單D首批名單中，共有16人被暫停業(yè)務(wù)，分別來自中信建投、廣發(fā)證券、中金公司、東北證券、中天證券、山西證券、華龍證券、海通證券、廣發(fā)乾和投資有限公司等9家機構(gòu)，所涉保薦項目包括廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司、美尚生態(tài)景觀股份有限公司、鄭州華晶金剛石股份有限公司、樂視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司、北京藍山科技股份有限公司、廣東康美藥業(yè)股份有限公司等。

中證協(xié)強調(diào)，調(diào)整后的分類名單將促進保薦代表人更加清晰地認識到自己的責任邊界和執(zhí)業(yè)風險，更加盡職盡責地開展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

“下一步，協(xié)會將不斷強化證券公司的合規(guī)風控意識，提升證券公司及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場“看門人”作用，服務(wù)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展。”中證協(xié)說道。