中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（下稱(chēng)“中金公司”，601995.SH，03908.HK）因涉嫌上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（下稱(chēng)“思爾芯”）首次公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案。

10月11日晚間，中金公司發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)的公告》稱(chēng)，公司于2024年10月11日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》（證監(jiān)立案字0382024014號(hào)）。

“根據(jù)《立案告知書(shū)》，因公司涉嫌思爾芯首次公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年9月25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案?！敝薪鸸痉Q(chēng)。

中金公司表示，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

對(duì)于被立案調(diào)查，中金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)澎湃新聞?dòng)浾弑硎荆骸肮疽延?1日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)思爾芯IPO項(xiàng)目的《立案告知書(shū)》，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。公司將堅(jiān)持以投資者為本，不斷強(qiáng)化執(zhí)業(yè)過(guò)程的質(zhì)量管控，把好資本市場(chǎng)‘入口’關(guān)，夯實(shí)‘看門(mén)人’責(zé)任，進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)大智慧VIP，10月14日早盤(pán)開(kāi)盤(pán)，中金公司A股一度逼近跌停，截至記者發(fā)稿時(shí)，跌幅高達(dá)9.95%，報(bào)36.01元。

2月9日，證監(jiān)會(huì)表示，近日對(duì)思爾芯（原名：上海國(guó)微思爾芯技術(shù)股份有限公司）申請(qǐng)科創(chuàng)板首發(fā)上市過(guò)程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實(shí)施以來(lái)，發(fā)行人在提交申報(bào)材料后、未獲注冊(cè)前，證監(jiān)會(huì)查辦的首例欺詐發(fā)行案件。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請(qǐng)。作為首發(fā)信息披露質(zhì)量抽查企業(yè)，證監(jiān)會(huì)于2021年12月對(duì)其實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)公司涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項(xiàng)。

2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)對(duì)其涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理。

證監(jiān)會(huì)指出，經(jīng)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說(shuō)明書(shū)》第六節(jié)“業(yè)務(wù)與技術(shù)”、第八節(jié)“財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析”涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營(yíng)業(yè)收入合計(jì)1536.72萬(wàn)元，占當(dāng)年度營(yíng)業(yè)收入的11.55%，虛增利潤(rùn)總額合計(jì)1246.17萬(wàn)元，占當(dāng)年度利潤(rùn)總額的118.48%。

最終，證監(jiān)會(huì)依法決定：對(duì)思爾芯處以400萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任思爾芯董事長(zhǎng)黃學(xué)良，時(shí)任思爾芯董事、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理Toshio?Nakama分別處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時(shí)任思爾芯董事、資深副總裁、董事會(huì)秘書(shū)熊世坤分別處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任思爾芯首席財(cái)務(wù)官黎雄應(yīng)處以150萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任思爾芯監(jiān)事會(huì)主席楊錄處以100萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)彼時(shí)指出，實(shí)行注冊(cè)制，強(qiáng)調(diào)以信息披露為核心，發(fā)行上市條件更加多元包容，發(fā)行上市全過(guò)程更加規(guī)范、透明、可預(yù)期。但實(shí)行注冊(cè)制，絕不意味著放松質(zhì)量要求，在把選擇權(quán)交給市場(chǎng)，強(qiáng)化市場(chǎng)約束的同時(shí)，審核把關(guān)和法治約束也將更加嚴(yán)格。

“堅(jiān)持‘申報(bào)即擔(dān)責(zé)’，對(duì)于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)即使撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，也要一查到底。對(duì)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將以‘零容忍’的態(tài)度堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益?！弊C監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)。

中金公司2024年半年報(bào)顯示，今年上半年，中金公司作為主承銷(xiāo)商完成了A股IPO項(xiàng)目4單，主承銷(xiāo)金額人民幣15.71億元。作為主承銷(xiāo)商完成A股再融資項(xiàng)目9單，主承銷(xiāo)金額人民幣86.55億元。

值得一提的是，中金公司近日剛剛被北京證監(jiān)局警示。

9月30日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》稱(chēng)，中金公司存在薪酬管理制度不健全、薪酬相關(guān)信息披露存在錯(cuò)誤、人員任職管理和信息報(bào)送存在問(wèn)題，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“中金公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全內(nèi)部控制制度，切實(shí)提升合規(guī)管理水平?！北本┳C監(jiān)局稱(chēng)。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，包括中金公司在內(nèi)，至少已有4家上市券商被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。其中，4月12日，中信證券（600030.SH）、海通證券（600837.SH）因參與中核鈦白實(shí)控人違規(guī)定增套利，被證監(jiān)會(huì)立案。在公告被立案調(diào)查一周后，4月19日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，證監(jiān)會(huì)擬罰沒(méi)中信證券2516萬(wàn)元，證監(jiān)會(huì)擬罰沒(méi)海通證券776.44萬(wàn)元。

東吳證券（601555.SH）曾在4月16日公告稱(chēng)，因該公司涉嫌國(guó)美通訊（600898.SH）、紫鑫藥業(yè)（002118.SZ）非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案，目前相關(guān)處罰內(nèi)容尚未公布。