在“老鼠倉”罰單公布兩日后，疑似被罰的信達(dá)澳亞基金公司副總經(jīng)理李淑彥火速卸任。

11月29日，信達(dá)澳亞基金管理有限公司（下稱“信達(dá)澳亞基金”）公告稱，李淑彥因個人原因離任副總經(jīng)理，并無轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位的說明，離任日期為2024年11月29日。

與此同時，信達(dá)澳亞基金還發(fā)布多則涉及產(chǎn)品基金經(jīng)理變更的公告。公告內(nèi)容顯示，自11月29日起，李淑彥卸任旗下在管所有公募基金產(chǎn)品，并已按規(guī)定在中國基金業(yè)協(xié)會辦理注銷手續(xù)。

對此，信達(dá)澳亞基金向澎湃新聞記者表示，“本著為基金份額持有人負(fù)責(zé)的原則，基金管理人審慎評估后，決定卸任由李淑彥在管的所有公募基金及副總經(jīng)理職務(wù)，對于其在管基金，公司已選擇優(yōu)秀基金經(jīng)理接任，力爭能夠有較好的收益表現(xiàn)和客戶體驗，本次卸任不會影響基金正常運作?！?/p>

值得一提的是，李淑彥離任的“個人原因”或與前兩日披露的“老鼠倉”罰單有關(guān)，罰單中的多條線索均將當(dāng)事人指向李淑彥。

11月27日，中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局（下稱“四川證監(jiān)局”）發(fā)布一則行政處罰決定書，李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，對其責(zé)令改正，合計罰沒154.29萬元。

罰單中顯示，李某彥，男，198X年9月出生，住址為廣東省深圳市南山區(qū)。他于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳周期動力”的基金經(jīng)理。

李某彥在任期間，負(fù)責(zé)上述兩只公募基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱為“信澳基金組”）的運作計劃、實施、追蹤、調(diào)整和投資指令的下達(dá)，并對所轄基金運作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。

四川證監(jiān)局指出，李某彥與張某程關(guān)系密切，張某程知道李某彥公募基金經(jīng)理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤禾材料”“拓爾思”8只股票的未公開信息。

2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國衛(wèi)星”“中國衛(wèi)通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計240.74萬元，趨同交易盈利14.29萬元。

對此，四川證監(jiān)局決定，對李某彥泄露未公開信息的行為，責(zé)令改正，并處以80萬元罰款；對李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬元，并處以60萬元罰款。

綜上，四川證監(jiān)局表示，對李某彥責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬元，合計處以140萬元的罰款。

公開資料顯示，李淑彥，北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)碩士。2012年至2015年，先后在博時基金、永贏基金任研究員，2015年5月加入信達(dá)澳亞基金，歷任研究員、基金經(jīng)理助理、公司副總經(jīng)理、專戶投資部總監(jiān)兼研究咨詢部負(fù)責(zé)人。

另據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至今年三季度末，李淑彥彼時在管規(guī)模為37.29億元，在管基金數(shù)量共6只，分別為信澳匠心臻選兩年持有、信澳周期動力、信澳匠心嚴(yán)選一年持有、信澳鑫享、信澳鑫瑞6個月持有、信澳匠心回報。

其中，罰單中所提及的“信澳匠心臻選”、“信澳周期動力”為李淑彥彼時在管規(guī)模最大的兩只基金。從業(yè)績情況來看，截至11月28日，信澳匠心臻選、信澳周期動力的年內(nèi)業(yè)績分別為0.60%、-5.14%，大幅跑輸同期業(yè)績比較基準(zhǔn)；總回報則依次為-3.72%、16.72%。

官網(wǎng)資料顯示，信達(dá)澳亞基金（原“信達(dá)澳銀基金管理有限公司”）成立于2006年6月5日，注冊資本1億元人民幣，公司總部設(shè)在中國深圳，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的國內(nèi)首家由國有資產(chǎn)管理公司控股的基金管理公司，由中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司和澳大利亞聯(lián)邦銀行全資子公司合資設(shè)立，也是澳洲在中國合資設(shè)立的第一家基金管理公司。2015年5月22日，信達(dá)證券股份有限公司受讓中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司持有的股權(quán)（持股比例54%），與East Topco Limited共同持有公司股份（持股比例46%）。2022年3月21日，由于公司外方股東的實控人變更，以及公司國際化發(fā)展戰(zhàn)略需要，公司正式更名為信達(dá)澳亞基金管理有限公司。