又有8名保薦代表人（保代）被歸入中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務類）。

5月23日，中證協(xié)官網(wǎng)顯示，保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務類）目前共有15位保代在列，相較于此前名單，新增了8名保代的信息，涉及6家券商，分別為申萬宏源承銷保薦的吳杏輝，國元證券的馬志濤、徐明，財信證券的蔣序全，廣發(fā)證券的李佳佳，東吳證券的王新、張琦，中金公司的趙善軍。

需要指出的是，財信證券的蔣序全和廣發(fā)證券的李佳佳，在紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票項目中存在違規(guī)行為時，執(zhí)業(yè)機構(gòu)均在東吳證券。

具體而言，處罰涉及的保薦項目方面，中證協(xié)官網(wǎng)資料顯示，申萬宏源承銷保薦的吳杏輝涉及國宏工具系統(tǒng)（無錫）股份有限公司（下稱“國宏工具”）的IPO項目。

3月7日，上海證券交易所（下稱“上交所”）紀律處分決定書顯示，經(jīng)查明，國宏工具項目保薦代表人吳杏輝、雷晨予在發(fā)行上市申請過程中，存在保薦職責履行不到位的情形。上交所決定，對申萬宏源承銷保薦予以通報批評，對吳杏輝、雷晨予以6個月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀律處分。

國元證券的馬志濤、徐明均涉及安徽安芯電子科技股份有限公司（安芯電子）的IPO項目。

2月25日，上交所紀律處分決定書顯示，經(jīng)查明，保薦人馬志濤、徐明相關(guān)核查工作存在重大缺陷，作出的核查結(jié)論與事實明顯不符。上交所決定，對國元證券予以通報批評，對馬志濤、徐明予以6個月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀律處分。

財信證券的蔣序全、廣發(fā)證券的李佳佳，在東吳證券任職時，參與了吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司（下稱“紫鑫藥業(yè)”）的非公開發(fā)行。

1月2日，證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦(含持續(xù)督導)服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載。對于東吳證券上述違規(guī)行為，蔣序全、李佳佳為直接負責的主管人員。

證監(jiān)會決定，對東吳證券責令改正，給予警告，針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務收入206.80萬元，并處以413.60萬元罰款。對蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款；對李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

東吳證券王新、張琦均涉及國美通訊設備股份有限公司（下稱“國美通訊”）的非公開項目。

1月2日，證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務過程中未勤勉盡責，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實性、準確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載。對于東吳證券上述違規(guī)行為，張琦、王新為直接負責的主管人員。

證監(jiān)會決定，對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務違法所得471.70萬元，并處以50萬元罰款。對張琦給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對王新給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款。

中金公司的趙善軍則涉及上海國微思爾芯技術(shù)股份有限公司（下稱“思爾芯”）的IPO項目。

2024年12月20日，證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載。對于中金公司的上述違規(guī)行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。

證監(jiān)會決定，對中金公司責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入200萬元，并處以600萬元罰款。對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

2024年9月20日，中證協(xié)發(fā)布《關(guān)于修訂<證券公司保薦業(yè)務規(guī)則>的決定》，完善保薦代表人負面評價公示機制，強化對保薦代表人的聲譽約束。并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項D類（暫停業(yè)務類）名單，旨在進一步壓實投行“看門人”責任，強化對保薦代表人的聲譽約束。

據(jù)悉，D類展示的是資格罰，采取動態(tài)更新機制，并非固定名單，罰畢就會離開榜單，主要與保代被具體采取的監(jiān)管措施以及其期限掛鉤。