針對場外配資情況，近日已有兩地證監(jiān)局分別召開座談會，強調(diào)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理。

根據(jù)浙江證監(jiān)局3月13日消息，3月8日上午，浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會，督促各證券經(jīng)營機構(gòu)增強合規(guī)風(fēng)控意識，夯實內(nèi)控，未雨綢繆，嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理，加強客戶異常交易管理，做好技術(shù)系統(tǒng)安全維護(hù)，并重點強調(diào)了當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理的具體監(jiān)管要求。

會上，各參會機構(gòu)認(rèn)真分析了當(dāng)前市場形勢及客戶資金流向，就如何加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理特別是融資融券業(yè)務(wù)管理，如何加強異常交易監(jiān)管特別是場外配資監(jiān)測，如何做好信息技術(shù)安全管理工作等內(nèi)容進(jìn)行了交流匯報，并對做好相關(guān)監(jiān)管工作提出了建議。

會議強調(diào)，各證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識，認(rèn)真做好風(fēng)險防范工作，引導(dǎo)投資者理性投資，并提出了四方面具體要求：

一是全面落實“了解你的客戶”原則。要切實做好客戶適當(dāng)性管理，依法對客戶真實身份、交易執(zhí)行、資金來源等情況進(jìn)行核查，履行客戶異常交易監(jiān)控和管理職責(zé)，及時報告違規(guī)交易和風(fēng)險情況。

二是深入開展投資者宣傳教育工作。要引導(dǎo)投資者通過證券公司合法合規(guī)開展融資交易，及時向投資者提示風(fēng)險，做好融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

三是切實做好交易信息系統(tǒng)安全防護(hù)。要著力加強技術(shù)系統(tǒng)運維管理，有效防范外掛附著、協(xié)議破解等非法接入活動，及時采取措施保障客戶交易穩(wěn)定和安全，做到“交易不斷、數(shù)據(jù)不亂”。

四是嚴(yán)格禁止參與非法場外配資活動。要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風(fēng)險，采取有效措施識別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場外配資機構(gòu)或個人合作開展業(yè)務(wù)，不得為非法場外配資提供任何便利。

而在稍早前的3月8日，廣東證監(jiān)局率先發(fā)布消息稱，針對近期市場反映場外配資有所抬頭的情況，廣東證監(jiān)局密切關(guān)注，加強防范。

3月7日，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人座談，了解證券經(jīng)營機構(gòu)所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況，并對證券經(jīng)營機構(gòu)防范場外配資風(fēng)險提出三項明確要求：

一是禁止與各類配資機構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)。要高度重視場外配資可能帶來的市場風(fēng)險，牢牢樹立合規(guī)意識，禁止以任何形式與配資機構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)。要完善賬戶管理制度，加強客戶身份識別和客戶回訪工作，嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理等要求。

二是加強異常交易監(jiān)控和技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù)。要提高事前、事中風(fēng)險管理能力，切實做好賬戶異常交易監(jiān)控，不得為從事場外配資活動的機構(gòu)或個人提供任何便利。

三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導(dǎo)工作。結(jié)合工作實際，認(rèn)真做好風(fēng)險提示工作,引導(dǎo)投資者理性投資，防范投資風(fēng)險，包括：利用官方網(wǎng)站、微信公眾號，或者通過電話、短信、QQ群等提示風(fēng)險，提醒投資者選擇合法證券經(jīng)營機構(gòu)，理性投資；利用營業(yè)場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放提示理性投資的標(biāo)語；關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)中配資公司宣稱與本機構(gòu)合作等相關(guān)宣傳內(nèi)容，如發(fā)現(xiàn)宣傳不實的，及時主動辟謠。