因違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定等8項(xiàng)違法行為，上海銀行股份有限公司（上海銀行，601229.SH）被警告，并沒收違法所得46.95195萬元，罰款2874.8萬元。同時(shí)，有15名責(zé)任人領(lǐng)罰，15人共計(jì)被罰款108.5萬元。作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱是中國(guó)人民銀行，作出行政處罰決定的日期為7月21日。

8月1日，中國(guó)人民銀行行政處罰公示顯示，上海銀行被警告，并沒收違法所得46.95195萬元，罰款2874.8萬元，涉及的違法行為類型包括：違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

同時(shí)，有15名責(zé)任人領(lǐng)罰。據(jù)澎湃新聞?dòng)?jì)算，15人合計(jì)被罰款108.5萬元。

具體看，時(shí)任上海銀行運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理許某斌被警告并罰款8.5萬元，對(duì)上海銀行違反賬戶管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任；

時(shí)任上海銀行網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理助理童某被警告并罰款5萬元，對(duì)上海銀行違反清算管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任；

時(shí)任上海銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部副主管莫某文、時(shí)任上海銀行信用卡中心高級(jí)副主管朱某、時(shí)任上海銀行總行營(yíng)業(yè)部零售業(yè)務(wù)部主管陳某、時(shí)任上海銀行市南分行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理曹某霞、時(shí)任上海銀行浦東分行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理周某對(duì)上海銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰款14.2萬元、14.2萬元、10萬元、10萬元、4.1萬元；

時(shí)任上海銀行海外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理殷某、時(shí)任上海銀行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理楊某、時(shí)任上海銀行網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理鄭某、時(shí)任上海銀行信用卡中心副總經(jīng)理薛某東對(duì)上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，分別被罰款7萬元、7萬元、7萬元、3萬元；

時(shí)任上海銀行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理兼小企業(yè)金融服務(wù)中心副總經(jīng)理袁某被罰款4.5萬元，對(duì)上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負(fù)有責(zé)任；

時(shí)任上海銀行股份有限公司金融同業(yè)部副總經(jīng)理姚某被罰款3.5萬元，對(duì)上海銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任；

時(shí)任上海銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理趙某被罰款7萬元，對(duì)上海銀行未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任；

時(shí)任上海銀行信息技術(shù)部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用部總經(jīng)理曹某智被罰款3.5萬元，對(duì)上海銀行未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任。

上海銀行成立于1995年12月，總部位于上海，是上海證券交易所主板上市公司，國(guó)內(nèi)20家系統(tǒng)重要性銀行之一。上海銀行2025年第一季度報(bào)告顯示，2025年一季度，上海銀行實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入135.97億元，同比增長(zhǎng)3.85%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)62.92億元，同比增長(zhǎng)2.3%。截至2025年3月末，上海銀行資產(chǎn)總額32707.65億元。