證券期貨違法行為吹哨人的獎勵標(biāo)準(zhǔn)將提高。

9月30日晚間，證監(jiān)會、財政部發(fā)布就《證券期貨違法行為吹哨人獎勵工作規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的通知。

通知表示，為進(jìn)一步完善舉報制度，有效回應(yīng)市場關(guān)切，弘揚(yáng)公正擔(dān)當(dāng)?shù)拇瞪谌宋幕?，更好適應(yīng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法工作要求，結(jié)合舉報工作實踐，中國證監(jiān)會會同財政部修訂完善了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》(下稱“《舉報規(guī)定》”)，形成了《證券期貨違法行為吹哨人獎勵工作規(guī)定（征求意見稿）》（下稱“《規(guī)定》”），并向社會公開征求意見。意見反饋截止時間為2025年10月30日。

本次修訂獎勵條件、標(biāo)準(zhǔn)有何變化？獎勵程序有何優(yōu)化？澎湃新聞記者梳理了6方面要點(diǎn)。

要點(diǎn)一：可獎勵案件條件從罰沒款金額10萬元提升為100萬元

《規(guī)定》明確，嚴(yán)重破壞證券期貨市場秩序，嚴(yán)重危害金融安全，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的重大案件納入獎勵案件范圍?？瑟剟畎讣l件從罰沒款金額10萬元提升為100萬元。

同時，按要求補(bǔ)充相關(guān)材料信息的匿名吹哨人，以及在違法行為中起次要或者輔助作用的吹哨人，符合條件的也可予以獎勵。

《規(guī)定》同時補(bǔ)充了獎勵消極條件，明確吹哨人撤銷、撤回線索和妨礙、阻礙違法行為查處的不予獎勵。

要點(diǎn)二：獎勵金額由案件罰沒款金額1%提升為3%

本次修訂中，《規(guī)定》較大幅度提高獎勵標(biāo)準(zhǔn)。其中，提高獎金比例，獎勵金額由案件罰沒款金額1%提升為3%。

提供重大違法行為線索的，獎金上限也從10萬元提升為50萬元。

提供的案件線索在全國范圍內(nèi)有重大影響，或者涉案數(shù)額特別巨大，或者吹哨人為內(nèi)部知情人員的，每案獎金上限從30萬元、60萬元統(tǒng)一提升至100萬元。

要點(diǎn)三：吹哨人登記確認(rèn)期限為3個月

獎勵程序方面，《規(guī)定》進(jìn)一步明確獎勵啟動程序，中國證監(jiān)會根據(jù)符合獎勵條件的案件數(shù)量、獎勵金額測算情況和當(dāng)年部門預(yù)算情況批量實施吹哨人獎勵工作。

《規(guī)定》指出，啟動獎勵程序后，中國證監(jiān)會公布擬獎勵案件名單、獎勵時間安排、確認(rèn)登記程序等，并同步委托中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司辦理吹哨人登記工作。明確吹哨人登記確認(rèn)期限為3個月。明確獎勵資金納入中國證監(jiān)會部門預(yù)算。

《規(guī)定》還指出，為激勵吹哨人及時提供重大違法線索，在案件罰沒款入庫金額能夠覆蓋獎勵金額后啟動獎勵程序，一起案件獎勵一次，案件獎金總額不超過罰沒款實際收繳金額。

要點(diǎn)四：嚴(yán)格規(guī)范收集處理內(nèi)部知情人員個人信息

保護(hù)機(jī)制方面，《規(guī)定》對吹哨人身份信息實行匿名管理，因核實情況、實施獎勵而聯(lián)系吹哨人，需要使用吹哨人身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。

《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)，嚴(yán)格規(guī)范收集處理內(nèi)部知情人員個人信息。任何單位和個人不得以暴力、脅迫、誹謗、泄露個人隱私或者其他違法手段打擊報復(fù)吹哨人，不得以解除、變更勞動合同或者其他方式阻攔、限制或者干擾內(nèi)部知情人員提供違法線索。

《規(guī)定》明確，發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)打擊報復(fù)吹哨人的，按照公司治理、內(nèi)部控制存在缺陷，視情節(jié)輕重依法依規(guī)處理，合規(guī)風(fēng)控、督察稽核崗位人員參與的，依法依規(guī)從重處理。

要點(diǎn)五：優(yōu)先核查和處理內(nèi)部知情人提供的違法線索

《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)，明確依法秉公處理，分級負(fù)責(zé)辦理，嚴(yán)格保密信息，充分保護(hù)吹哨人合法權(quán)益的工作原則。

其中，明確接收線索渠道及處理職責(zé)分工。設(shè)立專門機(jī)制，優(yōu)先核查和處理內(nèi)部知情人提供的違法線索。線索處理單位可根據(jù)調(diào)查需要請內(nèi)部知情人員協(xié)助調(diào)查。

同時，進(jìn)一步規(guī)范辦理程序和線索處理方式。確保信息公開的公平性，吹哨人可以查詢線索處理程序性信息，線索處理單位不單獨(dú)答復(fù)或者告知吹哨人線索處理信息，依法需要公開線索處理信息的按照規(guī)定公開或者披露。

此外，《規(guī)定》加強(qiáng)對舉報線索處理履職不力的追責(zé)問責(zé)機(jī)制建設(shè)，規(guī)定線索處理單位的工作人員對吹哨人提供的重大違法行為線索，不履行職責(zé)、玩忽職守、徇私舞弊，影響查處工作的，視情節(jié)輕重依法依規(guī)作出處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

要點(diǎn)六：突出激勵導(dǎo)向

證監(jiān)會表示，2014年6月，我會發(fā)布實施《舉報規(guī)定》，設(shè)立了重大違法線索有獎舉報制度。2020年1月，《舉報規(guī)定》修訂（證監(jiān)會公告〔2020〕7號）。近年來，一方面，中央高度重視資本市場舉報制度建設(shè)，黨中央、國務(wù)院對完善證券期貨違法違規(guī)舉報制度提出了一系列新部署新要求。

“另一方面，隨著我會持續(xù)釋放強(qiáng)監(jiān)管信號，同時有獎舉報條款正式寫入《證券法》《期貨和衍生品法》，社會和市場有關(guān)方面通過各種方式向我會提出加大有獎舉報力度打擊違法行為的意見建議。為落實中央要求、回應(yīng)市場關(guān)切，有必要對《舉報規(guī)定》進(jìn)一步修訂完善?！弊C監(jiān)會指出。

證監(jiān)會進(jìn)一步指出，本次修訂將制度名稱從《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》修改為《證券期貨違法行為吹哨人獎勵工作規(guī)定》，新增概念定義，以更好體現(xiàn)吹哨人正義擔(dān)當(dāng)精神，強(qiáng)調(diào)專業(yè)特點(diǎn)，突出激勵導(dǎo)向，同時也符合國際慣例。同時，在行文上對舉報制度相關(guān)表述作出適應(yīng)性安排，并與證券期貨法律法規(guī)舉報條款作了法源上的必要銜接。