券商營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理違規(guī)炒股，狂賺1000萬元，還接受公司紀(jì)委副書記的委托，幫助其下單。

證監(jiān)會(huì)近期披露的一則行政處罰決定書顯示，曾任東吳證券蘇州濱河路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的辛宏文違規(guī)炒股三年，累計(jì)買入成交額高達(dá)1億元，獲利1093.9萬元，最終被監(jiān)管部門“沒一罰一”，領(lǐng)下千萬罰單。

2009年9月至2016年9月期間，辛宏文任東吳證券濱河路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。根據(jù)證中國(guó)券業(yè)協(xié)會(huì)信息，出生于1978年的辛宏文，是大專學(xué)歷，2018年在東吳證券辦理了離職備案。

證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2013年4月至2016年8月期間，辛宏文利用其母親傅某珍的賬戶持有、買賣股票。傅某珍普通證券賬戶和融資融券賬戶分別于2013年4月10日、2013年6月5日在濱河路營(yíng)業(yè)部開立，對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶均為同名工商銀行尾號(hào)2080賬戶，資金主要來源為辛宏文銀行賬戶。

傅某珍賬戶自開戶至2015年5月11日，主要通過濱河路營(yíng)業(yè)部IP和電腦進(jìn)行網(wǎng)上委托下單，2015年5月12日至2016年8月31日主要通過MAC為ACB××××08B的電腦進(jìn)行網(wǎng)上委托下單。前述兩個(gè)期間，傅某珍賬戶均由辛宏文實(shí)際控制和使用，傅某珍賬戶的交易由辛宏文決策并操作。

傅某珍賬戶自開立至2016年8月31日，累計(jì)買入成交金額約1億元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶累計(jì)賣出獲利1098.73元，余股賬面虧損4.79萬元，合計(jì)獲利1093.93萬元。

證券從業(yè)人員炒股是被全面禁止的。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，辛宏文利用傅某珍賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。決定責(zé)令辛宏文依法處理非法持有的剩余股票，沒收辛宏文違法所得1093.93萬元，并處以1093.93萬元的罰款。

值得關(guān)注的是，辛宏文還出現(xiàn)在2018年證監(jiān)會(huì)的另一則處罰決定書中，即針對(duì)時(shí)任東吳證券紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任的杭五一的處罰中。

杭五一違規(guī)炒股9年，獲利近30萬元，于2018年11月被證監(jiān)會(huì)沒一罰三。而作為東吳證券蘇州濱河路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，辛宏文接受其領(lǐng)導(dǎo)杭五一的委托，幫助其具體操作下單交易。

出生于1962年的杭五一，本科學(xué)歷，自2002年入職東吳證券，2004年取得證券從業(yè)資格，2012年至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)任東吳證券紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任，其離職備案日期為2017年。

時(shí)間追溯到2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、許某英五人商議決定每人出資30萬元，合計(jì)150萬元，放入同一證券賬戶何某英賬戶上，5人約定對(duì)賬戶的收益均享、虧損均擔(dān)。2010年2月至2015年1月，5人通過4次分紅分別獲得收益24萬元，合計(jì)120萬元。

何某英證券賬戶自開戶日至2016年10月14日，杭五一負(fù)責(zé)賬戶交易指令下達(dá)，并主要委托時(shí)任東吳證券蘇州濱河路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的辛宏文具體操作下單交易。

何某英證券賬戶自開戶至2016年10月14日共委托下單2700余次，累計(jì)買入成交金額1390.52萬元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶累計(jì)賣出成交金額1536.26萬元，合計(jì)已獲利金額147.88萬元，歸屬于杭五一的獲利金額為29.58萬元。

其中，何某英證券賬戶自開戶至2016年10月14日共委托下單2700余次，其中網(wǎng)上委托有2500余次，網(wǎng)上委托中的1440余次使用了濱河路營(yíng)業(yè)部的IP地址，這也正是辛宏文擔(dān)任總經(jīng)理的營(yíng)業(yè)部。

最終，證監(jiān)會(huì)沒收杭五一違法所得29.58萬元，并處以88.73萬元罰款。

值得關(guān)注的是，辛宏文違規(guī)炒股三年，累計(jì)買入成交額高達(dá)1億元，獲利1093.9萬元；而杭五一違規(guī)炒股9年，獲利金額為29.58萬元。