一、國(guó)家能力與信息技術(shù)

國(guó)家保持繁榮必須具備國(guó)家能力，具體包括兩種能力：中央的立法能力（和基層的執(zhí)法能力），以及強(qiáng)大的財(cái)政能力（用以確保法律的執(zhí)行和政府的治理）。學(xué)界一般將東亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)成功歸因于強(qiáng)大的國(guó)家能力。弱小的國(guó)家往往與遍布的暴力和落后的發(fā)展相聯(lián)系，而強(qiáng)大的國(guó)家有能力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

美國(guó)社會(huì)歷史學(xué)家查爾斯·蒂利（Charles Tilly，1929—2008）最早對(duì)國(guó)家能力進(jìn)行了闡釋，他認(rèn)為，國(guó)家能力是國(guó)家增加收入的能力。經(jīng)濟(jì)史研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家以及它從公民那里獲取收入的能力不斷增強(qiáng)是過(guò)去兩百年里經(jīng)濟(jì)史中最引人注目的特征之一。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·諾斯（Douglass C. North，1920—2015）將國(guó)家描述為一個(gè)組織，其地理邊界由其征稅的權(quán)力所決定。

征稅和提供公共品被視為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的先決條件。歷史學(xué)家將征稅能力即財(cái)政能力作為國(guó)家能力的核心來(lái)加以解釋，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家假設(shè)制度能力也是與之并存的。因此，我們可以將國(guó)家能力理解為財(cái)政能力與制度能力的合力，并且它們之間呈現(xiàn)相互補(bǔ)充的關(guān)系。

當(dāng)前，信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用成為推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要引擎。本文試圖闡明，信息技術(shù)可以推動(dòng)技術(shù)和商業(yè)模式創(chuàng)新，帶動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而增強(qiáng)基層政府的財(cái)政能力，最終夯實(shí)國(guó)家能力。同時(shí)，信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用可以為國(guó)家治理現(xiàn)代化提供新的支撐，政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)組織、媒體等可以借用信息技術(shù)探索多方共治的新型治理體系。

二、信息技術(shù)與基層財(cái)政能力

2006年1月1日起，我國(guó)取消農(nóng)業(yè)稅，這一改革大大降低了農(nóng)民負(fù)擔(dān)，但同時(shí)也減少了鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政收入，進(jìn)而影響到鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政預(yù)算。而財(cái)政預(yù)算能力往往與政府治理能力呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)來(lái)講，單純依靠上級(jí)轉(zhuǎn)移支付難以形成強(qiáng)大的財(cái)政能力。

十九大報(bào)告要求推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，“加強(qiáng)農(nóng)村基層基礎(chǔ)工作，健全自治、法治、德治相結(jié)合的鄉(xiāng)村治理體系”。現(xiàn)階段，增強(qiáng)基層財(cái)政能力已經(jīng)成為國(guó)家能力建設(shè)的核心問(wèn)題，也是順利推進(jìn)基層治理能力現(xiàn)代化的重中之重。鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)恰恰是基層治理的重要一環(huán)。

信息技術(shù)應(yīng)用增強(qiáng)基層財(cái)政能力的重要案例是淘寶村模式。所謂“淘寶村”，是指活躍網(wǎng)店數(shù)量達(dá)到當(dāng)?shù)丶彝魯?shù)10%以上、電子商務(wù)年交易額達(dá)1000萬(wàn)元以上的行政村。據(jù)阿里研究院報(bào)告，自2009年發(fā)現(xiàn)第一批3個(gè)淘寶村起，截至2019年8月，內(nèi)地已有25個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）涌現(xiàn)4310個(gè)淘寶村。

我國(guó)民眾在線進(jìn)行產(chǎn)品買賣發(fā)展迅猛，交易額從2000年的幾乎為0增長(zhǎng)到2018年的31.63萬(wàn)億元，其中，商品、服務(wù)類電子商務(wù)交易額為30.61萬(wàn)億元。伴隨著電子商務(wù)交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，為其提供支撐的電子商務(wù)服務(wù)業(yè)發(fā)展也呈現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，其中包括電子商務(wù)交易平臺(tái)、電子支付、物流、信息技術(shù)、代運(yùn)營(yíng)、培訓(xùn)和咨詢等行業(yè)。與電子商務(wù)相關(guān)的行業(yè)快速發(fā)展，創(chuàng)造了越來(lái)越多的就業(yè)機(jī)會(huì)。整個(gè)電子商務(wù)服務(wù)業(yè)的營(yíng)業(yè)收入已經(jīng)從2011年的0.041萬(wàn)億元增長(zhǎng)到2018年的3.52萬(wàn)億元，年均增長(zhǎng)率達(dá)88.9%。其中，快遞企業(yè)業(yè)務(wù)量從2011年的36.7億件增長(zhǎng)到2018年的507.1億件，年均增長(zhǎng)率達(dá)46%。

電子商務(wù)的快速發(fā)展創(chuàng)造了相當(dāng)規(guī)模的就業(yè)機(jī)會(huì)。電子商務(wù)從業(yè)人員規(guī)模從2014年的2690萬(wàn)人增加到2018年的4700.65萬(wàn)人，年均增長(zhǎng)率為15%。與此同時(shí)，農(nóng)村電子商務(wù)也進(jìn)入了新的發(fā)展階段，農(nóng)村網(wǎng)絡(luò)零售額從2014年的0.18萬(wàn)億元增長(zhǎng)到2018年的1.37萬(wàn)億元，年均增長(zhǎng)率達(dá)66%。

淘寶村模式是為農(nóng)村帶去就業(yè)和商業(yè)機(jī)會(huì)的最佳路徑。以淘寶村為代表的農(nóng)村電子商務(wù)，有助于培育創(chuàng)業(yè)精神，創(chuàng)造靈活包容的就業(yè)機(jī)會(huì)，對(duì)扶貧和提高人民生活水平已展現(xiàn)出很好的作用。淘寶村是一種包容性創(chuàng)新的實(shí)踐。包容性創(chuàng)新是以促進(jìn)包容性增長(zhǎng)為目的，為社會(huì)底層群體創(chuàng)造機(jī)會(huì)以提升其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利的創(chuàng)新活動(dòng)。

淘寶村是從事電子商務(wù)交易的網(wǎng)商集群，而電子商務(wù)的最大優(yōu)勢(shì)在于降低了市場(chǎng)交易和搜尋信息的成本。只要存在有效的媒介，消費(fèi)者的搜尋成本將隨著搜尋次數(shù)的增加而不斷降低，最終搜尋次數(shù)將收斂到某個(gè)具體的值，這將是消費(fèi)者權(quán)衡因搜尋而獲得價(jià)格下降的好處和搜尋成本之后所做的最優(yōu)選擇。如果市場(chǎng)中存在較高的搜尋成本，市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)程度將大大提高，從而影響市場(chǎng)效率。電子商務(wù)能夠減少搜尋成本，從而縮小商品價(jià)格離差，進(jìn)而提高市場(chǎng)效率。

電子商務(wù)市場(chǎng)作為媒介，能夠?qū)ι唐泛头?wù)產(chǎn)品產(chǎn)生集聚作用，將需求方和供給方進(jìn)行匹配，促進(jìn)市場(chǎng)信息流通，增強(qiáng)市場(chǎng)價(jià)格透明度。最近的研究表明，對(duì)電子商務(wù)的需求在相對(duì)較小和偏遠(yuǎn)的城市相對(duì)更強(qiáng)。

正是因?yàn)閹?lái)了技術(shù)進(jìn)步、豐富市場(chǎng)需求以及降低信息不對(duì)稱等益處，電子商務(wù)為草根創(chuàng)業(yè)提供了良好的企業(yè)家環(huán)境。電子商務(wù)降低了廣大農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的門檻，他們不用走出家門就可以通過(guò)接入全國(guó)性市場(chǎng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)。

不斷涌現(xiàn)的依靠電子商務(wù)創(chuàng)業(yè)的網(wǎng)商在村落集聚，形成淘寶村。淘寶村所集聚的不僅僅是創(chuàng)業(yè)農(nóng)民，更重要的是，創(chuàng)業(yè)精神、電商服務(wù)和配套政策等都在這一區(qū)域集聚，我們可以將淘寶村看成是草根創(chuàng)業(yè)孵化器。對(duì)草根創(chuàng)業(yè)者而言，得益于電子商務(wù)的便利性，自我雇傭或規(guī)模較小的雇傭生產(chǎn)更為常見(jiàn)，可以滿足這種特殊創(chuàng)業(yè)模式的需求。

為提升消費(fèi)者的信任度和應(yīng)對(duì)潛在的市場(chǎng)需求，網(wǎng)商組織模式必須從家庭作坊式向企業(yè)化轉(zhuǎn)型，這已經(jīng)成為淘寶村發(fā)展的關(guān)鍵。在淘寶村集聚化發(fā)展的縣市，電子商務(wù)成為地方經(jīng)濟(jì)新的推動(dòng)力。于是，信息化帶動(dòng)了當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展。

以超大型淘寶村集群為例，在浙江義烏（小商品）、山東曹縣（演出服）、浙江永康（健身器材）、浙江溫嶺（鞋）、江蘇睢寧（家具）、浙江慈溪（小家電）、浙江樂(lè)清（電工電氣產(chǎn)品）等地，經(jīng)營(yíng)相應(yīng)產(chǎn)品的電商群體，年銷售額可達(dá)數(shù)十億元甚至上百億元，這樣的局面有力促進(jìn)了企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。此外，淘寶村的形成也促進(jìn)了當(dāng)?shù)仉娮由虅?wù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，比如物流、快遞等行業(yè)。

淘寶村的形成推動(dòng)了當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)商的企業(yè)化，并且直接推動(dòng)了制造業(yè)等相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，一種以電子商務(wù)為代表的信息化推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展模式正在形成。這樣一來(lái)，在淘寶村集群的地區(qū)，創(chuàng)業(yè)企業(yè)不斷涌現(xiàn)，企業(yè)數(shù)量不斷增多，雇傭的勞動(dòng)力相應(yīng)增加，這在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)的同時(shí)，無(wú)疑為當(dāng)?shù)卣畮?lái)了充足的稅源。

另一方面，上級(jí)政府制定了新的稅收激勵(lì)方案?？h級(jí)政府每年會(huì)給鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府規(guī)定一個(gè)稅收額度指標(biāo)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府必須完成這一指標(biāo)，超額完成的稅收則可按一定比例留存。這對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府形成了較強(qiáng)的財(cái)政激勵(lì)，因?yàn)槟苷魇丈蟻?lái)的稅越多，意味著可供留存的稅越多。

于是，借助信息技術(shù)發(fā)展壯大起來(lái)的淘寶村，既為地方帶來(lái)了更充足的稅源，在財(cái)政激勵(lì)政策作用下又直接增強(qiáng)了鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)的財(cái)政能力。

三、信息技術(shù)與治理能力

十九屆四中全會(huì)做出的決定明確要求，到2035年基本實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等為代表的新一代信息技術(shù)，無(wú)疑為國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化提供了有力的科技支撐。

早在2014年2月，習(xí)近平總書記在中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組第一次會(huì)議上就指出，“沒(méi)有信息化就沒(méi)有現(xiàn)代化”。隨著信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，國(guó)家治理體系已經(jīng)呈現(xiàn)了“技術(shù)＋規(guī)則”的發(fā)展趨勢(shì)。比如，交通監(jiān)控技術(shù)在交通執(zhí)法中的應(yīng)用、大數(shù)據(jù)在企業(yè)失信治理中的應(yīng)用等。但必須明確的是，我們說(shuō)信息技術(shù)是國(guó)家治理的重要抓手，是說(shuō)其主要職能在于為治理能力現(xiàn)代化提供技術(shù)支撐。

本文以下以大數(shù)據(jù)在企業(yè)信用監(jiān)管中的應(yīng)用及上海市的實(shí)踐為例，闡述信息技術(shù)對(duì)國(guó)家治理能力建設(shè)的重要價(jià)值。

十八大以來(lái)，中央先后提出加強(qiáng)政務(wù)誠(chéng)信、商務(wù)誠(chéng)信、社會(huì)誠(chéng)信和司法公信建設(shè)，并要求建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠(chéng)信，懲戒失信。國(guó)務(wù)院發(fā)布實(shí)施了《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》。2013年7月16日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》，并于同年10月8日開通“全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢”平臺(tái)。

在上海，根據(jù)“全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢”平臺(tái)公布的失信企業(yè)信息，2013至2017年，上海市失信企業(yè)共7859家，約占全國(guó)總數(shù)的4.05%，整體上呈現(xiàn)波動(dòng)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。2013年第一季度到2015年第二季度，新增失信企業(yè)數(shù)量持續(xù)增加，季度平均增長(zhǎng)率高達(dá)23.87%。

2015年4月1日上海市開始實(shí)施《上海市政府部門公示企業(yè)信息管理辦法》，完善了企業(yè)守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，提出建立健全事前告知承諾、事中評(píng)估分類、事后聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲的信用管理模式。從2015年第三季度開始，失信企業(yè)增速有所下降。2015年第四季度新增失信企業(yè)數(shù)量為270家，較2014年第二季度減少41.30%。

2016年第一季度到2017年第三季度失信企業(yè)增速明顯上升。在此期間，上海市實(shí)施《上海市公共信用信息歸集和使用管理辦法》（2016年3月1日）和《上海市社會(huì)信用體系建設(shè)“十三五”規(guī)劃》（2016年10月21日），采取 “綠色通道”和“黑名單”制度并舉的策略，強(qiáng)化了對(duì)守信主體的激勵(lì)和失信主體的懲戒，短期內(nèi)減緩了失信企業(yè)增速，但沒(méi)有從根本上解決失信企業(yè)快速增加的問(wèn)題，2017年第三季度新增失信企業(yè)數(shù)量達(dá)到1038家。

2017年10月1日，上海市實(shí)行我國(guó)首部關(guān)于社會(huì)信用建設(shè)的綜合性地方法規(guī)——《上海市社會(huì)信用條例》。條例的實(shí)施是一種制度改進(jìn)，加上嚴(yán)格執(zhí)法，一定程度上抑制了失信企業(yè)快速增長(zhǎng)，2017年第四季度新增失信企業(yè)數(shù)量為723家，較上一季度減少了30.35%。（參見(jiàn)圖1）

從上海的企業(yè)失信量化分析中，可以發(fā)現(xiàn)以大數(shù)據(jù)為代表的信息技術(shù)在地方治理中已經(jīng)發(fā)揮了積極影響，對(duì)類似企業(yè)失信這樣的惡劣行為產(chǎn)生了約束作用。

四、余論

本文以淘寶村的興起和壯大和大數(shù)據(jù)技術(shù)在企業(yè)信用監(jiān)管中的應(yīng)用為例，闡明了信息技術(shù)的普及為基層財(cái)政能力帶來(lái)了“信息紅利”。我們認(rèn)為，之所以能如此，是基于中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)普及率較高這一前提。

中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）2019年8月發(fā)布的第44次《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》顯示，一方面，截止至2019年6月，我國(guó)網(wǎng)民規(guī)模達(dá)8.47億，互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)61.2%，用戶月均使用移動(dòng)流量為全球平均水平的1.2倍；另一方面，我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)IPv6規(guī)模部署工作不斷推進(jìn)，截止至2019年6月，我國(guó)IPv6地址數(shù)達(dá)到全球第一。

但是，美國(guó)皮尤研究中心對(duì)11個(gè)新興和發(fā)展中國(guó)家的互聯(lián)網(wǎng)使用狀況進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，截止至2018年，這些國(guó)家的大部分成年人接觸到電腦的機(jī)會(huì)很少，甚至在委內(nèi)瑞拉，擁有手機(jī)的成年人比例只有68%；在智能手機(jī)使用方面，肯尼亞18至29歲年輕群體中使用比例只有46%，印度50歲以上群體中使用比例只有15%。

因此，基于各個(gè)國(guó)家的實(shí)際情況差異，將以電子商務(wù)為代表的信息技術(shù)應(yīng)用在中國(guó)的成功案例簡(jiǎn)單的推廣到其他發(fā)展中國(guó)家，可能并不能取得較好的成效。同時(shí)，由于電子商務(wù)交易的虛擬性、交易信息的失真性以及交易信息的不對(duì)稱，信用風(fēng)險(xiǎn)成為電子商務(wù)發(fā)展的最大障礙。

回顧人類發(fā)展史，崛起國(guó)和守成國(guó)之間競(jìng)爭(zhēng)的案例比比皆是，最終決定勝負(fù)的關(guān)鍵因素是國(guó)家能力，包括法治能力和財(cái)政能力。進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新時(shí)代，以信息技術(shù)為代表的科技創(chuàng)新在國(guó)家能力建設(shè)中扮演著越來(lái)越重要的角色，這給各國(guó)執(zhí)政者提出了新的要求，同時(shí)也是新的挑戰(zhàn)。他們需要保持與時(shí)俱進(jìn)的態(tài)度，積極擁抱層出不窮的新技術(shù)，將新技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)和基層治理，促使財(cái)政能力和法治能力之間形成良性循環(huán)，最終成為一個(gè)善治者。

（作者吳一平是上海財(cái)經(jīng)大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，楊芳和李鵬飛均為上海財(cái)經(jīng)大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生。）