文 / 尹繼武（中國人民大學國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院）

每個人、每個國家，在發(fā)展的道路上總會遇到意想不到的危機——有的是急劇性危機，有的是漸進式危機，有的來自外部，有的源于自身。在應對與解決危機的過程中，有的人積累經(jīng)驗，獲得成長，有的人卻一蹶不振，跌至谷底，國家亦是如此。

那么，在劇變時代，什么樣的人，什么樣的國家，才能成為危機的主導者而非被動承受者呢？什么因素是成功度過危機所必備的呢？

出于這些困惑，世界知名生物學家、膾炙人口的通識大作《槍炮、病菌與鋼鐵》的作者賈雷德·戴蒙德（Jared Diamond），費時六年，基于自己豐富的全球旅居經(jīng)驗，撰寫了新著《劇變：人類社會與國家危機的轉(zhuǎn)折點》（Upheaval: Turning Points for Nations in Crisis），以探究個人與國家應對危機的必備特質(zhì)。

劇變
[美] 賈雷德·戴蒙德 / 著
曾楚媛 / 譯
中信出版集團，2020-04

在當前新冠肺炎疫情肆虐全球之際，此書的主題值得每個人與每個國家思考。

如何處理個人危機？在心理治療實踐經(jīng)驗基礎上，戴蒙德提煉了12項核心因素。

1. 直面身處危機的現(xiàn)實

2. 愿意承擔責任

3. 劃清界限，明確問題

4. 向外界需求物質(zhì)及情感支持

5. 借鑒他人應對危機的辦法

6. 自我的力量

7. 誠實的自我評估

8. 應對過往個人危機的經(jīng)驗

9. 耐心

10. 靈活的個性

11. 個人核心價值觀

12. 不受約束

國家危機及其應對比個人危機要復雜得多，但邏輯無出其二。概言之，與之相對應的影響國家應對危機結(jié)果的是如下12項因素。

1. 對國家陷入危機的舉國共識

2. 愿意承擔責任

3. 劃清界限，明確需要解決的國家問題

4. 從他國獲得物質(zhì)和資金方面的幫助

5. 借鑒他國應對危機的經(jīng)驗

6. 國家認同

7. 誠實的國家自我評估

8. 應對過往國家危機的經(jīng)驗

9. 應對國家失敗的耐心

10. 特定情況下國家的靈活性

11. 國家核心價值觀

12. 不受地緣政治的約束

基于“選擇性變革”的這12項因素，是芬蘭、德國、日本等國家走出危機的經(jīng)驗，也是智利、印度尼西亞、澳大利亞等國深陷危機數(shù)十年的教訓總結(jié)。應該說，不同國家在上述因素中的客觀基礎和主觀表現(xiàn)大為不同，這也導致他們走向不同的發(fā)展結(jié)果。

客觀而言，國家的地緣位置是天然的，由此各國所受的“眷顧”也各不相同。比如，美國是上帝的寵兒，獨特的地理位置讓其享受著其他國家不具備的便利交通、地大物博、不受外部威脅等優(yōu)越條件；而德國和芬蘭等歐洲國家，一直處于地緣上的“極度脆弱”之中，這種地緣政治深刻地決定了不同國家的政策方向。然而，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，地緣政治所帶來的傳統(tǒng)安全意義下降，諸如恐怖主義、傳染性疾病和人工智能等非傳統(tǒng)安全威脅上升，加之現(xiàn)代科學技術(shù)發(fā)展的日新月異，傳統(tǒng)的在地緣政治方面不受約束的國家受到極大挑戰(zhàn)，而這也是美國在冷戰(zhàn)后遭受重大危機——比如“9·11”帶來的恐怖主義威脅，以及當前新冠肺炎疫情帶來的自大蕭條時代以來最為嚴重的經(jīng)濟危機挑戰(zhàn)——的安全環(huán)境變化所在。

除少量的客觀因素之外，國家應對危機的決定性因素絕大部分都是主觀的。從對國家陷入危機的舉國共識，到愿意承擔責任、誠實的國家自我評估、應對危機的經(jīng)驗學習、特定情況下國家的靈活性等，都是國家應對危機時政治領(lǐng)導力的體現(xiàn)。領(lǐng)導力的差異，成為不同國家能否走出危機、突破困境的核心因素。雖然這種領(lǐng)導力因素受到不同國家文化、傳統(tǒng)和政治制度的約束，但最為關(guān)鍵的是其是否擁有杰出的、具有遠見的卓越領(lǐng)導人。

這也是《劇變》一書在結(jié)尾部分提出的一個引人深思的問題：到底是英雄造時勢，還是時勢造英雄，抑或國家的危機應對與領(lǐng)導人沒有直接關(guān)系？上述12項因素中至少有10項與國家的領(lǐng)導力相關(guān)，甚至直接由領(lǐng)導人決定——換言之，國家應對危機的客觀因素所占比重少而又少。那么，領(lǐng)導人的哪些特質(zhì)是可以塑造、改變、提升國家應對危機的“軟力量”呢？

第一，戰(zhàn)略眼光。國家面臨危機——無論是外部沖擊還是內(nèi)部漸變而形成的危機挑戰(zhàn)——時，都需要領(lǐng)導人具備獨特而敏銳的戰(zhàn)略眼光，這包括應對危機的決心及面對挑戰(zhàn)產(chǎn)生壓力時的緊迫感。

如果缺乏決心，領(lǐng)導人只關(guān)心眼前的短淺之利，對于危機的意識不能提前預案，那么將造成“溫水煮青蛙”的后果。從美國當前面臨的政治極化、經(jīng)濟教育投入和社會問題所造成的危機來看，美國近些年的政治對立和對峙凸顯，彰顯了其政治家缺乏應對國家危機及制訂正確方案的戰(zhàn)略眼光。

戰(zhàn)略眼光包括處理危機所需要的特定耐心及定力。有些國家是在較長時期內(nèi)解決危機的，比如日本在與西方文明的碰撞中，從佩里叩關(guān)到明治維新，日本花了十多年時間進行內(nèi)部的政治與思想統(tǒng)一。在大國戰(zhàn)略競爭與權(quán)力競爭中，崛起國的戰(zhàn)略耐心也是非常重要的，比如美國在取代英國成為世界第一超級大國的過程中，戰(zhàn)略耐心保持了半個世紀之久，從而防止了其過早地將利益全球化、走向戰(zhàn)略冒進的危險之地。戰(zhàn)略眼光還體現(xiàn)為國家的危機變革是“選擇性的”，即到底選擇哪種方式、以哪種意識形態(tài)作為走出危機的信條。戰(zhàn)略眼光直接來源于政治家自身的素養(yǎng)及其良好的政治文化支持，也就是說，僅有優(yōu)秀的政治家是不夠的，還需一個好的團隊及政治文化氛圍。

第二，認知開放性。面對危機及未來的不確定性，領(lǐng)導人保持對于不同意見、不同方案，甚至是反對意見的開放性是非常必要的。因為在特定情境下，領(lǐng)導人及其團隊文化中很容易產(chǎn)生“追求過度的一致性”的風險。正如社會心理學家賈尼斯（Erving Janis）在名著《小集團思維》（Groupthink: Psychological Studies of Policy Decisions and Fiascoes ）中提出的，肯尼迪政府上任伊始，在豬灣事件的決策過程中，由于新任團隊的高度一致性的決策導向，漏洞百出的決策無人進行質(zhì)疑，因而造成了美國外交上的一次重大慘敗。

小集團思維：決策及其失敗的心理學研究
 [美] 歐文·L. 賈尼斯 / 著
張清敏、孫天旭、王姝奇 / 譯
中央編譯出版社，2016-05 

認知開放性還表現(xiàn)為虛心接受自身及其他國家的經(jīng)驗教訓，為度過危機及時總結(jié)自身經(jīng)驗與借鑒他山之石。作為反例，日本沒有及時吸取在第一次面對西方文明時的成功經(jīng)驗，在20世紀初走上了軍國主義的道路；而德國吸取了一戰(zhàn)與二戰(zhàn)的教訓，成功地在自我反思的基礎上改善了與世界的關(guān)系，為其成為當今歐盟的核心主導國奠定了基礎。澳大利亞也是受到教訓甚多，雖然其沒有遭受外部直接沖擊的劇變，但長期依附于英國的身份認同難以改變，為其在二戰(zhàn)中的慘敗及其國際地位遭受打擊埋下了伏筆。總之，面對千變?nèi)f化的危機情境，國家的認知開放性是其應對萬變之不變的圭臬。

第三，責任心。責任心是評價個人人格特質(zhì)的重要維度之一，責任心強的人是靠譜的，敢于承擔責任、承認錯誤。在看待自己、認識危機、改善關(guān)系、走向未來的危機處理過程中，首要的前提就是對于危機情境及自身的責任要有清醒的認識。對國家而言，一方面領(lǐng)導人要認識到自身在危機變革中的責任，這種責任擔當不是自身的自私利益，比如政治生命、家族利益等，而是民族國家發(fā)展的歷史責任倫理；另一方面，責任意識是實現(xiàn)國家和解的必要條件。德國的責任意識在二戰(zhàn)后得到充分展現(xiàn)，在教育、歷史反思方面，德國態(tài)度坦誠、不遮不掩，實現(xiàn)了與受害國的歷史和解；而日本則因自身原因尚未實現(xiàn)與亞洲鄰國的和解，這也是日本無法在亞洲擔當領(lǐng)導國地位的緣由之一。

第四，自我定位。人貴有自知之明，國家亦是如此。高估自身的實力，帶來的往往是災難，而不是正確的方向。日本在20世紀30年代，因沒有正確認知到自身與歐美及亞洲鄰國之間實力的總體差距，走向了一條盲目自信的軍國主義擴張道路。而在學術(shù)界一直備受爭議的“芬蘭化”現(xiàn)象——由于國力弱小又不愿受制于人，芬蘭盡管與蘇聯(lián)有舉國戰(zhàn)爭之慘痛歷史記憶，但二戰(zhàn)后還是平衡了歷史仇恨與現(xiàn)實利益，盡力保持與蘇聯(lián)的和平關(guān)系，這為芬蘭贏得了發(fā)展的時機——則恰恰說明，只有客觀評估自我實力，才有可能實現(xiàn)國家利益的最大化。與之相比，得天獨厚的地理位置、幾近一帆風順的發(fā)展歷程，為美國的自信及優(yōu)越感奠定了基礎，這種“迷之自信”帶來的負面后果則體現(xiàn)為，對于當今的潛在危機形不成舉國共識，在疫情應對中，政府的大意顯露無遺。

第五，國家構(gòu)建。國家認同、核心價值觀，以及對于國家所面臨的根本危機所必備的共識，都是國家構(gòu)建過程中的核心內(nèi)容。國家松散表明在這些方面缺乏系統(tǒng)而有力的團結(jié)與領(lǐng)導。比如，澳大利亞、智利和印度尼西亞走出國家危機所費頗多時日以及代價，就與其國家構(gòu)建中的不足息息相關(guān)。必須看到的是，國家認同、核心價值觀以及危機共識都不是自然形成的，很大程度上是由特定時期的杰出政治家來完成的。基于語言、教育、文化的公民危機意識培養(yǎng)，是杰出政治家進行國家構(gòu)建與認同塑造的任務，在此，政治家應拋棄基于自私政治利益的對抗，以國家發(fā)展大利為本。

對于個人、國家以及全球社會而言，危機常常被用來形容關(guān)鍵性的威脅、困難、風險和變革節(jié)點，如不能成功處理，其負面效應自不用多言。然而，危機既可以摧毀一個國家，也可以錘煉一個國家，關(guān)鍵在于國家領(lǐng)導人與精英的作為，而除了上文討論的最為核心的政治領(lǐng)導力之外，在此還有必要強調(diào)關(guān)于危機的幾個重要認識。

世界權(quán)力的轉(zhuǎn)移：政治領(lǐng)導與戰(zhàn)略競爭
 閻學通 / 著
北京大學出版社，2015-09 

第一，危機是辯證的，危機也意味著機遇。正如人們長期生活在“舒適區(qū)”內(nèi)，就難以客觀看待自己的缺點，也不會去主動把握機遇、提升自己，很容易在突發(fā)的外部與內(nèi)部沖擊中無所適從，更有甚者成為“巨嬰”。這是因為他們沒有從危機中，學會如何應對挫折與失敗，讓自己變得強大，也沒有未雨綢繆的危機意識。危機意味著慣常的生活狀態(tài)、發(fā)展模式、國家治理等存在弊病，這些不足與問題在強大的外在危機下暴露無遺。此刻，需要迅速的自我反思與反應能力，以及前文所述的諸多政治領(lǐng)導力發(fā)揮作用。從對危機形成共識，到責任認定、清醒的自我評估以及加強戰(zhàn)略應對能力，都表明危機是對“生存與發(fā)展能力”的考驗。新冠肺炎疫情所產(chǎn)生的全球危機也是如此，這是對各國的非常態(tài)應急反應、戰(zhàn)略儲備和社會治理能力的極大考驗。

第二，危機意識是一項重要的認知技能。國家發(fā)展如果過于一帆風順，就有可能陷入盲目自信、缺乏危機意識的狀態(tài)中。一戰(zhàn)、二戰(zhàn)以來的成功，以及冷戰(zhàn)期間在與蘇聯(lián)的戰(zhàn)略競爭中獲勝，讓美國成為孤獨的勝利者，加之較好的政治、經(jīng)濟創(chuàng)新體制驅(qū)動，使其一直穩(wěn)坐世界第一的位置。但是，正如戴蒙德在《劇變》一書中所憂心忡忡剖析的，美國自身的潛在危機也在日益積累，從政治秩序美德的喪失，到社會資本問題的暴露，無不說明美國自身發(fā)展存在問題。但是，美國并未對此形成危機意識。特朗普政府的策略是通過強調(diào)來自國外的威脅，將矛盾和問題轉(zhuǎn)移，以獲取自身的政治私利，這其實并不符合美國的長期利益。危機意識建立在強大而客觀的自我評估之上，但是人和國家的普遍弱點都是，很難從客觀層面上認識自己，因而難以自覺形成一種潛在的危機意識。

第三，危機的性質(zhì)與議題是在不斷演化的。雖然戴蒙德在書中反復論說，無論自身應對危機的經(jīng)驗還是從他國借鑒的經(jīng)驗，都非常重要，但是必須要看到當今世界全球化進程加快、科學技術(shù)變革加速對人們的生活及互動產(chǎn)生了重要的影響，這不可避免地拓寬了國家所面臨危機的議題與性質(zhì)。比如，新冠肺炎疫情作為一種非傳統(tǒng)安全威脅，對大多國家來說，不是一種根本性的國家生存的挑戰(zhàn)，但其所產(chǎn)生的政治經(jīng)濟影響并不在傳統(tǒng)的國家生存與安全競爭危機之下，這一點從美國的股市表現(xiàn)就可見一斑。在全球化的世界，沒有國家能夠獨自幸免于危機，但國家的自私利益本性，使其在危機應對時又很難形成充分而有效的合作，這給全球性危機的應對帶來了新的困難。

人是可塑、可教化的，國家也是如此。危機及其應對，是人和國家成長的必經(jīng)之路。面臨同樣的危機，應對結(jié)果卻大相徑庭，其原因歸根結(jié)底還是需要回歸到人和國家的“主觀能動性”。政治領(lǐng)導力是這種“主觀能動性”的核心特質(zhì)，戴蒙德在《劇變》中討論的七個案例，為政治領(lǐng)導力提供了細致的因素辨析。練好內(nèi)功，才能在危機辨析及應對中立于不敗之地，這個簡單的道理，對于個人危機與國家危機來說，都是適用的。大道化于簡，如果以當下疫情所造成的急性外部危機作為一個案例觀察，我相信最后的結(jié)果將印證上述判斷。

（原載于《信睿周報》第24期）