證監(jiān)會、上交所、中證協(xié)三部門齊發(fā)聲，對日前市場亂象進行整治。

其中，9月21日晚，證監(jiān)會表示對“天山生物”等股票異常交易行為立案調查；上交所第一屆科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會（簡稱自律委）也在21日召開會議倡導規(guī)范新股發(fā)行業(yè)務；中國證券業(yè)協(xié)會則在9月18日召開專題會議，就完善發(fā)行承銷行為市場化約束機制等主題進行交流，表示將進一步規(guī)范對承銷商、網(wǎng)下投資者行為的自律管理。

三部門所提或都與日前市場引發(fā)高度關注的幾件事相關。

其一，堪稱今年股市最大“妖股”之一的“天山生物”事件，僅僅用了12個交易日，該股股價從不到6元漲到34.66元，上漲近5倍，然而不斷瘋漲的股價背后，卻是該公司長久以來的虧損。

證監(jiān)會表示，“天山生物”等股票價格短期異常波動，市場高度關注。近日，該會已對有關異常交易立案調查。下一步，該會將在全面調查的基礎上依法處理，切實維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展。 

其二，打出2.49元/股的上緯新材超低發(fā)行價事件。該價格下上緯新材市值剛好略過發(fā)行標準，若再低一分錢，則發(fā)行失敗。巧合的是，該價格下400多家投資者管理的配售對象中，有超90%報價一模一樣，正為2.49元。引發(fā)市場關于機構“串通”抱團壓價的質疑。

科創(chuàng)板第一屆自律委上，與會機構委員指出，近期隨著新股供應量的增加，部分網(wǎng)下投資者在參與新股認購過程中存在“協(xié)商報價”的嫌疑，部分主承銷商存在未能獨立、審慎、規(guī)范撰寫投資價值研究報告的情形。

由此，科創(chuàng)板自律委發(fā)布行業(yè)倡導，建議各機構委員自查內部合規(guī)管理、承諾依法依規(guī)參與科創(chuàng)板新股發(fā)行業(yè)務，并呼吁各市場主體嚴格遵守科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷業(yè)務規(guī)則，買方機構遵循獨立、客觀、誠信的原則規(guī)范參與新股報價，賣方機構提高投資價值研究報告制作等業(yè)務活動開展的嚴肅性、客觀性與專業(yè)性，共同維護科創(chuàng)板新股發(fā)行秩序，積極營造良好投融資生態(tài)。

中證協(xié)專題會議分析討論近期新股定價環(huán)節(jié)出現(xiàn)的異常現(xiàn)象及成因，認為注冊制改革的重要環(huán)節(jié)之一，是構建起發(fā)行承銷行為的市場化約束機制，建立規(guī)范、理性的價格形成機制，避免非理性的價格擾動和不規(guī)范的報價、申購行為。

中介機構和市場主體應認真落實各項業(yè)務規(guī)則要求，充分發(fā)揮專業(yè)的價格發(fā)現(xiàn)和資源配置能力，遵循獨立、客觀、誠信原則合理報價定價，以價值投資為導向形成合作博弈，促進市場機制有效發(fā)揮作用，切實維護新股發(fā)行秩序。

后續(xù)，協(xié)會將依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》及科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點注冊制的相關監(jiān)管規(guī)定，進一步規(guī)范對承銷商、網(wǎng)下投資者行為的自律管理。對發(fā)現(xiàn)相關機構違反自律規(guī)則和業(yè)務規(guī)范的行為將保持零容忍，即時采取自律措施。